中國創新驅動發展的路徑選擇

馬勝利+姜博

[摘 ?要]本文在創新理論的基礎上提出并分析了創新驅動發展的內涵，在現有創新資源基礎上，以企業為創新主體，依照創新產生特點、過程、形式等規律，依托市場配置創新資源，形成大量創新型企業，政府進行制度創新促進創新成果轉移擴散，通過一批創新型產業提升國家競爭力，進入創新型國家行列，依靠創新帶動經濟持續發展。本文提出了實現創新驅動發展的四條路徑，分別為產學研合作創新、大企業主導型產業鏈創新網絡、中小企業開放式創新和國家創新體系完善。

[關鍵詞]中國;創新驅動發展;內涵

[中圖分類號]F204 ? ?[文獻標識碼]A ? ?[文章編號]1672-2426（2014）12-0059-04

改革開放以來，中國經濟取得了巨大的發展，經濟規模已躍居世界第二，但這些成就的取得主要依靠生產要素投入和大規模的投資拉動。近年來由于勞動力成本的不斷提升，中國在國際貿易中的比較優勢下降，人口紅利出現了拐點，大規模基礎設施建設造成了部分行業產能過剩，經濟結構轉型升級困難加大，部分高污染、高能耗型企業對資源利用不合理，降低碳排放任務嚴峻，要素驅動和投資驅動不能為經濟持續發展提供動力，因此經濟可持續發展必須依靠創新驅動。創新驅動發展就是在現有創新資源基礎上，以企業為創新主體，依照創新的特點、過程、形式等，依托市場配置創新資源，形成大量創新型企業，政府進行制度創新，促進創新成果轉移擴散，通過一批創新型產業提升國家競爭力，進入創新型國家行列，依靠創新帶動經濟持續發展。因此，選擇合適的創新驅動發展路徑是實現創新型國家的關鍵。創新驅動發展路徑選擇既要符合創新產生規律，也要與國家產業結構調整方向和企業全球化競爭需求相一致。

一、完善產學研合作創新體系，發揮基礎研究的創新源作用

產學研合作創新是以企業、高校和科研機構為核心，在政府、科技中介服務機構、金融機構等大力支持下，以優勢互補和利益共享為基本原則，按照一定的機制和規則進行合作，形成某種聯盟乃至獨立的實體，合作開展新技術研究開發和應用、人才培養、儀器設備共享、信息獲取等活動，以推動科技進步和加快經濟社會發展的過程[1]。產學研合作創新中的大學和企業對創新的需求分為兩個方面：一是大學需求推動型。研究型大學是推動基礎性知識創新的重要力量，創新驅動發展戰略的實現需要研究型大學貢獻基礎研究的創新源作用。我國教育投入每年都在增加，但是大學的基礎性研究受公共基金的約束，以及基礎研究的復雜性和長期性促使大學研究加強與產業間的聯系，大學研究分散風險的同時，更能積極主動地將研究成果“企業化”。二是產業需求推動型。產業是新技術商業化競爭的主要場所，我國產業轉型升級受制于核心技術靠國外引進和產業內部研發資源不足，這促進了產業與大學研究機構的融合，借助大學研究基礎，克服了產業發展的技術難題。

產學研合作創新促進了大學和產業間的知識創新、共享、轉移和消化吸收。在企業創新過程中，知識轉移和共享顯然處于重要位置，大學的科研導向和企業的利潤導向使得各自對知識需求和掌握程度有所差別，知識互補激勵了大學與產業之間的合作，這表現在：一是大學為企業培養專業的研發人員，企業研發人員在大學進行科研過程中共享了隱形知識。二是大學研究人員私下里在企業兼職，這是知識在大學和企業間雙向轉移的一種渠道，企業家有機會了解到先進技術發展狀況與發展趨勢，研究人員也能夠實地觀測到產業發展面臨的困境，并在與企業科研人員交流中獲知企業研究動態和所需知識。三是大學通過培養領先型畢業生為企業創新服務。大學培養的擁有新理念、新技術的實用型畢業生是企業自身難以完成的，這些畢業生融入企業之后就能發揮自身的創新價值。四是搭建知識共享平臺，產學研合作各方共同參與、維護平臺的正常運轉，借助平臺增強知識轉移和共享，保護各方的知識產權權益。

二、構建大企業主導型產業鏈創新網絡，實現全球價值鏈高端嵌入

創新驅動發展的實現只靠單個企業創新能力的提升是不夠的，以大企業為主導的產業鏈創新能力的提高是國家競爭力增強的重要表現，大企業主導型產業鏈高端嵌入GVC（全球價值鏈）是我國企業“走出去”、參與國際產業鏈分工的重要途徑。以技術研發強、品牌效應好、資金雄厚的大企業為主導，帶動配套中小型零部件供應商協同發展，形成產業集群的核心競爭力和完善的大企業主導型NVC（國內價值鏈）體系，參與國內和國外不同環境制度下的產業競爭，通過大企業對NVC的治理帶動產業鏈創新能力的提升，并促使NVC高端嵌入GVC，提升NVC競爭力，向GVC高端攀升。

我國企業要走產業鏈高端嵌入GVC之路，關鍵是構建具有自主創新能力的完整NVC，核心競爭力的培育離不開占據市場領導地位的大企業，大企業依靠資源、技術和市場優勢具有發展NVC高端環節的潛力，政府應增加大企業主導型產業網絡技術創新研發投入，積極為產業核心競爭力提供配套的體制機制和良好的合作競爭氛圍，完善的NVC是高端嵌入GVC的基礎。具體的嵌入路徑如圖1所示。

正如圖1所示，第一，打造大企業主導的NVC是高端嵌入GVC的起點，本土企業在NVC基礎上能夠獲得高端升級的機會，通過國家發展戰略引導和政策支持、拓寬金融融資渠道、上下游企業開放式協同創新等方式將大企業擁有的技術和市場勢力轉化為具有壟斷勢力的終端集成主導企業。第二，主動尋求參與國內競爭，在NVC條件下與外國企業在國內展開競爭，并取得國內競爭優勢。本土企業可以采用本地化產品創新策略謀求獲得國內市場優勢地位，整合產業集群本地化資源，通過競爭激發升級核心技術的動力，增強NVC治理能力，提升產業鏈成功嵌入GVC的概率。第三，在國內市場取得競爭優勢的產業鏈參與國際競爭，爭取實現NVC和GVC的動態均衡。在與占據GVC主導地位的跨國公司競爭中，準確的市場定位、國際化人才引進、切入時機等是國內大企業主導型產業鏈獲得與GVC均衡發展的重要因素。第四，在GVC體系下獲得突破，高端嵌入GVC。實現高端嵌入就要求具有國際競爭力的技術研發能力、標準制定的話語權、知名的國際品牌、引領時代的先進設計及銷售、物流等“全產業鏈”強大競爭力。

如上所述，為了實現我國大企業主導型“全產業鏈”高端嵌入GVC，提升產業鏈競爭力。一方面，政府應評估認證具有向產業鏈高端攀升潛質的大型企業，通過補貼、稅收和技術等方面的政策重點扶植潛質企業，鼓勵大企業主動承擔帶動配套型中小企業協同發展，滿足產業鏈上下游企業原材料供應和產品配套的需求。政府還應完善技術創新成果轉化平臺，通過產學研合作創新增強大企業核心技術研發能力。另一方面，產業鏈內部企業要增加交流合作，以提升國家競爭力為大局，在國內與國外市場上與外國企業進行競爭，分階段、分層次地獲取競爭優勢，在國內市場上競爭應注重利用本土資源、文化、制度等方面的優勢，整合各種資源進行組織創新，提升治理NVC能力，在國際市場上競爭要擴展視野，“入鄉隨俗”是獲得國外客戶認可的國際經驗，“走出去”的企業應通過科學評估準確進行市場定位，加強與國際大公司研發合作、項目合作與人才交流合作，在競爭中學習國際經驗，在抗衡中尋求突破，爭取“全產業鏈”嵌入高端GVC的早日實現。

三、加強中小企業開放式創新，提高中小企業創新績效

中小企業通過提高技術創新能力增強企業競爭力是創新驅動發展戰略的重要組成部分，但與大企業相比，中小企業創新資源不足、資產規模小、技術創新成果轉化和管理能力有限等主客觀因素，成為制約中小企業技術創新的瓶頸，而加強中小企業開放式創新是突破上述瓶頸的一個途徑。

開放式創新超越了企業邊界，從企業內部與外部發掘創新思想，充分發揮企業外部研發人員的創新能力，通過加強企業與縱向、橫向型企業的合作，增強企業技術創新績效。開放式創新將中小企業的“短處”變“長處”。與大企業相比，中小企業內部創新存在資源和技術的“短處”，能夠在開放式創新下轉變為“長處”。這表現在以下幾個方面：一是資產專用性。在技術研發基礎上，大企業普遍擁有自己的研發機構，而中小企業缺乏資金和人才，更多依靠技術引進保持競爭力。在封閉創新環境下，大企業投入在研發機構上的專用性資產為其技術創新提供了保障，同時大企業也占據了大部分市場份額，但中小企業正是在這些專用性資產上的“短處”，使中小企業在開放式創新下具有了更大的靈活性，更善于把握企業內部和外部出現的創新思想、創新人才及組織創新等，大企業的“長處”使其專注于產品與工藝的漸進性創新，而中小企業的“短處”更有可能出現根本性創新。二是政府支持。我國的大企業大部分屬于國有企業，國家對國有大企業的研發補貼是一般中小企業可望而不可即的，但是，大企業的研發高補貼未必能提高技術創新效率，部分國有大企業憑借國內壟斷地位缺乏創新動力，容易錯失良機。而中小企業的研發成敗直接關系到企業的生死存亡，在開放式創新環境下，企業間的研發合作與人才交流更加頻繁，市場競爭下的優勝劣汰逼迫企業提高創新研發效率，將政府補貼“短處”轉變為研發效率“長處”。三是創新風險。中小企業在創新資源上的不足直接提升了企業創新風險，技術研發往往需要大量的資源投入，但創新的不確定性使得高投入未必能有高回報，大企業資源豐富，研發持續性投入能力強，創新風險相對低點。在開放式創新環境下，中小企業主動尋求企業內外創新有效資源，分散風險，一旦發現用戶對新產品的反饋很差，企業容易“止損”，而大企業的“止損”能力就比不上中小企業。

中小企業開放式創新為創新驅動發展提供了多種選擇。中小企業在我國經濟規模中所占的比例和吸納的勞動力人數代表了中小企業的重要地位，中小企業創新能力的提高不僅增強了自身競爭力，還為國家經濟結構調整升級做出了基礎性貢獻。開放式創新在提高中小企業創新績效的同時，也為大企業技術升級提供了機會。中小企業開放式創新成果分為三種用途：一是中小企業憑借創新成果壯大自身競爭力，謀取先占性壟斷勢力，中小企業通過產品創新有可能催生一個大企業，進而形成一個優勢產業鏈，反過來憑借地位維護其優勢。二是中小企業將創新成果專利轉讓給技術需求企業，收取專利轉讓費，通過成功研發經驗和專利轉讓費進行新一輪的研發，保持技術領先優勢。三是中小企業被大企業兼并，創新成果自然成為大企業的一部分，在更高平臺上發揮作用，提高了大企業競爭力，參與國際競爭。因此，中小企業開放式創新成果不管以何種方式轉移擴散，都符合創新驅動發展的要求，有利于提高自主創新能力。

四、依靠國家創新體系，增強國家自主創新能力

國家創新體系的構建與完善是實現創新驅動戰略、增強國家自主創新能力的重要路徑。國家創新體系作為一個開放式的動態系統，不僅能夠提升企業、產業以及科研院所等創新主體的自主創新能力，而且有利于促進創新主體、創新資源與政府“三位一體”協同創新效率的發揮與提升。國家創新系統內部結構復雜，主要由創新主體、創新環境以及創新制度等要素構成，具體構成要素如圖2所示，創新主體包括企業、大學、科研院所等研究機構;創新環境分為技術中介平臺、基礎設施建設、創新文化以及市場化程度等方面;創新制度則主要由政府政策、知識產權保護、金融支撐等政策保障構成。國家創新系統內各要素間相互作用而形成的內部競爭與外部協同雙動力運行機制是有效發揮創新驅動效應的重要引擎。

創新不單單表現為一種現象，更是一系列高效的資源配置及其反應過程。系統內創新資源與外部環境間的相互作用既是創新產生、擴散及其成果商業化的基礎，又是符合創新規律演化的必然結果。因而，任何孤立的、非系統化的創新均是低效的，國家創新驅動戰略的實施需要相應的系統性創新體系建設與之配套。首先，國家創新體系內的主體競爭機制促進了創新活動的發生，誘發了企業間技術領先權的爭奪以及科研成果“企業化”的競爭，從而進一步增強了企業與研發機構的協同創新效率。其次，創新環境是創新成果擴散的保障，市場化程度的發展以及競爭機制的引入會加快基礎設施建設，各類技術中介機構的建設也能夠加速知識與技術的擴散，使其成為系統協同的保障。最后，知識產權保護、金融支撐等政策措施能夠為企業實施協同創新及創新成果順利轉化提供相應的支持。

參考文獻：

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責任編輯 ?宮秀芬