淺談世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程管理信息系統

張永生 倪 薇

探索與交流

淺談世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程管理信息系統

張永生 倪 薇

一、項目背景及目標

淮河流域平原洼地面積大，范圍廣，地勢低洼，汛期受淮河和骨干排水河道高水位頂托，自排機率較小，排水能力嚴重不足，排澇標準低，洪澇災害頻繁發生，因洪致澇已成為該地區影響最深、影響面最廣的災害。根據對1991年和2003年災情不完全統計分析，澇災或因洪致澇的損失占全部災害損失的2/3以上。淮河平原洼地是淮河流域貧困人口最為集中的地區，為提高該地區的防洪除澇標準，改善區內居民的生產生活條件，促進區內經濟社會持續健康發展，實施世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程是非常必要的。

根據2003年國務院治淮會議精神，為加快淮河低洼地治理、擴大淮河治理建設項目的融資渠道，經水利部與國家發改委、財政部和河南、安徽、江蘇、山東四省商定，利用世行貸款開展淮河流域重點平原洼地治理。

1.項目治理范圍

本項目共治理洼地面積9603.23km2，其中河南省2782.43km2，安徽省3361km2，江蘇省1689.9km2，山東省1769.9km2。治理范圍包括：河南省沿淮洼地、小洪河下游洼地、賈魯河及潁河下游洼地；安徽省八里河、焦崗湖、正南洼、西淝河下游、架河、高塘湖、北淝河下游、高郵湖、澥河、沱河、天河等11片洼地；江蘇省里下河東南片洼地、里運河渠北洼地、廢黃河洼地；山東省南四湖濱湖洼地、沿運洼地、郯蒼洼地。

2.項目建設內容

新建及加固堤防374.93km，整治河道及擴挖排澇溝913.77km，新建、重建、維修加固各類建筑物821座，其中，泵站192座、涵閘396座、橋梁233座；建設農民排灌協會示范區4個，推廣農民排灌協會32個；建設洪澇災情評估及減災決策支持系統；實施移民行動計劃；實施項目環境管理計劃等。

3.項目目標

通過建設防洪除澇工程及淮河流域洪澇災情評估及減災決策支持系統，加強管理能力建設，實施移民行動計劃，落實環境管理計劃等，加強洪水管理，為淮河重點平原洼地比較貧困的農村地區提供更安全的防洪保護，減輕洪澇災害影響，提高農田生產率，減少居民財產損失，改善淮河平原洼地生態環境。

二、管理信息系統的主要功能

世界銀行對貸款項目有著一套較為成熟的管理辦法，在投資計劃編制、采購管理、財務管理、工程進度和投資進度統計等方面和國內水利基本建設項目有著不同的要求。為提高世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程管理效率和水平，規范項目管理機制，實現項目管理信息化，按照世行方面的要求，在本項目實施前，需要建立一套高效實用的管理信息系統（以下簡稱MIS），用于加強項目管理和項目監測評價工作。

世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目MIS依據項目實施計劃（簡稱PIP）、中方與世行簽訂的淮河流域防洪除澇治理項目《貸款協議》及《項目協議》、世行采購指南、世行貸款項目財務管理與支付手冊等進行設計。由北京海立信信息咨詢有限公司開發和運行維護，并根據項目中期調整情況，對MIS進行升級改造，以滿足項目管理的需要。根據項目建設內容、項目管理特點和管理機構設置等情況，MIS分為項目管理系統和財務管理系統兩個子系統。

1.項目管理系統

項目管理系統包括投資計劃管理、合同管理、投資進度報表、提款報賬申請及報表輸出系統。

（1）投資計劃管理

在進行系統設計時，將項目投資固化在系統中，用于和投資進度數據進行對比。各級項目辦利用MIS進行本項目辦年度投資計劃編制，并逐級上報、自動匯總，進而生成全項目年度投資計劃。

（2）合同管理

合同管理是項目管理系統的基礎。采購計劃按照土建合同、貨物合同、咨詢服務合同、培訓考察等類別進行管理，詳細信息包括合同采購進度信息、土建合同工程量清單和進度監理報告、貨物合同的貨物清單及貨物驗收單、咨詢合同任務大綱、合同商信息等。項目管理系統對項目所有合同進行監測和管理，各級項目辦按照合同的執行進度及時將合同的執行情況錄入MIS，包括合同的招投標過程、合同投標人和中標人信息、開標記錄、履約保證金記錄、合同的詳細投資內容、合同的實施進度、竣工決算、合同付款進度及合同的提款報賬信息等。

（3）投資進度報表

項目管理系統自動匯總生成各種投資進度報表，這些報表是根據項目的特點，按照流域四省項目辦、淮委外資辦對項目的要求進行設計的，滿足項目管理的實際需要，符合世行檢查項目投資進度情況的要求。

（4）提款報賬申請

各級項目辦按照合同報賬比例，在MIS中編制生成本項目辦的提款申請書，并由系統按照世行統一格式打印輸出，交財務管理部門進行提款報賬。另外，財務部門也可以使用MIS來協助審查報賬合同的信息。

（5）報表輸出系統

項目管理系統根據各級項目辦輸入的合同基本信息自動生成項目的進度監測報表和合同信息報表，進度監測報表滿足項目辦對項目管理的需要，滿足世行檢查項目的需要。

2.財務管理系統

按照世行對項目財務管理的要求，每個項目辦建立獨立的項目會計核算體系，并按照世行貸款項目的要求設置和使用會計科目。財務管理系統依據《世行貸款項目會計核算辦法》《淮河流域重點平原洼地治理項目財務管理辦法》等文件進行設計。財務管理系統主要功能如下：

（1）資金計劃管理

系統在設計時，將各項目辦的總資金計劃固化在系統中，同時，各項目辦可以編輯和錄入每年的年度資金計劃。

（2）賬務管理

具備會計憑證錄入、憑證查詢、憑證審核、憑證記賬和月末結賬等功能。

（3）賬簿查詢

具備日記賬、明細賬、總賬及會計報表的查詢和打印等功能。此外還兼具會計報表的匯總功能，可將各項目辦財務報表進行匯總，生成全項目財務報表。

（4）輔助核算

輔助核算包括往來單位核算和項目核算。本項目涉及淮委外資辦和四省許多縣市項目辦，往來單位輔助核算是MIS重要的功能。

三、管理信息系統的應用

2010年9月，世行貸款淮河流域重點平原洼地治理項目啟動儀式及項目管理培訓在安徽省蚌埠市舉行。考慮到本項目管理信息系統的大量基礎數據來源于項目基層管理部門，因此，參加本次培訓人員包括省、市、縣三級項目辦MIS操作人員，具體培訓內容包括軟件操作、網絡傳輸、MIS管理辦法等。

2010年11月3日，中方與世行簽訂淮河流域防洪除澇治理項目《貸款協議》和《項目協議》。2011年1月26日，《貸款協議》和《項目協議》正式生效，項目進入全面實施階段。流域四省項目辦和淮委外資辦按照世行方面的要求，在各級項目辦安裝并運行MIS。考慮到項目管理人員大多是初次接觸MIS，為幫助操作人員盡快熟悉MIS，更好地發揮該系統的功能，四省項目辦及淮委外資辦邀請軟件開發單位技術人員，結合實際工作，進行MIS操作培訓，并就使用MIS過程中遇到的問題進行交流，探討解決辦法。在省項目辦管理人員熟練操作MIS的基礎上，再由其對市縣項目辦相關人員進行MIS操作培訓，結合實際操作過程中遇到的問題進行講解，并操作演示，保證各級項目辦MIS操作人員都能正確、熟練操作該系統。

項目實施以來，經過反復實踐、摸索，流域四省項目辦和淮委外資辦MIS操作人員均能熟練使用該系統，嚴格按照MIS操作要求進行投資計劃管理，土建、貨物、咨詢服務合同管理，提款報賬管理，財務管理和進度監測等。分地區投資進度匯總表、詳細投資進度監測表、分采購方式采購進度匯總表、移民安置進度監測表、提款報賬進度監測表等各項指標均輸出正常，極大地提高了項目管理效率和水平。在數據錄入方面，總體上錄入及時到位，符合合同實際的執行情況和進度要求，財務管理系統能準確地反映項目資金運轉情況。

四、認識和體會

世行貸款淮河流域重點平原洼地治理工程投資組成復雜，項目投資包含世行貸款資金、中央投資、省級和市縣級配套資金，投資數量大，工程涉及范圍廣，項目數量多且分散，拆遷征地和移民安置任務重，項目建設工期長，項目管理難度較大。根據世行要求，在項目中建立MIS，加強項目管理和開展項目監測評價工作。該系統簡單適用、節省投資，可根據運行情況，對系統進行調整及升級，保證系統有效運行。

MIS的應用，在各級項目辦建立起一套有效的信息上報和多級共享制度，對項目執行過程中的投資計劃編制、采購計劃、投資進度、采購進度和工程進度進行監測，對合同實施進度、財務管理和支付等信息進行管理，提高項目管理效率并為項目決策提供技術支持。

項目實施期間，世行每年度都派出檢查團，檢查項目執行情況，其中，MIS的使用情況是世行檢查的一項重要內容。項目自2011年全面開工建設以來，各項工作穩步推進，每年都順利通過世行檢查。鑒于MIS在項目管理中的成功運用，安徽省項目辦計劃對項目管理信息系統進行推廣研究，江蘇省項目辦考慮在其負責實施的國內項目中引入該系統。

總體而言，世行貸款項目建設管理理念較為科學，方法簡捷高效，程序嚴密。與國內項目管理相比較，世行貸款項目更加強調過程管理。學習借鑒世行貸款項目管理中的成功經驗，對加強國內水利建設項目的管理工作，提高項目管理水平，具有一定的現實意義

（作者單位：淮委綜合事業發展中心233001）