建設(shè)工程變更、簽證及索賠管理研究

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摘要：工程項目施工過程中，變更與索賠幾乎是不可避免的。工程索賠是一項極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴(yán)格又細(xì)致的工作內(nèi)容，它能直接影響合同執(zhí)行的最終結(jié)果。所以探討建設(shè)工程項目變更索賠是很有實際意義的。

關(guān)鍵詞：變更索賠；工程項目；索賠過程

1、前言

工程承包市場競爭激烈，由于買方市場的存在，承包商之間除了在施工技術(shù)方面競爭外，更重要的是投標(biāo)報價水平的競爭。承包商為了有競爭力，中標(biāo)價往往低于常規(guī)施工成本。要彌補這些損失，承包商在強化內(nèi)部成本管理的同時，尤其要加強對合同變更索賠管理，有理有據(jù)地提出變更索賠要求，爭取獲得盡可能多的合同外收益。變更索賠是合同賦予承發(fā)包雙方當(dāng)事人的權(quán)利。承包商必須善于對錯綜復(fù)雜的干擾事件、影響因素進(jìn)行梳理和分析，從中識別出變更索賠機會，通過變更索賠來調(diào)整雙方的利益分配。

2、承包商的作用

2.1 在投標(biāo)時考慮可能遇到的變更風(fēng)險承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識到他面臨的風(fēng)險已經(jīng)存在，這些風(fēng)險在合同履行期間繼續(xù)存在。一個有經(jīng)驗的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款了解可能遇到的風(fēng)險。承包商可能遇到的風(fēng)險很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未列出。有些風(fēng)險業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險業(yè)主通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁給了承包商。風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對風(fēng)險的認(rèn)識。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險的合同條款很多，它們都有一個共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨立的。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補償，如通

過保險轉(zhuǎn)嫁給保險公司等。

2.2 工程變更處理

如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證承包商在各個環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進(jìn)行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

3、業(yè)主的作用

3.1 建設(shè)管理方式的選擇

建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇，通常情況下，業(yè)主或項目經(jīng)理經(jīng)營管理工程項目是必要的。有的業(yè)主對建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個有總承包能力的機構(gòu)，采用設(shè)計、施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計、施工過程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法不僅可以對工程項目的設(shè)計、施工進(jìn)行有效控制，而且便于對大型工程進(jìn)行分解。

3.2 施工方案的選擇

任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。業(yè)主必須對施工方案中存在的風(fēng)險進(jìn)行考慮和評估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時，工程變更與索賠的風(fēng)險會大大增加，所以必須根據(jù)工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

3.3 預(yù)防爭議的出現(xiàn)，預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險

在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。當(dāng)考慮到風(fēng)險和不確定性事件可能發(fā)生時，業(yè)主往往將風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同條款強加給承包商，而其中某些風(fēng)險不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。對于在合同中指定的風(fēng)險，承包商可以在合同談判時要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時，激烈的競爭往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險。一旦風(fēng)險發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對發(fā)生的重大風(fēng)險估計不足時，承包商可能會因此失去繼續(xù)施工的能力。所以在談判起草合同時，成功地預(yù)見不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，并鼓勵承包商提交準(zhǔn)確的標(biāo)書。工程變更和索賠管理必須預(yù)測爭議并為防止、解決爭議做準(zhǔn)備。

3.4 組建爭議解決機構(gòu)

出現(xiàn)爭議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。

一些常用的爭議解決方法有：

（1）監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)解；

（2）組建爭議評審委員會：該委員會對出現(xiàn)的爭議進(jìn)行評審，提出解決辦法；

（3）仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

4、索賠

4.1 索賠的分類

（1）工期延長簽證索賠：由于非承包商方面的原因造成工程延期時，承包商向業(yè)主提出的推遲竣工日期的簽證索賠。

（2）費用損失簽證索賠：承包商向業(yè)主提出的，要求補償因簽證索賠事件發(fā)生而引起的額外開支和費用損失的簽證索賠。

4.2 簽證索賠的特點

就簽證索賠本身而言，是一項復(fù)雜的工作，具有很強的邏輯性、依據(jù)性、時效性，簽證索賠有以下3 個特點：

4.2.1 以合同、法律、法規(guī)為依據(jù)

簽證索賠的實質(zhì)是承包商向業(yè)主索取資金，這就要求提出的各個項目都要有根有據(jù)，如工程量增加，設(shè)計變更等都要以合同條款、法律、法規(guī)為依據(jù)，不可空口無憑。某工程投標(biāo)報價為400 萬元，報價很低。施工過程因設(shè)計變更，地質(zhì)條件變化等原因，合同內(nèi)的工程項目投資減為280 萬元，合同額減少30%，按FIDIC 合同條件規(guī)定，合同內(nèi)工程量增（減）15%以上，承包商可進(jìn)行重新報價，該工程重新報價及其它簽證項目的補償，最終工程結(jié)算額為330 萬元，大大彌補了工程投標(biāo)報價低的缺陷，提高了工程效益。

4.2.2 以書面材料為證據(jù)

簽證索賠的證據(jù)是支持簽證索賠的證明文件和資料，簽證索賠的證據(jù)主要來源于施工過程中的信息和資料，承包商平時要經(jīng)常注意這些信息資料的收集、整理和積累，提供的書面材料要真實、準(zhǔn)確、全面、有說服力。作為簽證索賠的證據(jù)很多，大致分為：施工圖紙、設(shè)計變更、同業(yè)監(jiān)理、業(yè)主方的往來信函及文件施工日志、會議記錄或紀(jì)要、施工照片或錄像帶、施工進(jìn)度計劃、氣象水文報告、財務(wù)記錄方面等。

4.2.3 簽證索賠的提出具有效性

簽證索賠報告一定要在簽證索賠事件發(fā)生后的有效期（一般為28d）內(nèi)報送，過期的簽證索賠無效。

4.3 簽證索賠的原因

4.3.1 工程施工方面

在工程施工過程出現(xiàn)的一些設(shè)計變更，監(jiān)理、業(yè)主的書面及口頭通知，業(yè)主未按合同規(guī)定的時間交付設(shè)計圖紙、交付施工現(xiàn)場等，使實際與合同不符，達(dá)到簽證索賠條件。某導(dǎo)流隧洞工程原設(shè)計為全洞混凝土襯砌，施工過程業(yè)主為減小工程投資，將Ⅱ類圍巖部分變更為增厚混凝土噴錨，取消混凝土澆筑，承包方甘肅省水電工程局在施工時加工了兩臺混凝土澆筑液壓鋼模臺車，因混凝土澆筑量的減少，使混凝土澆筑臺車攤銷費用加大，經(jīng)索賠業(yè)主為承包商方補償了一大筆費用。

4.3.2 施工條件方面

工程地質(zhì)水文條件與合同規(guī)定、設(shè)計文件不一致，有較大的差異而使費用增加。某工程干渠第二組標(biāo)工程塑膜土渠段施工過程中，出現(xiàn)了紅柳根，與原設(shè)計地質(zhì)條件不符，承包方就此提出了索賠，僅此一項業(yè)主為承包商補償20 萬元。

4.3.3 非業(yè)主責(zé)任

一些不可預(yù)見，不可抗拒的大風(fēng)、大雨、洪水、地震、地下水等因素