企業創新類型、地區經濟環境與技術創新的就業效應——基于廣東省規模以上工業企業面板數據

李　強，楊汶霖

企業創新類型、地區經濟環境與技術創新的就業效應——基于廣東省規模以上工業企業面板數據

李強，楊汶霖

【摘要】從產品創新與工藝創新的視角研究技術創新對就業的影響機制，并在此基礎上分析技術創新的就業效應，是一種新的嘗試。利用廣東省規模以上工業企業2005—2012年的面板數據，運用STATA計量軟件進行回歸分析，考察產品創新、工藝創新與就業量的關系，結果發現，產品創新與就業量之間存在顯著的正相關關系，而工藝創新與就業量之間存在顯著的負相關關系。進一步研究發現，經濟水平較高的珠三角地區產品創新的就業創造效應更大，而經濟相對落后的山區工藝創新的就業破壞效應更大。鑒于企業創新類型與地區經濟環境對技術創新就業效應的重要影響，應對現有技術創新政策進行相應調整。

【關鍵詞】技術創新就業效應創新類型經濟環境

【收稿日期】2015－01－10

【中圖分類號】C971

【文獻標識碼】A

【文章編號】1000－5455( 2015) 03－0102－08

作者簡介:(李強，河南駐馬店人，華南師范大學經濟與管理學院教授;楊汶霖，湖南常德人，華南師范大學經濟與管理學院碩士研究生。)

【基金項目】廣東省自然科學基金資助項目“廣東省產業技術創新的就業效應與就業機制研究”( S2012010008651)

一、引言

改革開放以來，中國國民經濟總量實現了快速增長。作為可持續發展的內部引擎，技術創新一直以來都受到國家和各級政府的高度重視;技術創新投入不斷加大，區域間技術創新交流與合作不斷增強，企業自主創新能力和創新水平不斷提高。與此同時，人口基數龐大使中國一直面臨著十分嚴峻的就業形勢。我們在關注企業自主創新、產業轉型升級的同時，也高度關注技術創新對就業的影響，即技術創新的就業效應。在現實生活中，技術創新對就業的影響表現為既對立又統一的兩個方面。一方面，技術創新具有就業創造效應。技術創新會推動新行業的出現和發展，不斷開發新產品，降低企業生產成本，刺激消費，增加產量和就業人數。另一方面，技術創新具有就業破壞效應。技術創新會導致一部分傳統行業衰落，并通過勞動生產率的提高改變企業內部資本與勞動的組合方式，提高資本有機構成，從而減少就業人數。增強技術創新的就業創造效應，減弱就業破壞效應，通過技術創新實現產業升級與充分就業的雙重目標，是當前政府部門和學界共同關注的問題。

二、相關研究

研究技術創新就業效應的文獻有很多，技術創新對就業的影響一直以來都是學術界爭論的焦點，但是，迄今為止仍然沒有得到一個相對統一的結論。有的學者認為技術創新會增加就業，而有的學者則認為技術創新會減少就業，還有一些學者認為技術創新與就業數量之間不存在明顯的相關關系。而且，現有文獻關于技術創新就業效應的研究，主要集中在分析其最終影響結果上。一部分學者認為技術創新會對就業產生正效應，即就業創造效應大于破壞效應: Sinclair ( 1981)提出了一個宏觀ISLM模型，他認為如果需求彈性和要素替代彈性足夠高，技術創新的就業創造效應就能夠得到充分體現①P．J．N．Sinclair．When Will Technical Progress Destroy Jobs?．Oxford Economic Papers，1981，33( 1) : 1—18．; Layard and Nickell ( 1985)，Layard，Nickell and

Jackman ( 2005)發現技術創新可以減少英國的技術性失業①R．Layard，S．Nickell．The Causes of British Unemployment．National Institute Economic Review，1985，111( 1) : 62—85; P．R．G．Layard，S．J．Nickell，R．Jackman．Unemployment: macroeconomic performance and the labor market．Oxford University Press，2005: 28—43．; Vivarelli ( 1995)發現，美國的技術創新有利于產品價格的降低，進而對勞動力就業產生積極效應②M．Vivarelli，R．Evangelista，M．Pianta．Innovation and Employment in Italian Manufacturing Industry．Research Policy，1996，25( 7) : 1013—1026．;李從容等( 2010)對中國1991—2007年的統計數據進行了實證研究，發現技術創新對就業具有促進作用③李從容、祝翠華、王玉婷:《技術創新、產業結構調整對就業彈性影響研究——以中國為例的經驗分析》，載《科學學研究》2010年第9期。;唐國華( 2011)基于中國1991—2007年的時間序列數據，運用柯布－道格拉斯生產函數對技術創新的就業創造效應和就業破壞效應進行分解和分別測度，研究表明，技術創新的就業總效應與技術創新強度正相關，同期技術創新的就業創造效應大于破壞效應④唐國華:《技術創新對我國就業影響的實證分析: 1991—2007》，載《經濟論壇》2011年第2期。;宋德軍( 2012)利用因子分析方法對中國1995—2010年的相關數據進行實證分析，結果表明技術創新的就業創造效應大于破壞效應⑤宋德軍:《科技創新對就業的影響效應——基于總量和結構的視角》，載《技術經濟》2012年第6期。。一些學者認為技術創新會對就業產生負效應，即就業破壞效應大于創造效應: Antonucci等( 2002)利用歐洲創新數據庫——社區創新調查問卷( CIS)對意大利和德國等8個歐洲國家1994—1996年的技術創新對就業的影響進行實證分析，結果發現大部分歐洲國家技術創新對制造業就業的影響是負面的⑥T．Antonucci，M．Pianta．Employment Effects of Product and Process Innovation in Europe．International Review of Applied Economics，2002，16( 3) : 295—307．; Evangelista ( 2003)等對意大利1993—1995年技術創新就業效應的實證研究表明，技術創新對就業產生負效應⑦R．Evangelista，M．Savona．Innovation，Employment and Skills in Services．Firm and Sectoral Evidence．Structural Change and Economic Dynamics，2003，14( 4) : 449—474．;何平等( 2007)對中國大中型制造企業1998—2004年的數據進行研究，發現企業技術創新活動對就業的影響不顯著，甚至為負⑧何平、騫金昌:《中國制造業:技術進步與就業增長實證分析》，載《統計研究》2007年第9期。;王君斌等( 2010)通過SVAR模型實證分析了技術創新對中國勞動力就業的響應，發現技術創新對勞動力就業產生不利影響⑨王君斌、王文甫:《非完全競爭市場、技術沖擊和中國勞動就業——動態新凱恩斯主義視角》，載《管理世界》2010年第1期。;陳赤平等( 2012)通過實證研究發現中國技術創新對就業的綜合效應為負，即破壞效應大于創造效應⑩陳赤平、羅麗、譚富:《技術創新對中國就業影響的實證研究》，載《改革與戰略》2012年第2期。。技術創新的就業效應如何，至今仍存在著很多爭論。本文認為，不深入研究技術創新對就業的影響機制，單純從宏觀層面分析技術創新對就業的綜合效應，很難得出一致的、令人信服的結論，對技術創新政策的制定也沒有太大參考價值。

關于技術創新對就業的影響機制，國內學者關注得比較少，國外一些學者進行了相關研究。一些學者認為有六種不同的市場補償機制，可以制衡技術創新節省勞動力力的影響，創造就業機會: ( 1)價格的補償機制。技術創新使降低價格成為可能，從而提高企業國際競爭力并帶來更大的產出，彌補技術創新最初帶來的工作損失?P．SylosLabini．Oligopoly and Technical Progress．Cambridge ( Mass．)，Harvard University Press，1969: 7—23．。( 2)機器的補償機制。技術創新可以為新機器制造行業創造新的就業機會。( 3)資金的補償機制。技術創新可以使企業家獲得超額利潤，這些超額利潤可能會變成新的投資，擴大產能和就業機會?P．Stoneman．The Economic Analysis of Technological Change．Oxford: Oxford University Press，1983: 15—36．。( 4)低工資的補償機制。隨著技術性失業的出現，工資將下降，企業會雇傭更多的工人?K．Wicksell．Lectures on Political Economy．Ludwig von Mises Institute，1951: 34—58．。( 5)收入增加的補償機制。技術創新帶來的成本節約的一部分可能轉化為更高的收入，從而刺激消費，增加對產品的需求，導致就業增加?L．Pasinetti．Structural Change and Economic Growth: ATheoretical Essay on the Dynamics of the Wealth of Nations．CUP Archive，1983: 45—62．。( 6)新產品的補償機制。技術創新可能會帶來新產品，導致新的經濟活動和開拓新的市場?Y．Katsoulacos．Product Innovation and Employment．European Economic Review，1984，26( 1) : 83—108．。近年來，一些國外學者開始從產品創新和工藝創新的視角研究了技術創新的就業效應: Verspagen( 2004)研究荷蘭制造業1994—1996年的數據發現產品創新對就業產生正向效應?B．Verspagen．Innovation and Jobs: A Micro－and－macro Perspective．EindhovenCenter for Innovation Studies ( ECIS) Working Paper Series，2004: 4—15．; Giuliodori等

( 2012)研究西班牙制造業1991—2005年技術創新對就業的影響，尤其是1997年出臺的勞工保護法所引發的變化，發現產品創新和工藝創新都會創造就業①D．Giuliodori，Stucchi R．Innovation and Job Creation in a Dual Labor Market: Evidence from Spain．Economics of Innovation and New Technology，2012，21( 8) : 801—813．。不過，Hall( 2008)等對1995—2003年意大利制造企業的數據研究表明，雖然產品創新具有就業創造效應，但是工藝創新對就業有破壞效應②B．H．Hall，F．Lotti，J．Mairesse．Employment，Innovation，and Productivity: Evidence from Italian Microdata．Industrial and Corporate Change，2008，17( 4) : 813—839．。

在前述的六種補償機制中，除新產品的補償機制外，都是建立在完全競爭市場假設基礎上的一種間接影響機制，在現實經濟中發揮的作用非常微弱。

傳統文獻對技術創新就業效應研究的主要缺陷有: ( 1)多是從整體視角或從宏觀角度研究技術創新與就業量的關系，研究技術創新對一國或一地區就業量的影響，忽略了不同國家和地區由于經濟發展水平和其他因素的差異對結果的影響。( 2)多是分析技術創新對就業影響的最終結果，對技術創新影響就業的機制研究較少，雖然有國外學者提出了技術創新對就業有六種不同的市場補償機制，但這些機制在現實經濟活動中并不能很好地發揮對就業的補償作用。( 3)國內文獻在研究技術創新就業效應問題時，多是把技術創新作為一個整體概念分析其對就業量的影響，忽視了產品創新和工藝創新兩種不同類型技術創新的差異，混淆了兩種技術創新對就業的不同影響。

本文認為，技術創新與就業之間的關系十分復雜，不僅國家與國家之間的情況各不相同，就連地區與地區之間也是千差萬別，一概而論、不加區分地研究技術創新的就業效應，往往很難得到令人信服的結論。同時，不具體區分不同類型技術創新對就業的不同影響，不研究技術創新對就業的影響機制，單純研究技術創新對就業的影響是正效應還是負效應，無論是對企業技術創新策略的選擇，還是對政府技術創新政策的制定都無太大的參考價值。因此，本文認為，從分析技術創新的類型入手，研究技術創新對就業的影響機制，并進一步研究其就業效應將更有意義。

本文試圖從產品創新與工藝創新的視角研究技術創新的就業影響機制與就業效應。首先，本文從產品創新與工藝創新的視角，在理論上分析了技術創新對就業的影響機制，并在此基礎上分析了技術創新的就業效應;然后，利用廣東省規模以上工業企業2005—2012年的面板數據，運用STATA計量軟件進行回歸分析，考察產品創新、工藝創新與就業量的關系。結果發現，產品創新與就業量之間存在顯著的正相關關系，而工藝創新與就業量之間存在顯著的負相關關系。加入地區經濟環境因素以后發現，經濟水平較高的珠三角地區產品創新的就業創造效應更大，而經濟相對落后的山區工藝創新的就業破壞效應更大。本文揭示了企業創新類型與地區經濟環境對技術創新就業效應的重要影響，提出了對技術創新政策進行相應調整的對策。

三、理論分析與研究假設

(一)產品創新對就業的影響機制及就業效應

1．產品創新對就業的影響機制

所謂產品創新是指對產品本身的設計、樣式和成分的創新，使創新后的產品成為新產品或改良產品。一般來說，產品創新會提高產品的質量、豐富現有產品的種類、開拓新的市場領域，使企業在行業中處于領先地位。產品創新既會創造就業也可能會破壞就業。產品創新的就業創造機制表現為:企業通過產品創新能夠創造出新的產品或服務，發展新的領域，開拓新的市場，創造更多的消費需求，從而需要雇傭更多的勞動力生產新產品或提供新服務，使就業量增加。產品創新的就業破壞機制表現為:新產品和新服務的出現會造成舊產品和舊服務需求減少，導致舊產品和舊服務銷售份額下降，甚至造成部分產品停產或服務停止，企業會相應減少相關部門對勞動力的雇用，造成就業量下降。

2．產品創新的就業效應

產品創新的就業效應主要取決于這兩種機制綜合作用的結果。當就業創造機制得到充分發揮，而就業破壞機制受到抑制時，或者說當產品創新的就業創造效應大于破壞效應時，則產品創新的綜合就業效應為正效應。反過來，當就業創造機制發揮不理想，而就業破壞機制影響較大時，或者說當產品創新的就業破壞效應大于創造效應時，則產品創新的綜合就業效應為負效應。通過理論分析，本文認為，產品創新能夠提高所提供產品和服務的質量，豐富現有產品和服務的種類，開拓新的市場，刺激消費需求，增加銷售額，擴大生產規模，創造更多的就業機會。而被替代的產品和服務的規模相對來說是比較有限的，也就是說對新產品和服務消費需求的增加要遠遠大于被替代的舊產品和服務消

費需求的減少，就業創造效應大于破壞效應，產品創新的綜合就業效應為正效應。因此，本文得到假設1:

假設1:產品創新對就業的影響為正效應。

(二)工藝創新對就業的影響機制及就業效應

1．工藝創新對就業的影響機制

工藝創新是指對產品生產流程或制作工藝方面的創新，通過使用新的生產設備，或改變管理方式改進產品的生產流程，改良產品的制作工藝，提高企業的勞動生產效率。工藝創新對就業的影響機制也表現為兩種形式:就業創造機制和就業破壞機制。就業破壞機制表現為:工藝創新通過提高勞動生產率，減少生產同等產量產品或服務所需的勞動力，從而減少就業量。就業創造機制表現為:一方面，工藝創新會為生產新機器的行業創造就業機會;另一方面，工藝創新在提高勞動生產率的同時也使得利潤率逐漸提高，企業為了獲得更多的利潤會擴大生產規模，增加相關崗位的勞動力數量。

2．工藝創新的就業效應

工藝創新的就業效應同樣也主要取決于這兩種機制綜合作用的結果。在完全競爭市場條件下，工藝創新的就業創造機制能夠得到充分發揮，不但可以彌補勞動生產率提高造成的就業損失，而且還會創造更多的就業機會。這時，工藝創新的就業創造效應大于破壞效應，工藝創新的綜合就業效應為正效應。在不完全競爭市場條件下，由于諸多因素的限制，工藝創新的就業創造機制不能得到充分發揮，無法彌補因勞動生產率提高造成的就業損失。這時，工藝創新的就業破壞效應大于創造效應，工藝創新的綜合就業效應為負效應。通過理論分析，本文認為，由于工藝創新會減少單位產出的勞動投入，即當產量一定時，工藝創新會減少就業量。而且現實經濟多是處在不完全競爭條件下，工藝創新的就業創造機制不能充分發揮作用，因而工藝創新的就業破壞效應會大于創造效應，工藝創新的綜合就業效應為負效應。因此，本文得到假設2:

假設2:工藝創新對就業的影響為負效應。

(三)地區經濟環境對技術創新就業效應的影響

地區經濟環境對技術創新就業效應的影響主要表現在市場化程度、產業結構、消費結構等方面。一般來說，經濟發達地區市場化程度高，市場制度相對健全，市場機制能夠充分發揮資源配置作用，技術創新成果能較快地實現產業化，促進經濟增長與就業增長;經濟落后地區市場化程度不高，市場制度不是很健全，市場機制不能充分發揮資源配置作用，技術創新成果產業化速度較慢，不利于推動經濟增長與就業增長。經濟發達地區產業結構轉型升級快，技術創新帶來新興產業、行業、部門不斷涌現，經濟活力充足，就業機會較多;經濟落后地區產業結構落后，轉型升級速度慢，技術創新導致傳統行業衰退，而新興行業、部門發展緩慢，經濟活力不足，就業機會較少。經濟發達地區勞動者的收入水平高，消費結構正在從小康型向富裕型轉變，技術創新、產業轉型升級有強大的市場需求，技術創新能對就業產生積極影響;經濟落后地區勞動者的收入水平低，消費結構仍處在生存型、溫飽型階段，技術創新的市場需求不足，技術創新對就業的促進作用有限。

通過以上分析，可以認為經濟發達地區技術創新對就業的正效應要大于經濟落后地區。而且，不同類型的技術創新在不同的經濟環境下，其就業效應也有很大差別，主要表現在兩個方面:一是經濟發達地區產品創新的就業創造效應比經濟落后地區更大。這是因為，對于產品創新來說，在經濟發達地區由于市場化程度高，市場機制能夠充分發揮資源配置作用，技術創新成果能較快地實現產業化;同時，由于勞動者的收入水平高，消費結構能夠適應產業轉型升級的需要，產品創新有強大的市場需求，能夠對就業產生更為積極影響。二是經濟落后地區工藝創新的就業破壞效應比經濟發達地區更大。這是因為經濟落后地區勞動者的收入水平低，消費結構仍處在生存型、溫飽型，產業結構落后，轉型升級速度慢，經濟活力不足，就業機會較少，工藝創新導致的失業者，很難在本地區得到新的工作。因此，得到假設3和假設4:

假設3:經濟發達地區產品創新的就業創造效應更為顯著。

假設4:經濟落后地區工藝創新的就業破壞效應更為顯著。

四、研究設計

(一)數據來源

由于《廣東省統計年鑒》2005年以前規模以上工業企業的從業人員平均人數沒有各市的統計數據，考慮到數據的可獲得性和統計口徑的一致性，因此，本文選取2005—2012年廣東省21個地市規模以上工業企業的各項數據指標作為實證研究的對象，研究技術創新的就業效應。本文所有數據均來自于《廣東省統計年鑒》或經計算而成，利用

STATA計量統計軟件進行回歸分析。

(二)模型設定

為了能夠從產品創新和工藝創新的角度研究技術創新的就業效應，本文建立了面板模型的一般形式:

Laborit=α0+α1·Productit+α2·Processit+βγ·Xγ+εit

其中，i和t分別表示市縣和樣本期間。Labor表示就業量，為被解釋變量。Product表示產品創新，Process表示工藝創新，為解釋變量。Xγ表示控制變量，βγ表示控制變量的回歸系數，其中γ=1、2、3、4。ε表示隨機誤差項。

(三)變量選取及數據處理

1．被解釋變量

本文的被解釋變量是就業量( Labor)。根據上述模型，本文選取的就業量包含兩種統計口徑:一種是按地市統計的各市每年的就業量;另一種是按經濟區域，即珠三角、東翼、西翼和山區四類經濟區域統計的各經濟區域每年的就業量。就業量以規模以上工業企業的從業人員平均人數表示，考慮到有的控制變量是用百分比表示的，為了剔除數據的單位對解釋變量回歸系數及系數顯著性的影響，本文對就業量進行了對數化的處理。后經研究進一步發現，就業量與當年的技術創新水平的關系并不顯著，因此，本文選用滯后一期的就業量作為模型的被解釋變量，這樣處理的模型效果更為理想。

2．解釋變量

本文的解釋變量有兩個，分別是產品創新( Product)和工藝創新( Process)。關于產品創新的衡量指標有很多，如專利申請量和批準量、高新企業數、研發支出和研發人員數等。本文以規模以上工業企業的新產品銷售收入來表示產品創新。新產品銷售收入代表了企業在產品方面做出的創新，并將該創新投入生產轉化為企業利潤的能力和水平，與R＆D內部經費支出和專利申請量及批準量等指標相比，更能反映產品創新的本質特征。工藝創新是以規模以上工業企業的全員勞動生產率表示的。勞動生產率代表了企業在工藝方面做出的創新，企業通過提高生產效率和勞動投入的經濟效益來增加利潤。一般地，用平均每人一年創造的工業增加值表示勞動生產率。同樣地，對產品創新變量和工藝創新變量的數據進行了對數化處理，以便消除由于單位不同而對模型顯著性所產生的影響。

3．控制變量

除了產品創新與工藝創新以外，就業量還受到企業其他因素的影響，為了使模型的解釋能力更強，本文還選取如下變量作為控制變量。

( 1)企業成長性。以資本保值增值率( Growth)表示，相當于模型中的X1。資本保值增值率反映了企業凈資產的變動狀況，能夠體現企業的成長性。

( 2)企業盈利能力。以成本費用利潤率( Profit)表示，相當于模型中的X2。成本費用總額包括主營業務成本和營業費用、管理費用和財務費用三項期間費用，通過成本費用利潤率來反映企業的盈利能力。

( 3)工業企業數量。以工業企業單位數( Size)表示，相當于模型中的X3。工業企業單位數是指所有符合規模以上工業企業標準的企業的個數。考慮到與以上數據處理的一致性，對該數據進行對數化處理。

( 4)企業生產能力。以工業增加值( Output)表示，相當于模型中的X4。工業增加值是企業在生產過程中新增加的那部分價值，反映了工業企業生產活動的最終成果，是企業生產能力的體現。考慮到整體數據處理的一致性，對該數據進行對數化處理。

表1　主要變量及其定義

五、實證分析

(一)主要變量描述性統計

本文選取了2005—2012年廣東省的各變量統計數據進行研究，表2為主要變量的描述性統計結果。

表2　主要變量描述性統計

如表2所示，就業量的樣本規模有147個，其他變量的樣本規模有168個，符合面板數據對樣本規模的要求，可以進行面板數據回歸分析。這里就業量的樣本規模比其他變量的樣本規模少21個，這是由于就業量進行了滯后一期的處理，因此正好缺失了一個年份的對應數據。就業量的均值為3．5，標準差為1．12。產品創新的均值為13．44，標準差為2．23。工藝創新的均值為11．67，標準差為0．49，可作為參考。

(二)回歸分析

1．不同類型技術創新的就業效應

為了研究不同技術創新類型對就業的影響，本文的面板數據為平衡面板數據，依次采用混合回歸、固定效應回歸和隨機效應回歸三種估計方法對產品創新和工藝創新的就業效應進行估計，具體結果見表3。

表3　各變量回歸結果( 1)

表3顯示了以就業量為被解釋變量的回歸分析結果，其中( 1)－( 3)列分別代表混合回歸、固定效應回歸和隨機效應回歸三種估計方法下各變量的回歸系數及其顯著性。從表3中我們可以發現，三種估計方法得到的結果一致，經Hausman檢驗發現固定效應回歸模型效果更好。

產品創新的回歸系數為正，且在1%的水平上顯著。這說明，企業的產品創新越多，企業雇傭的員工越多，就業量就越大。系數為0. 034意味著，企業的產品創新每增加1%會導致次年的就業量增加0. 034%。假設1得到支持。

工藝創新的回歸系數為負，且在1%的水平上顯著。這說明，企業的工藝創新越多，企業雇傭的員工越少，就業量就越小。系數為－0. 826意味著，企業的工藝創新每增加1%會導致次年的就業量減少0. 826%。假設2得到支持。

控制變量中，企業盈利能力( Profit)的回歸系數顯著為正，表明盈利能力越強，企業就越有動力擴大生產，從而增加就業。工業增加值( Output)的回歸系數顯著為正，表明工業增加值越大，企業的就業規模就越大。因為工業增加值代表的是企業的生產規模與生產能力，企業生產規模越大、生產能力越強，則創造就業的能力就越強。企業成長性( Growth)的回歸系數為負，表明對于高成長性的企業來說，更為關注的是企業資本規模的快速擴張，更注重企業的內涵擴大再生產，而不是外延擴大再生產。企業傾向于用資本替代勞動，提高資本的有機構成，工藝創新的比重也會增加，對就業產生破壞效應。規模以上工業企業數量( Size)的回歸系數為負，表明當企業數量較多時，企業之間的競爭會十分激烈，白熱化的市場競爭導致企業生產能力嚴重過剩，殘酷的價格戰大大壓縮了企業的利潤空間，不利于企業擴大生產規模和增加就業。

上述分析結果表明，企業的技術創新對就業量產生了顯著的影響。企業的產品創新與就業量正相

關，具有就業創造效應;而企業的工藝創新與就業量負相關，具有就業破壞效應。因此，企業可以在保持總體技術創新水平不變的情況下，通過增加產品創新、減少工藝創新，實現就業量的增加。企業在今后的技術創新中，應該更加重視產品創新，將更多的資金和人員投入到產品創新中，在擴大企業生產和增加企業利潤的同時為社會提供更多的就業機會，彰顯企業的社會責任。

2．不同地區經濟環境對技術創新就業效應的影響

為考察不同地區經濟環境對規模以上工業企業產品創新和工藝創新就業效應的影響，本文將所有數據進行分類處理，分別在珠三角、東翼、西翼和山區四類地區經濟環境下對數據進行固定效應回歸，具體結果如表4所示。

表4　各變量回歸結果( 2)

表4顯示了不同地區經濟環境下以就業量為被解釋變量的固定效應回歸分析結果，其中( 1)－( 4)列分別代表珠三角、東翼、西翼和山區四類地區各變量固定效應估計方法下的回歸系數及其顯著性。回歸( 1)的結果顯示，在珠三角地區規模以上工業企業的產品創新的回歸系數為0. 12，在1%的水平上顯著為正，明顯高于東翼、西翼和山區的回歸結果，也高于全省規模以上工業企業的產品創新的回歸系數0. 034。這說明，經濟水平較高的珠三角地區規模以上工業企業產品創新的就業創造效應明顯大于全省規模以上工業企業產品創新的就業創造效應。但是，工藝創新的回歸系數基本不具有顯著性。回歸( 2)和回歸( 3)的結果顯示，在東翼和西翼地區規模以上工業企業的產品創新回歸系數為正，工藝創新回歸系數為負，但不具有顯著性。回歸( 4)的結果顯示，在山區規模以上工業企業的產品創新的回歸系數為0. 024，在5%的水平上顯著為正，且小于全省規模以上工業企業的產品創新的回歸系數0. 034。這說明，山區規模以上工業企業的產品創新的就業創造效應明顯低于全省的規模以上工業企業的產品創新的就業創造效應。在山區規模以上工業企業的工藝創新的回歸系數為－1. 024，且在1%的水平上顯著為負，其絕對值明顯高于珠三角、東翼、西翼的回歸結果，也高于全省規模以上工業企業工藝創新的回歸系數－0. 826。這說明，經濟相對落后的山區規模以上工業企業工藝創新的就業破壞效應明顯大于全省規模以上工業企業工藝創新的就業破壞效應。

從不同經濟區域的回歸分析結果來看，并不能籠統地說經濟發達地區的技術創新水平對就業量的影響程度比經濟落后地區更大，而是應該區分具體情況。就產品創新而言，在經濟發達地區的就業創造效應比在經濟落后地區更大，假設3得到支持;就工藝創新而言，在經濟落后地區的就業破壞效應比在經濟發達地區更大，假設4得到支持。

六、結論及政策建議

本文利用廣東省規模以上工業企業2005—2012年的面板數據，運用STATA計量軟件進行回歸分析，考察了產品創新、工藝創新與就業量變化之

間的關系。研究發現，產品創新與就業量之間存在顯著的正相關關系，而工藝創新與就業量之間存在顯著的負相關關系。進一步研究發現，經濟水平較高的珠三角地區產品創新的就業創造效應更大，而經濟相對落后的山區工藝創新的就業破壞效應更大。

考慮到企業創新類型與地區經濟環境對技術創新就業效應的重要影響，為更好地實現企業自主創新、地區產業轉型升級和社會充分就業的協調發展，政府部門應對技術創新政策作出相應調整。

1．鼓勵自主創新，以創新帶動就業。現有企業普遍缺乏自主創新意識，自我創新能力不足。許多企業雖然投入大量的人力物力成立研發部門，但是很多新產品、新工藝大都是從國外引進的，技術上仍然依賴國外進口，未能形成自己的核心技術。因此，應該鼓勵企業進行自主研發，將研發資金落實到實處，發揮研發資金的最大效用。事實證明，創新型企業比非創新企業在行業中的競爭力更強，所擁有的市場份額更多，更能適應知識經濟時代的發展，也能創造出更多的就業機會。中國政府應從實際情況出發，調整產業結構，注意發揮自身優勢，在大力培育高新技術產業，扶持創新型企業的同時，對傳統產業進行改造，提升傳統產業的自主創新能力，以創新促進經濟發展，以創新帶動就業增長。

2．合理配置兩類技術創新投入比例，雙向提高就業率。就業問題一直是困擾中國的重要民生問題，本文通過實證研究發現產品創新具有就業創造效應，隨著產品創新活動的增加，就業量有明顯的上升趨勢，鼓勵產品創新有利于緩解目前的就業壓力。因此，政府部門應該鼓勵企業加強自主研發，進行有自主品牌的產品創新，這樣不僅可以有助于經濟的發展和社會的進步，而且有利于緩解當前的就業矛盾。企業可以通過將產品創新轉化為新的產能，開發新的利潤空間，增加雇傭的勞動力。勞動者本身可以通過技能培訓和學習深造提升自己的業務水平，掌握新技術，順應時代的發展潮流，從而獲得新的、更好的就業崗位。

3．充分利用專利制度，高度重視知識產權保護。新技術的產生常常需要大量的研發人員和資金投入，如果沒有形成相應的知識產權保護制度，如專利制度，企業的創新產品和工藝很容易被行業內其他企業復制和模仿，由于收不回前期的投入而蒙受巨大損失，這不僅削弱了企業自主研發的積極性，而且破壞了市場的有效運行和健康發展。只有充分利用專利制度的權威性，才能最大程度保護每一個企業和個人的根本利益;只有從根本上保護企業的合法權益，才能激發企業進行自主研發，形成自己的核心競爭力，在全球化的市場競爭中處于不敗之地，更好地促進經濟增長與就業穩定。

4．規范技術轉讓市場，加快技術創新的產業化速度。目前，中國技術轉讓市場還不是很規范，企業之間轉讓技術創新成果的意識不是很強烈，未能形成有效的轉讓機制和合理的轉讓價格形成機制，不利于技術創新成果的轉化。對企業來說，試圖長期保持對新產品或新工藝的市場獨占性是不明智的，這樣既不經濟也不現實。因此，企業應當在適當時期將技術創新以合理的價格進行轉讓，這樣既可以加快技術創新向新的產能轉化，促進經濟增長，又可以獲得技術轉讓資金，為進一步的研發投入提供資金保證。

5．全面溝通與合作，營造良好的技術創新外部發展環境。推動創新機制的進一步完善，大力推廣“產學研”相結合的發展模式，建立一個完整的創新體系，積極營造企業、高等院校和科研機構的溝通與合作，使企業、高等院校和科研機構成為有機結合的創新主體，有效避免創新主體之間斷層的現象，提高產品創新和工藝創新的效率。

【責任編輯:于尚艷】