昆明市科技計劃項目產出績效分析

分析人：申國柱 胡景榮 史莉樺

昆明市科技計劃項目產出績效分析

分析人：申國柱 胡景榮 史莉樺

本文結合當前昆明市科技計劃項目管理的特點，在借鑒國內外科技項目績效考評經驗和調研咨詢、分析研究的基礎上，提出了昆明市科技計劃項目產出績效的確立和考評的具體程序。

科技項目績效評價正逐漸從嘗試階段走向成熟推廣階段，從局部應用向整體應用，從表層應用向深層應用推進。但由于科技勞動及其成果表達形式的復雜性和無形資產的多變性，至今未形成較為公認的評價體系。

傳統的評價指標體系，主要在需求、技術、效益、效率等方面得以體現，雖然這些績效評價指標體系都有各自的優點，但各指標體系不同程度存在數據資料的采集與應用上，存在諸多的技術難點，導致大量科研資源流失和配置不當，而提高科技計劃項目的績效，實現資源優化配置，加強科技計劃項目的管理，對于引導進行正確的科技資金投向，提高科技資源配置效率又具有重要現實意義，因此從數據資料容易獲取度和指標容易量化的角度，建立用于科技計劃項目績效靜態的指標評價體系勢在必行。評價指標是評價系統總體目標的具體標志，要對科技計劃項目的績效進行評價，必須確定對各個組成要素和各種影響因素進行衡量的統一尺度，即科技計劃項目績效評價指標體系，該指標體系是評價科技計劃項目績效的基礎和依據。

科技計劃項目產出績效評價是政府部門安排科技項目、調整科技投入方向、確保財政資金使用效果的手段，是政府加強財政支出管理，推動科學研究進步的有力措施，具有多重意義。其總的目的在于優化資金分配，調整科技計劃和研究機構的方向，提高對科技計劃的管理水平和科學研究的效率。昆明市科技計劃項目產出績效是指科技計劃項目獲得立項批準到應用期間，根據事先制定的階段目標所達到的，可以予以指標度量的計劃完成程度，以及所產生的對社會發展和經濟進步有推動作用的預期成果。

傳統的項目產出績效

傳統的項目產出績效大致分為人員績效測度指標、學術績效測度指標、社會績效測度指標、經濟績效測度指標。

（1）人員績效測度指標主要考慮從事地方科技計劃項目人員的總量、科研人員的職別、學歷和年齡。用于測度在實施科技計劃項目中所體現的人才培養情況。是否形成了一支研究型隊伍，科研實力是否有所增強；是否發揮了中老年學術帶頭人的“傳幫帶”的作用；是否培養了青年人的創新意識；是否改變研究隊伍的年齡結構，向低齡化方向發展；是否大力支持年輕副高以上的科技人員勇挑重擔等等。總之實施科技計劃項目，不僅僅是出成果，還要發揮科技計劃項目穩住優秀人才，引進杰出人才，培養青年人才和為地方科技創新和經濟社會發展提供人才儲備的作用。

（2）學術績效主要考慮在地方科技計劃項目研究過程中和項目完成實施后一段時間內所取得的科研成果，包括：論文、會議報告、論著和獲獎情況。

（3）社會績效主要考慮在科技計劃項目所取得的論文被應用、會議報告引用次數、媒體采訪、申請的國家專利、學科建設情況等。用于測度實施科技計劃項目所取得的學術和社會價值。是否取得一批創新性的科研成果，在若干研究領域形成特色和優勢，包括科技論文、報告、著作、獲獎、新產品、新材料、新工藝等，以及這些科研成果是否對政府的決策起到了應有的價值，是否被其他單位（人）采用等；是否建設了一批國家級和省部級研究基地，推進了科技創新能力和水平的提高；是否建設了一批國家級和省部級重點學科，形成學科門類齊全的學科體系等。

（4）經濟績效主要考慮項目完成后一段時間取得的直接經濟效益，包括新增產值、新增銷售額、新增利稅、出口創匯以及相關的相對指標，主要用于測度實施科技計劃項目所取得的經濟效益。

昆明市科技計劃項目產出績效

昆明市科技計劃項目產出績效結合昆明市科技計劃項目自身的特點，分為三個主要的一級指標，即創新能力提升指標、創新驅動發展指標、創新創業人才指標。

（1）創新能力提升指標主要包括：技術創新成果、技術創新平臺（經行政部門認定）、技術標準、專利、軟科學（論文、論著）等。

（2）創新驅動發展指標主要包括：技術創新、科技成果運用、經濟效益、生態效益、社會效益等。

（3）創新創業人才指標主要包括：科技創新創業人才、能力素質提升、創新成果獎勵等。

昆明市科技計劃項目產出績效評價方法

采用因素分析、橫向評價、問卷調查和詢問調查的方法實施績效評價，具體評價過程中，結合昆明市科技計劃項目相關管理文件，采用查閱資料、實地勘察、問卷調查、座談交流、查閱核發、發放征詢函和專家打分評價等具體方法開展績效評價工作。

昆明市科技計劃項目產出績效評價程序

（1）評價準備

科技行政主管部門選定納入績效評價范圍的計劃（專項），自行組織或委托科技中介機構組織，成立由技術專家、財務專家、專業評估人員組成的績效評價工作組，選取計劃（專項）中的全部或部分項目，制定評價工作方案。

（2）項目單位報送績效材料

項目承擔單位根據績效評價工作要求報送項目績效材料。

（3）檢查和核實

績效評價工作組檢查項目單位報送的項目績效材料，對有異議的項目到項目承擔單位進行現場勘察和基礎數據核實工作。

（4）綜合評價

績效評價工作組對基礎資料和數據進行分析評價，確定項目評價結果，形成項目績效評價報告報市科技局審定。

（5）評價總結

績效評價工作組進行績效評價工作總結，針對評價中發現的問題，提出改進措施，完善管理辦法，提高項目管理水平，同時將評價工作資料整理歸檔備查。

績效評價工作組綜合分析計劃（專項）中各項目的績效評價情況，對各計劃（專項）整體目標的實現程度、實施效果進行全面評價，形成計劃（專項）整體績效評價結果，按規定撰寫計劃（專項）績效評價報告。

昆明市科技計劃項目產出績效評價結果的應用

根據項目績效評價結果，對達到績效目標的項目采取通報表揚、優先支持等方式予以鼓勵；對績效差劣的項目采取通報批評、停止資金支持、限制項目申報等方式予以警示；對違反法律規定的應追究有關人員的法律責任。

科技行政主管部門根據績效評價結果，調整完善科技計劃設置，改進項目實施管理，提高項目管理水平和科技經費使用效益。績效評價結果是確定以后年度科技計劃經費預算安排的重要依據。

項目承擔單位及其科技主管部門根據績效評價結果，總結分析項目組織實施經驗，加強項目組織實施工作，提高項目組織工作質量。

績效評價的相關信息與結果將作為項目承擔單位科技主管部門、承擔單位和項目負責人信用評價的重要參考依據。績效評價結果在一定范圍內公布，接受社會監督。

昆明市科技計劃項目績效評價指標體系創新點

根據昆明市科技計劃項目涉及行業領域廣、產出指標類型多樣的特點，按照產出績效評價的需要對科技計劃項目采用統一的產出框架，對評價指標采用科學分類，使科技投入產生的效益指標實現直觀的量化評價，其結果將使科技產出績效評價具有實用價值。

（1） 昆明市科技計劃項目績效評價指標體系具有較強的操作性

昆明市科技計劃項目績效材料，由項目承擔單位根據績效評價工作要求報送，同時績效評價工作組將嚴格檢查項目單位報送的項目績效材料，對有異議的項目到項目承擔單位進行現場勘察和基礎數據核實工作，從源頭上保證了績效數據的真實性。

昆明市科技計劃項目績效評價指標體系能準確反映項目的績效，對各種評價指標的定義清晰、準確，能夠明確地反映目標與指標間的相關關系，指標的選取既要符合系統性特點，又涵蓋目前科技項目的大部分指標，能夠充分反映被評價對象的整體狀況。

在遵循全面系統性原則的基礎上，對昆明市科技計劃項目績效評價指標進行了盡可能的簡化，一是資料數據容易獲得；二是絕大部分指標是直觀量化的。

昆明市科技計劃項目績效評價指標體系能夠分析已立項項目中期檢查（評估）產出績效、驗收項目產出績效和項目追蹤產出績效。對其他州市科技部門和縣區科技部門的科技計劃項目績效管理具有推廣應用價值。

（2）昆明市科技計劃項目績效評價指標體系符合深化體制改革的要求

昆明市針對過去績效管理中存在的科技創新特點不明顯、指標不統一、預期和實際產出存在差異等問題，結合政府財政績效管理的要求，市科技局與市財政局聯合出臺了《昆明市科技局 昆明市財政局關于印發〈昆明市科技計劃項目產出績效指標體系〉的通知》（昆科發〔2015〕2號）。從源頭上和根本上進一步保證了項目立項和管理的公平、公正、公開。

該指標體系在市級科技計劃項目管理工作中全程應用，以產出績效確定資金投入，進一步強調財政資金支出的責任和效率，提高公共服務質量、優化公共資源配置、節約公共支出成本。

（3）昆明市科技計劃項目績效指標體系形式創新

從指標層級來看，原有指標體系的層級一般只有二級，指標的層級數局限了相關指標的細化和分解，因此我們將指標層級數調整為三級。從指標的類型來看，原有指標體系區分了定性和定量指標，為了增加指標體系的直觀性，我們將項目產出績效全部以定量指標進行衡量，減少定性指標的難以判斷性。通過指標體系的形式創新，為指標體系的內容創新鋪平道路。昆明市科技計劃項目產出績效指標體系包括18項分類、上百項指標的績效指標體系，將于2015年起在全市科技計劃項目管理工作中全程應用。據了解，制定和應用如此翔實且具有科技創新特點的績效指標體系，在云南省科技管理部門尚屬首次。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.09.039