民事申訴案件的聽(tīng)證

[基本案情]張某、李某原系夫妻關(guān)系，2009年8月13日，二人在臨沭縣民政局婚姻登記處登記離婚。

2006年4月26日，張某向盧某出具借條一份，借條載明：今收到盧某現(xiàn)金貳佰萬(wàn)元整（期限2006年4月26日至2006年5月2日），張某。同年5月25日，張某又向盧某出具借條一份，借條載明：今借到盧某現(xiàn)金貳佰萬(wàn)元整，張某。2010年5月26日，盧某以張某、李某為被告訴至臨沭縣人民法院，請(qǐng)求判令被告償還借款肆佰萬(wàn)元及利息。臨沭縣人民法院將應(yīng)訴通知書、起訴或反訴狀副本、答辯狀副本、舉證通知書、傳票郵寄送達(dá)給張某、李某，送達(dá)地址均為臨沭縣蒼山路71號(hào)6號(hào)樓1單元402室，信件被退回，后于2010年7月22日在山東法制報(bào)上公告送達(dá)。2010年12月1日，臨沭縣人民法院判決被告張某、李某于本判決發(fā)生法律效力之日起10日內(nèi)共同償還原告盧某借款400萬(wàn)元并支付逾期利息（自2010年6月4日起至實(shí)際履行完畢之日起，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期銀行基準(zhǔn)貸款利率計(jì)算）。

張某不服臨沭縣人民法院（2010）沭民初字第2601號(hào)民事判決，向檢察機(jī)關(guān)申訴，請(qǐng)求對(duì)臨沭縣人民法院（2010）沭民初字第2601號(hào)民事判決進(jìn)行抗訴。申訴理由：一是原判決事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，其中200萬(wàn)元已償還給被申請(qǐng)人盧某。2006年4月26日申請(qǐng)人張某向被申請(qǐng)人盧某借款200萬(wàn)元，于2006年5月6日通過(guò)被申請(qǐng)人指定的其父親王某的賬戶償還給盧某，有銀行轉(zhuǎn)賬憑證為證。二是臨沭縣人民法院違規(guī)對(duì)申請(qǐng)人采取公告送達(dá)的方式送達(dá)開(kāi)庭傳票及判決。由于申請(qǐng)人不能參加庭審導(dǎo)致本案判決認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律錯(cuò)誤，判決結(jié)果不公。

一、本案聽(tīng)證過(guò)程

為了解案情，更好的聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的意見(jiàn)，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)公開(kāi)、公正執(zhí)法，根據(jù)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》的規(guī)定，臨沭縣人民檢察院組織召開(kāi)了申訴人張某、李某與被申訴人盧某民間借貸糾紛一案聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證會(huì)的主要目的是聽(tīng)取雙方當(dāng)事人對(duì)借款中的200萬(wàn)元是否已歸還的意見(jiàn)、提供證據(jù)并相互進(jìn)行質(zhì)證。參加聽(tīng)證會(huì)的人員有分管民行檢察工作的副檢察長(zhǎng)、民行檢察科科長(zhǎng)、案件承辦人、雙方當(dāng)事人及其代理人、2名人民監(jiān)督員、2名人大代表、3名律師、書記員等共16人。聽(tīng)證會(huì)由民行檢察科科長(zhǎng)主持，書記員負(fù)責(zé)記錄，共有五項(xiàng)議程。

第一項(xiàng)議程：由主持人宣布聽(tīng)證會(huì)紀(jì)律及雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。紀(jì)律主要有：（1）所有參會(huì)人員，必須服從聽(tīng)證會(huì)主持人的統(tǒng)一指揮，遵守聽(tīng)證會(huì)秩序，恪守聽(tīng)證紀(jì)律；（2）所有參會(huì)人員進(jìn)入聽(tīng)證會(huì)現(xiàn)場(chǎng)后，不得吸煙、鼓掌、喧嘩、隨意走動(dòng)，不得實(shí)施其他妨害聽(tīng)證會(huì)活動(dòng)的行為，將移動(dòng)電話關(guān)閉或調(diào)至震動(dòng)狀態(tài)；（3）聽(tīng)證雙方當(dāng)事人或委托代理人進(jìn)行陳述和辯論，須經(jīng)聽(tīng)證會(huì)主持人許可。未經(jīng)主持人允許不得隨意發(fā)言和提問(wèn)，若對(duì)聽(tīng)證會(huì)有意見(jiàn)，可在聽(tīng)證會(huì)休會(huì)期間提出；（4）聽(tīng)證雙方當(dāng)事人或委托代理人在辯論和相互質(zhì)詢時(shí)，不得進(jìn)行人身攻擊，不得使用侮辱性、非理智性語(yǔ)言，不得發(fā)表與本申訴案件無(wú)關(guān)的其它事項(xiàng)；（5）雙方當(dāng)事人及其代理人不得擅自中途退場(chǎng)，中途未經(jīng)允許擅自退場(chǎng)的視為放棄聽(tīng)證權(quán)利；（6）對(duì)不遵守會(huì)場(chǎng)紀(jì)律，擾亂會(huì)場(chǎng)秩序有明顯主觀故意的，經(jīng)主持人教育和制止仍不改正，致使聽(tīng)證會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，由司法警察強(qiáng)制帶離會(huì)場(chǎng)并依法處置。雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)主要有：（1）申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利、委托聽(tīng)證代理人的權(quán)利、申請(qǐng)回避的權(quán)利（雙方當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證員、案件承辦人、記錄員，有可能影響聽(tīng)證會(huì)公正、公平進(jìn)行的，符合申請(qǐng)回避條件的，有權(quán)申請(qǐng)回避）、提供證據(jù)、進(jìn)行辯論、申請(qǐng)補(bǔ)正的權(quán)利；（2）雙方當(dāng)事人有履行參與聽(tīng)證、如實(shí)陳述和遵守聽(tīng)證紀(jì)律的義務(wù)；雙方當(dāng)事人在整個(gè)聽(tīng)證過(guò)程中，有遵守聽(tīng)證會(huì)秩序，服從主持人指揮，不實(shí)施妨害聽(tīng)證會(huì)的行為，負(fù)有保證聽(tīng)證會(huì)按規(guī)定程序順利進(jìn)行的義務(wù)；聽(tīng)證會(huì)依法召開(kāi)，通過(guò)陳述、質(zhì)詢、辯論、評(píng)議、合議等程序查明事實(shí)，分清責(zé)任；當(dāng)事人雙方或一方放棄參會(huì)權(quán)利或因主觀故意離開(kāi)會(huì)場(chǎng)都不影響聽(tīng)證會(huì)各項(xiàng)程序的正常進(jìn)行。

第二項(xiàng)議程：案件承辦人陳述案件審查認(rèn)定的基本事實(shí)及法院判決情況。

第三項(xiàng)議程：雙方當(dāng)事人分別陳述有關(guān)情況。首先由申訴人張某提交相關(guān)證據(jù)，并陳述申訴情況、理由及相關(guān)證據(jù)，委托代理人可補(bǔ)充陳述。其次由申訴人李某提交相關(guān)證據(jù)，并陳述申訴情況、理由，委托代理人可補(bǔ)充陳述。最后由被申訴人盧某提交相關(guān)證據(jù)并陳述相關(guān)情況、理由，委托代理人可補(bǔ)充陳述。

第四項(xiàng)議程：辯論和質(zhì)證階段：首先由申訴人張某陳述自己的主張，進(jìn)行質(zhì)證；其次由申訴人李某陳述自己的主張，進(jìn)行質(zhì)證；最后由被申訴人盧某陳述主張和依據(jù)，進(jìn)行質(zhì)證。質(zhì)證后，主持人詢問(wèn)雙方當(dāng)事人是否還有新的意見(jiàn)和證據(jù)。

第五項(xiàng)議程：由雙方當(dāng)事人、參加聽(tīng)證的聽(tīng)證員在聽(tīng)證筆錄上簽字。

最后主持人宣布聽(tīng)證會(huì)結(jié)束，并告知當(dāng)事人對(duì)于案件的審查結(jié)論要等到案件審查并向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)匯報(bào)完畢后，及時(shí)以書面形式將案件結(jié)果送達(dá)給雙方。

二、民事申訴案件聽(tīng)證制度的功能價(jià)值

民事申訴案件公開(kāi)聽(tīng)證制度作為檢務(wù)公開(kāi)的一種方式，對(duì)監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)彌補(bǔ)執(zhí)法辦案過(guò)錯(cuò)和瑕疵，提高人民群眾滿意度、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。筆者所在單位組織的這次聽(tīng)證會(huì)體現(xiàn)了該制度具有以下幾項(xiàng)功能：

（一）聽(tīng)證制度體現(xiàn)了司法民主，促進(jìn)權(quán)力在監(jiān)督下進(jìn)行

自2006年6月26日，最高人民檢察院出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步深化人民檢察院“檢務(wù)公開(kāi)”的意見(jiàn)》以來(lái)，檢務(wù)公開(kāi)使得檢察權(quán)在一定程度上接受了監(jiān)督。但現(xiàn)實(shí)情況是：有些申訴案件當(dāng)事人可能采取信訪的形式維護(hù)自己的“權(quán)益”，最主要原因是申訴人認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中缺乏相應(yīng)的監(jiān)督，對(duì)檢察機(jī)關(guān)做出的處理決定心存疑慮，存有抵觸情緒。因此，迫切需要建立一個(gè)行之有效的監(jiān)督平臺(tái)，把問(wèn)題擺在明處，把觀點(diǎn)亮到桌面上，接受社會(huì)公眾的審視和評(píng)價(jià)。在辦理民事申訴案件中引入公開(kāi)聽(tīng)證制度，可以將案件的辦理過(guò)程置于當(dāng)事人以及社會(huì)公眾的監(jiān)督之下，客觀上強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)防范腐敗的法律監(jiān)督職能。

（二）聽(tīng)證程序遵循司法規(guī)律，提高檢察機(jī)關(guān)的社會(huì)公信力

司法的人民性和專業(yè)性始終處于一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體制中。[1]執(zhí)法辦案既不能脫離事實(shí)、超越法律，非理性地依從“社情民意”，也不能在追究專業(yè)化的過(guò)程中，走超脫群眾、忽視群眾意見(jiàn)的道路。隨著社會(huì)的進(jìn)步，在多數(shù)情況下，社會(huì)公眾完全有能力判斷司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案是否正當(dāng)合理，有能力判斷司法人員的司法權(quán)力是否被濫用。依法公開(kāi)聽(tīng)證申訴案件，能夠及時(shí)彌補(bǔ)執(zhí)法辦案中的過(guò)錯(cuò)和瑕疵，也可以有效防范案件當(dāng)事人的信訪行為的發(fā)生，為“案結(jié)事了”奠定基礎(chǔ)。此次聽(tīng)證人員范圍廣，既有檢察機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)、也有專業(yè)律師參與，更有人民監(jiān)督員、人大代表的監(jiān)督。

（三）聽(tīng)證程序維護(hù)司法權(quán)威，有利于化解社會(huì)矛盾

此次聽(tīng)證會(huì)在主持人主持下，宣布了聽(tīng)證會(huì)的紀(jì)律以及雙方的權(quán)利和義務(wù)，在程序上允許陳述、舉證、質(zhì)證、辯論和補(bǔ)充陳述等等，應(yīng)該說(shuō)公開(kāi)聽(tīng)證程序?yàn)殡p方提供了一個(gè)對(duì)話交流平臺(tái)，有助于消減因司法專業(yè)語(yǔ)言和程序瑕疵帶來(lái)的不滿情緒，能夠滿足社會(huì)公眾利益表達(dá)、追求公平正義的“公權(quán)”要求和意愿，有效化解矛盾，減少群眾不滿給司法帶來(lái)的沖擊和損耗。

（四）聽(tīng)證程序增強(qiáng)執(zhí)法辦案透明度，有利于提高檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案水平

聽(tīng)證制度是一種社會(huì)公眾參與的司法活動(dòng)，聽(tīng)證參與人能夠?qū)k理的申訴案件在事實(shí)認(rèn)定、法律適用、法定正當(dāng)程序等方面的認(rèn)知進(jìn)行公開(kāi)監(jiān)督，這種監(jiān)督能夠“增強(qiáng)檢察工作的透明度，提高辦事效率，促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，提高檢察官素質(zhì)和執(zhí)法水平。”[2]

三、民事申訴案件聽(tīng)證面臨的問(wèn)題

民事申訴案件聽(tīng)證制度是一個(gè)新事物。2013年9月23日，最高人民檢察院通過(guò)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》），在《規(guī)則》第五章專列一節(jié)“聽(tīng)證”，這是檢察機(jī)關(guān)在民事訴訟監(jiān)督方面的新突破，對(duì)于檢察工作來(lái)說(shuō)，該制度尚存在一些不足。

（一）在聽(tīng)證的主體方面，申訴案件的當(dāng)事人無(wú)權(quán)選任聽(tīng)證員

《規(guī)則》規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)“可以邀請(qǐng)與案件沒(méi)有利害關(guān)系”的人員參加聽(tīng)證，這一規(guī)定明確了聽(tīng)證員的選任資格和產(chǎn)生程序，聽(tīng)證員的選任是檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)的、單方行為，申訴案件的當(dāng)事人無(wú)權(quán)對(duì)聽(tīng)證員的選任做出抉擇，這不利于申訴案件的當(dāng)事人對(duì)案件審查結(jié)果的接受。

因此應(yīng)該建立聽(tīng)證員公開(kāi)遴選機(jī)制。為提高聽(tīng)證員的公信力，完全可以參考人民監(jiān)督員的選任條件，對(duì)入選的聽(tīng)證員的政治素養(yǎng)、文化素質(zhì)和生活閱歷等基本履職能力作出規(guī)定。由檢察機(jī)關(guān)或者第三方經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的程序進(jìn)行審核后，長(zhǎng)期聘請(qǐng)這些人士擔(dān)任聽(tīng)證員，并向社會(huì)公示，聽(tīng)取并接受群眾的監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)在舉行公開(kāi)聽(tīng)證前，向申訴案件的當(dāng)事人提供聽(tīng)證員目錄，由當(dāng)事人自行選擇。同時(shí)，為更好地維護(hù)申訴案件當(dāng)事人的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)允許申訴案件當(dāng)事人在目錄外自行聘請(qǐng)與案件無(wú)利害關(guān)系的、符合聽(tīng)證員資格條件的其他人員參加聽(tīng)證。

（二）公開(kāi)聽(tīng)證主持人的遴選機(jī)制不健全

《規(guī)則》規(guī)定：“人民檢察院組織聽(tīng)證，由承辦案件的檢察人員主持。”這一規(guī)定明確了公開(kāi)聽(tīng)證活動(dòng)的組織主體是檢察機(jī)關(guān)，主持人由“案件承辦的檢察人員”擔(dān)任。我們認(rèn)為，為確保主持人的中立性，在征得申訴案件當(dāng)事人認(rèn)可的前提下，可以考慮從聽(tīng)證員中選任主持人。這是因?yàn)椋簭谋举|(zhì)上講，聽(tīng)證只是一種處置申訴案件的方式，是檢察機(jī)關(guān)查清事實(shí)、聽(tīng)取意見(jiàn)的手段。從形式上說(shuō)，聽(tīng)證活動(dòng)由中立的第三方主持并不會(huì)改變檢察機(jī)關(guān)的辦案程序，而且有第三方主持更能體現(xiàn)民主、公正原則。

（三）在聽(tīng)證程序設(shè)計(jì)方面，公開(kāi)聽(tīng)證的案件范圍不明確

公開(kāi)聽(tīng)證是檢察機(jī)關(guān)辦理民事申訴案件的一種方式方法，不是每個(gè)案件的必經(jīng)程序。但是，究竟哪些民事申訴案件需要公開(kāi)聽(tīng)證，《規(guī)則》沒(méi)有做出強(qiáng)制性規(guī)定，僅僅表述為“人民檢察院審查民事訴訟監(jiān)督案件，認(rèn)為確有必要的”，這一規(guī)定比較寬泛，是否采用公開(kāi)聽(tīng)證的方式，完全取決于檢察機(jī)關(guān)的主觀意愿。因此，公開(kāi)聽(tīng)證案件的范圍要進(jìn)一步明確，參考最高人民檢察院《關(guān)于加強(qiáng)檢察法律文書說(shuō)理工作的意見(jiàn)（試行）》的規(guī)定，“民事行政檢察工作中，作出不予立案、不立案、終止審查、不抗訴、不提請(qǐng)抗訴決定、不提出檢察建議等”，筆者認(rèn)為，以上六種情況下，如申訴案件當(dāng)事人一方不滿意檢察機(jī)關(guān)的審查結(jié)論可能引發(fā)信訪的，檢察機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)公開(kāi)聽(tīng)證程序。在啟動(dòng)公開(kāi)聽(tīng)證程序前，檢察機(jī)關(guān)可以聽(tīng)取申訴案件當(dāng)事人是否愿意公開(kāi)聽(tīng)證的意見(jiàn)，如涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密等情況的，即使符合上述六種情況，也不宜公開(kāi)聽(tīng)證。

（四）在聽(tīng)證保障機(jī)制方面，適用公開(kāi)聽(tīng)證的強(qiáng)制力不足

根據(jù)《規(guī)則》“人民檢察院審查民事訴訟監(jiān)督案件，認(rèn)為確有必要的，可以組織有關(guān)當(dāng)事人聽(tīng)證”的規(guī)定，公開(kāi)聽(tīng)證程序是否啟動(dòng)，從法律角度說(shuō)，沒(méi)有強(qiáng)制力，僅僅是根據(jù)辦案需要來(lái)決定。檢察機(jī)關(guān)對(duì)此擁有自由裁量權(quán)，在實(shí)踐層面，檢察機(jī)關(guān)適用公開(kāi)聽(tīng)證的方式處理民事申訴案件的隨機(jī)性較大，這顯然缺乏嚴(yán)肅性和權(quán)威性。本著保障人權(quán)的憲法精神，申訴案件當(dāng)事人也有權(quán)力申請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)公開(kāi)聽(tīng)證程序。當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)公開(kāi)聽(tīng)證的，由案件承辦人填寫聽(tīng)證程序?qū)徟恚诜止茴I(lǐng)導(dǎo)簽批同意的情況下，組織進(jìn)行聽(tīng)證活動(dòng)。

（五）聽(tīng)證員的意見(jiàn)可能被忽視

聽(tīng)證員參加聽(tīng)證是檢察機(jī)關(guān)自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督的一種方式，在聽(tīng)證過(guò)程中，聽(tīng)證員全程參與聽(tīng)證，對(duì)申訴案件在事實(shí)認(rèn)定、法律適用、法定程序的適用等方面均有發(fā)言權(quán)，聽(tīng)證過(guò)程中，應(yīng)該聽(tīng)取他們的意見(jiàn)，否則，聽(tīng)證員參加聽(tīng)證會(huì)就失去了意義和價(jià)值。但是《規(guī)則》對(duì)是否聽(tīng)取或者記錄聽(tīng)證員的意見(jiàn)沒(méi)有明確。我們?cè)诮M織聽(tīng)證會(huì)的過(guò)程中，高度重視他們的意見(jiàn)，在聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書中全面記錄聽(tīng)證員的意見(jiàn)。

（六）聽(tīng)證結(jié)果的運(yùn)用應(yīng)該得到重視

聽(tīng)證結(jié)束后，主持人應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書，記錄聽(tīng)證會(huì)基本情況和聽(tīng)證員的所有意見(jiàn)。報(bào)告書制作完后，應(yīng)當(dāng)允許社會(huì)公眾自由查閱，在不涉及保密的情況下，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。檢察機(jī)關(guān)做出審查結(jié)論的，認(rèn)可、運(yùn)用或者不采納聽(tīng)證意見(jiàn)的情況以及理由也應(yīng)該向社會(huì)公開(kāi)，以利于接受社會(huì)監(jiān)督，確保聽(tīng)證過(guò)程和結(jié)果運(yùn)用的公平公正和理性。

注釋：

[1]楊力：《邁向人民性還是專業(yè)性——中國(guó)司法改革的棋局對(duì)弈》，載《財(cái)經(jīng)》2012年第9期。

[2]參見(jiàn)最高人民檢察院2006年6月26日通過(guò)的《關(guān)于進(jìn)一步深化人民檢察院“檢務(wù)公開(kāi)”的意見(jiàn)》。