資源配置理論下圖書館信息資源共建共享引入市場機制的探索研究

[文獻標識碼] A

[文章編號] 2095-5197（2015）05-0011-05

*本文系國家社會科學基金項目“軍隊院校圖書館延伸服務研究”（項目編號：12XTQ002）的研究成果之一。

On Information Resources Co-construction and Sharing of the Library with Market Mechanism-oriented Based on the Concept of Resource Allocation

JIANG You-xia 1，ZHAO Wen-sheng 1，ZHANG Cong 2

(1.Library of Chongqing Communication Institute， Chongqing 400035， China;2.Basal Department of Chongqing Communication Institute， Chongqing 400035， China)

Abstract: In connection with the problem of resources co-construction not active and own resources not sharing in the information resources co-construction and sharing， the author advocates to introduce the market mechanism，which is based on two major stands: firstly， the information resources co-construction and sharing involves resource allocation and market mechanism has become the decisive factors of resource allocation; secondly， information resources co-construction and sharing must be taken into account the influence of the social environment of the socialist market economy as a kind of social behavior. Introducing the market mechanism may make negative effect because of its inherent limitations， so it is necessary to take effective measures to avoid them from the practices of national macro-control.

Keywords: co-construction and sharing；resource allocation；market mechanism

CLC number: G252.0

1　資源配置理論與信息資源共建共享

1.1　資源配置與市場機制

資源配置（resource allocation）是指對相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較做出的選擇，是資源的稀缺性決定的。任何一個社會都必須通過一定的方式把有限的資源合理分配到社會的各個領域中去，以實現資源的最佳利用，即用最少的資源耗費，生產出最適用的商品或勞務，獲取最佳的效益。資源配置合理與否，對一個國家經濟發展的成敗有著極其重要的影響。在市場經濟條件下，市場機制是資源配置的決定性力量。

市場機制（market mechanism）是通過市場競爭配置資源的方式，即資源在市場上通過自由競爭與自由交換來實現配置的機制，也是價值規律的實現形式，具體來說，它是指市場機制內的供求、價格、競爭等要素之間相互聯系及作用的機理。市場機制是一個有機的整體，它主要由價格機制、供求機制以及競爭機制等構成，其中，價格機制是核心。在市場經濟環境下，市場機制發揮著基礎的資源配置功能，是市場經濟之所以能最優配置社會資源的根本條件。

1.2　資源配置與信息資源共建共享

自20世紀90年代以來，我國圖書館的信息資源共建共享事業取得了很大進展，先后建成了“全國圖書館信息資源協作網”“中國高等教育文獻保障系統（CALIS）”“國家科技圖書文獻中心（NSTL）”“全國文化信息資源共享工程”“中國高校人文社會科學文獻中心（CASHL）”等多個全國性信息資源共建共享項目，以及“江蘇省高等學校文獻信息保障系統（JALIS）”“上海市文獻資源共建共享協作網”等地方性信息資源共建共享項目，初步形成了具有一定規模和特色的信息資源共享與服務體系 [1]。但同時也存在著一定的問題，嚴重影響到信息資源共建共享的可持續發展。如馬繼剛等指出我國人文社科文獻的共建共享存在收藏量低、學科發展不平衡、資源利用率不高等問題 [2]；李秀麗指出我國的信息資源共建共享存在與用戶需求、本館特色相結合不夠、缺少協作、質量評價體系不規范、宣傳程序不夠等問題 [3]。這在很大程度上都歸結于信息資源共建共享的積極性問題。

就解決這一問題，一些圖書館人認識到圖書館建設發展的社會環境已經發生深刻變化，并開始在某些層面探索引入市場機制。如劉小鋒、呂佳分析了圖書館面臨的龐大的信息競爭市場，當今的圖書館競爭實力相當薄弱，指出圖書館普遍存在缺乏競爭理念，競爭力度降低，導致無特色、低水平的重復經營管理，圖書館服務效益低下，并提出了通過商業模式迅速提高競爭力的設想 [4]；馬建玲指出在市場經濟條件下，應轉變觀念，服從經濟規律，樹立投資回報意識 [5]；王東波提出了“融資辦館”，即在政府財政投入以外進行資本吸納的圖書館經費運作方式，并對基于融資的經營理念和運行機制進行了分析研究 [6]。因此，本文提出，要從根本上解決信息資源共建共享中出現的各種問題，探索引入市場機制，應該是一個不錯的選項。

2　市場機制可以成為信息資源共建共享的重要驅動力

探索研究在信息資源共建共享中引入市場機制，是因為信息資源的共建共享涉及到資源配置問題。信息資源共建共享系統內的人力、財力、物力等資源要素是一定的，也會表現出相對的稀缺性，因此，要達到信息資源共建共享的效益最大化，就需要對這些資源進行合理配置，以實現資源的最佳利用。

在信息資源共建共享中引入市場機制，就是針對信息資源共建共享中的“資源共建不積極、自有資源不愿共享”的問題，在共建共享的“肌體”內注入“利益”“競爭”等活力因子，通過發揮價格、供求、競爭等價值規律作用，充分調動各方積極性、主動性，化自發為自覺，化被動為主動，化消極應對為積極作為，改變以往“干與不干一個樣、干多干少一個樣”的局面，以競爭與合作推動共建共享的又好又快發展。正如東方分析的那樣，信息資源的商品屬性和市場的存在，市場機制的引入有利于圖書館加強成本核算，合理制定信息資源建設規劃，并有效防止信息資源共享過程中的“搭便車”現象 [7]。

3　市場機制在信息資源共建共享中的具體應用

3.1　信息資源共建中的市場機制應用

3.1.1　建立動力機制，有效解決信息資源建設的動力問題

市場機制下，市場經濟主體行為實現資源最優配置同時，也滿足了市場經濟主體的利益需求，這就形成了資源配置的動力機制。因此，建立信息資源共建的動力機制，就要把參建方作為市場主體，視信息資源為“商品”、信息資源建設為“商品生產”，允許其在信息資源共建過程中追求一定的經濟利益，并在系統內建立起信息資源的價值和價格機制。

市場經濟條件下，市場供求影響商品價格，商品價格以價值為中心上下波動。與此相對應，信息資源的價格也應由信息資源的價值決定，并受信息共建系統內的用戶需求影響。價值規律原理表述雖簡單，但信息資源的價值規律應用卻是一個嶄新而難度很大的課題，需要通過系統深入的調查統計和分析研究，以確定信息資源的“社會必要勞動時間”，并逐漸建立信息資源的價格形成機制。這可以參考借鑒維普、萬方、中國知網等資源服務平臺的市場化運作的一些做法。

3.1.2　建立信息機制，全面掌握信息資源建設的情報信息

市場經濟下，為了選擇合理配置資源的方案，需要及時、全面地獲取相關的信息作為依據，這就涉及信息的收集、傳遞、分析和利用。因此，信息資源參建方要實現自身利益，就需要建立起一整套信息資源建設信息的收集、分析、利用機制，其中包括本館內部信息、其他圖書館信息以及共建系統的用戶需求信息等。潘宏亮以制造企業為對象，通過理論模型構建和實證研究得出結論：企業內部信息、競爭對手信息、顧客信息對新產品開發具有顯著的正向影響 [8]。本文提出，這同樣適用于信息資源共建系統，其中最重要的是用戶信息。關于用戶需求信息利用，劉甦、曹均提出的讀者決策采購 [9]、丁一聞提出的讀者主導式采購 [10]以及吳雪芝等提出的PPV采購 [11]，均主張以讀者需求為主導的信息資源建設。建立信息資源共建信息機制，可以實現信息資源的建設更能體現用戶需求，使信息資源更具有使用價值。對競爭對手信息的獲取、分析和利用，會使本身建設的信息資源的更具特色化和競爭力。

3.1.3　建立決策機制，為信息資源建設的科學決策提供機制保障。

市場條件下，決策機制是企業在享有充分財產權的情況下，對生產、經營等經濟活動做出抉擇的機制。健全的決策機制是有效決策的必要條件，其衡量標準是其是否與決策的運行規律相符。肖容梅關于圖書館法人治理提出了理事決策機制，倡導設立常務委員會和專業委員會，為理事會決策提供管理咨詢和專業咨詢，實現民主決策、科學決策 [12]。市場機制下的信息資源共建決策，應包括館內決策和館際決策，館內決策主要體現的是競爭，而館際決策更多體現的是合作。無論是館內決策，還是館際決策，兩者均應符決策的客觀規律：（1）決策主體明確，保證信息資源建設決策的有效性，同時注意權力均衡，充分調動各方的積極性、創造性；（2）正確處理權責利三者關系，決策行為由利益推動，由責任約束，由權力保證，建立起與權責結構相適應的利益結構，實現決策行為的合理化；（3）建立信息資源共建決策咨詢體系，為決策提供及時、準確、適用的信息支援。

3.2　信息資源共享中的市場機制應用

在傳統的政府行政管理體制下，圖書館信息服務面臨著巨大的“免費服務困境”。程瓊、傅佳穎針對圖書館的免費服務提出了公益與權益的內部困境、權利與秩序的服務困境、保障與支配的供給困境等三大倫理困境 [13]。信息資源共享同樣也面臨著“免費困境”問題：一方是想“坐享其成”、“搭便車”，免費共享他人資源；另一方是“我的資源我做主”，自己的資源不愿共享。信息資源共享中引入市場機制，就是要打破“免費資源”“免費服務”的傳統，建立起權利限制下的信息資源建享雙方的利益平衡機制。信息資源共享以信息資源價值為基礎，實行等價交換。

關于信息資源的定價原則和定價規律，國外也采用不同的模式。澳大利亞采用成本回收模式，以有效解決信息資源開發的成本回收與融資問題；歐盟等國家則采用邊際成本模式，向用戶收取部分或全部信息復制、傳播費用。國內學者夏義堃主張在維護公共利益原則的主導下，適當兼顧成本效益和適度促進市場競爭，以刺激信息資源建設和服務的質量和效益 [14]。

引入市場機制，信息資源共享產生的費用來自兩個方面：一是信息資源共享行為本身產生的邊際成本。信息資源被共享會產生復制、傳遞等新增成本，包括信息技術、信息設備等硬成本和勞動力成本。二是市場機制下信息資源共享一方期待得到的利益。市場機制下，企業作為經濟主體，以盈利為目的，通過交易商品的使用價值獲得利益，同樣，信息資源共享引入市場機制，信息資源共享行為應看作是商品交易行為，理應獲得一定的利益回報。這部分利益應以信息資源的價值為基礎，其多少應由共享系統內供求、競爭等相關因素及信息資源共享雙方的利益博弈確定。關于信息資源共享博弈，相關專家學者試圖運用“智豬模型”“斗雞模型”“囚徒模型”以及動態博弈分析策略等進行研究分析，但最終都落到建立利益分配機制上。本文提出，信息資源共享應建立合理的利益分配機制，根據各方的資源投入、共享程度、勞動付出等確立合理的利益分配制度，充分體現公平，實現“共贏”。并以此為基礎，構建投入機制、監督機制、政策保障機制等，對信息資源共享進行協調和控制，以維持共享系統的長期穩定。

4　信息資源共建共享引入市場機制可能出現的問題

在信息資源共建共享中引入市場機制，必然會很大程度上激發共建共享系統內各種資源的活力，極大提高各參建圖書館的共建共享資源的積極性。如信息資源規模迅速增大的同時更加注重質量，更具特色，服務功能更加完善，而且會注重節約資源，降低成本；信息資源建設與用戶結合更加緊密，更緊貼用戶需求，適用性更強；圖書館之間的協作性更強，信息資源共享水平會進一步提高等。

但由于市場機制固有的局限性，可能會對信息資源共建共享造成一定的損害。市場經濟中，市場主體都是在價值規律的自發調節下追求自身的利益，在價值規律對資源合理配置起積極作用的同時，也會因其固有缺陷而對經濟發展造成負面效果。同樣，引入市場機制的信息資源共建共享，由于逐利性的驅使，也可能會產生負面問題。這具體表現為：（1）市場機制的自發性、盲目性，會造成信息資源建設缺乏統籌規劃，導致信息資源建設體系不完整，結構失衡；（2）市場機制的盲目性和滯后性，就會造成熱點資源建設一哄而上，導致重復建設和資源浪費；（3）由于過分地追求自身利益，極易出現資源壟斷、侵犯知識產權、欺詐等不正當行為。

5　針對上述問題應如何規避

引入市場機制的信息資源共建共享，也需要借鑒國家宏觀調控的做法，采取相應措施預防和糾正可能出現的負面問題。

5.1　加強戰略規劃，確立建設目標

戰略規劃是指組織機構就某事項未來發展而制定的目標體系及行動方案。20世紀70年代起，美國圖書館界開始關注戰略規劃研究和應用，在美國公共圖書館協會（PLA）推動下，戰略規劃在推動圖書館事業發展方面具有重要意義。20世紀80年代末，國內圖書館開始討論和制定戰略規劃，以謀求更長足發展 [15]。嚴鳳玲、高波對美國圖書館行業組織戰略規劃的現狀進行了調查分析，對美國圖書館行業組織戰略規劃的制定、體制、內容、實施、評估等進行了全面介紹 [16]，對制定信息資源共建共享的戰略規劃提供了有益借鑒。

本文提出，信息資源共建共享戰略規劃應包括指導思想、建設目標、建設內容、保障措施等四個方面。（1）指導思想：以用戶信息需求為牽引，以基礎環境、信息資源、共享服務建設為重點，堅持一體化設計、集約化建設、規范化服務，構建具有時代特色的圖書館信息資源共建共享保障體系，為用戶提供高水平、高質量、高效率的信息與知識服務；（2）建設目標：構建布局合理、種類齊全、內容豐富的信息資源體系，建成功能先進、紙電一體的圖書館信息管理系統，建立信息資源共建共享服務體系和運行管理保障體系，實現信息資源共享服務功能，滿足用戶的信息需求，提高圖書館服務質量和建設效益；（3）建設內容：以基礎環境、信息資源和共享服務建設為重點；（4）保障措施：明確職責分工、完善制度規范、加強隊伍建設等。

信息資源共建共享的戰略規劃應注意以下三點：（1）堅持信息資源共建共享的公益性，加強館際協作，規范行為秩序，避免惡性競爭和信息資源壟斷；（2）注重信息資源共建的體系結構，合理布局，突出重點，兼顧全面建設和重點建設，避免重復建設和資源浪費；（3）加強信息資源價值、共享邊際成本和收益的分析研究，實現信息資源共建共享各方利益的合理分配。

5.2　完善管理制度，合理獎懲激勵

信息資源共建共享是一項系統工程，涉及多方面的因素，這就離不開圖書館管理部門的參與并發揮作用。李增義認為圖書館管理部門的作用主要體現在引導、協調、服務、監督等四個方面：引導，即制定發展戰略、建立共建共享管理機構和制定經費投入、預期收益等相關政策；協調，即建立相關政府機構與圖書館協會和各圖書館之間的關系，形成一個覆蓋全社會的網絡體系；服務，即為信息資源共建共享提供良好的發展環境，建立良好的激勵和約束機制；監督，即建立一套完善的評估機制，對圖書館的共建共享行為進行評估 [17]。

本文提出，市場機制下的共建共享，應加強以利益分配為主要內容的管理制度建設，如信息資源價值評估制度、信息共享邊際成本、收益比例以及獎懲激勵制度等。日本大學圖書館的文獻資源共享服務，收費政策由起初的文部省統一管理改為由各圖書館自主設定，館際互借的費用為：往返運費+服務費用，文獻傳遞的費用為：文獻復印費+遞送費用+服務費用，為了提高共享服務的工作效率，在共享系統內推行館際互借費用互抵服務 [18]。這對制定信息共享邊際成本制度具有一定的借鑒意義。同時，還應加強共建共享監督管理，規范秩序，打擊和懲治資源壟斷、欺詐、侵犯知識產權等不正當行為。

5.3　加強著作權研究，避免侵權發生

著作權保護是信息資源共建共享不可回避的話題，加強著作權法律法規認識，提高著作權保護意識，避免著作權侵權行為，對推進信息資源共建共享的持續健康發展尤為重要。而引入市場機制的信息資源共建共享，在利益的驅使下，著作權侵權行為必有過之而無不及，因此，更有必要加強著作權侵權的應對策略研究。

楊曉秋對文獻傳遞服務過程中的著作權侵權問題進行了細致分析，并對CASHL文獻傳遞服務的著作權保護進行了調查分析，對CASHL服務中提示尊重著作權的告之義務、合理規避著作權問題的做法予以肯定，并建議CASHL和各服務館及用戶還應高度重視著作權保護意識的培訓和宣傳 [19]。文向華從經濟學的視角，通過對著作權制度的價值及其成本收益分析，提出了信息資源共建共享的宏觀層面和微觀層面的著作權策略，其中宏觀層面強調國家提供有力制度支持，為信息共建共享創造良好環境，微觀層面則強調對現有著作權法律制度規定進行突破并予以創新，包括：充分利用著作權法中的合理使用制度、整合著作權授權模式、積極參與著作權立法以擴大法定許可范圍、學習利用CC（Creative Commons）模式等 [20]。

本文提出，市場機制下的著作權應對策略可以概括為“立足當前、著眼長遠”：“立足當前”即基于我國《著作權法》《著作權法實施條例》《信息網絡傳播保護條例》等現有法律規定，加強學習理解和宣傳引導，充分利用法定許可和合理使用制度，并以利益平衡的為原則，積極探索著作權集體授權模式，同時采取提示尊重著作權的告之義務、著作權聲明等形式，合理規避著作權侵權行為發生；“著眼長遠”即加強著作權保護的社會性和法理性研究，在著作權利人利益和社會公共利益兩者平衡的前提下，擴大圖書館的信息獲取和信息傳播權利，并積極參與著作權立法，以法定權利的最高形式固定下來，同時加強國外著作權法理論和實踐的研究和應用。