中國文獻編目規則》（第2版）與ISBD（統一版）、AACR2R-2002著錄方式比較

曾偉忠　何　樂（南昌大學管理學院 江西 南昌 330031）

中國文獻編目規則》（第2版）與ISBD（統一版）、AACR2R-2002著錄方式比較

曾偉忠何樂（南昌大學管理學院 江西 南昌 330031）

以圖書為例，從著錄信息源和著錄項目兩個方面比較《中國文獻編目規則》（第2版）與ISBD（統一版）、AACR2R-2002發現，中國文獻編目規則》（第2版）與ISBD（統一版）、AACR2R-2002的著錄方式存在不同之處，如主要信息源和規定信息源、題名與責任者項、版本項、出版發行項、載體形態項、叢編項、附注項等方面，《中國文獻編目規則》（第2版）應借鑒其他兩種著錄規則予以修訂。

《中國文獻編目規則》（第2版）《國際標準書目著錄》（統一版）著錄信息源著錄項目

《中國文獻編目規則》（以下簡稱《規則》）（第2版）于2005年出版，與1996年出版的《規則》相比，做了很多修訂。ISBD（International Standard Bibliographic Description，《國際標準書目著錄》）（統一版）于2011年發布，是當前國際編目領域最新的標準，AACR2R-2002是《英美編目條例》（第2版）2002年的修訂版，是目前英語世界通行的編目標準。《規則》（第2版）出版已有十年，在這期間，我國的圖書館事業得到了飛速的發展，特別是隨著國際交流的增加和國際編目規則的發展，《規則》第2版）有些地方需要與時俱進。本文主要通過《規則》第2版）和ISBD（統一版）的對比，以AACR2R-2002作參照，來發現《規則》 （第2版）在某些地方的著錄和ISBD統一版）存在的不同。

國際標準書目著錄的三大要素是著錄信息源、著錄項目和著錄標識符，因為幾大規則在著錄標識符方面沒有什么區別，所以本文的比較就在著錄信息源和著錄項目這兩個方面。

1　著錄信息源選取的比較

著錄信息源包括主要信息源和規定信息源。主要信息源是文獻著錄的首選來源，如圖書的題名頁。規定信息源對文獻的每一著錄項目都規定了一個或多個信息來源，各類型文獻的著錄項目均需以各自特定的規定信息源及其選取順序作為著錄依據。

1.1主要信息源

AACR2R-2002 2.0B1規定：“專著的主要信息源是題名頁，如果無題名頁，則采用能提供最完整信息的文獻部分，無論其是封面、正文第一頁、版權頁、逐頁題名還是其他部分。”［1］72ISBD（統一版）雖未出現“主要信息源”這樣的提法，但實際上始終貫穿著優先選擇信息源的思想，對于圖書，ISBD（統一版）規定：“優先選擇的信息源是題名頁，如果沒有題名頁，就用代題名頁，代題名頁信息源的選擇依據是哪一種信息源有最完整的信息。”［2］《規則》（第2版）規定：“普通圖書的主要信息源為題名頁。”［3］28

《規則》（第2版）規定“主要信息源是題名頁”，雖然和另兩個標準一致，但缺少了另兩個標準所列出的如果圖書沒有題名頁該如何處理的補充說明。如果一本圖書沒有題名頁這樣的主要信息源，最好要有一個如何選取其他信息源的提示，否則編目員在眾多其他信息源中不知選擇哪一個。因此，《規則》（第2版）應該補充，“如果沒有題名頁，就用代題名頁，并且選擇信息源最完整的代題名頁”。

1.2規定信息源

對于題名和責任者項的規定信息源，《規則》（第2版）和AACR2R-2002、ISBD（統一版）相同，即都是題名頁或代題名頁，但在版本項、出版發行項的規定信息源的選取上存在著差別。AACR2R-2002 2.0B2規定，專著的版本項和出版發行項的規定信息源是題名頁、其他正文前書頁、版權頁［1］72。ISBD（統一版）規定，對于專著的版本項和出版發行項，規定信息源的優先順序是題名頁、其他正文前書頁、書末出版說明、封面、資源的其余部分［2］。《規則》（第2版）規定，普通圖書版本項和出版發行項的規定信息源的選取順序是版權頁、題名頁［3］29。

和另外兩個標準相比，《規則》（第2版）在版本項和出版發行項的規定信息源著錄方面存在兩個不同，一個是在順序上將版權頁放在首位，另一個是其規定信息源的數量也少一些，只有兩個。版本項和出版發行項是識別文獻的重要因素，由于出版物的版本或出版事項信息也常出現在非題名頁上（如版權頁、書末出版說明或封面），因此，AACR2R-2002和 ISBD（統一版）除了仍將題名頁作為首選來源外，還擴大至其他來源，題名頁沒有出版信息時，可按規定順序選擇其他來源，而《規則》（第2版）卻把版權頁挪為首選信息源，把題名頁列在后面，這顯然與ISBD（統一版）的規定相悖。

2　著錄項目的比較

2.1題名與責任者項

2.1.1無總題名的合訂圖書的正題名的著錄

ISBD（統一版）規定：“如果文獻沒有總題名，有一部作品是文獻的主要部分，那么該作品的題名作為文獻的正題名，其他作品的題名著錄在附注項。”［2］AACR2R-2002 1.1G1也做出了相同的規定，“對于無總題名文獻，若其中一部作品是文獻的主要部分，則以該作品題名為文獻正題名，其他作品入附注項”［1］42。而《規則》（第2版）規定：“由兩個或兩個以上著作組成的無總題名的圖書，按規定信息源所題順序依次著錄。”［3］35

這里《規則》（第2版）和ISBD（統一版）的區別是，對于合訂文獻，沒有將有主要部分的合訂文獻的著錄方式區別對待。

2.1.2組合文獻的一般文獻類型標識的著錄

對于圖書和其他類型文獻的組合文獻的一般文獻類型標識的著錄，ISBD（統一版）規定：“一般文獻類型標識用于主要組成部分；如果沒有主要組成部分，則著錄為‘多媒體資源’。”［2］AACR2R-2002 2.1C2規定：“如果文獻有多種資料類型，但沒有一種是文獻的主要組成部分，則著錄成‘多媒體’或‘成套資料’。”［1］74而《規則》（第2版）規定：“普通圖書與其他類型文獻處于同一目錄體系時，可在正題名之后著錄一般文獻類型標識，并置于方括號內。”［3］31

對于圖書和其他類型文獻的組合文獻，《規則》（第2版）和ISBD（統一版）的區別在于ISBD（統一版）將一般文獻類型標識放在主要組成部分之后，這個主要組成部分不一定是圖書，而《規則》（第2版）規定將一般文獻類型標識著錄在圖書后，這里存在著比較大的區別。

2.1.3多種責任方式的著錄

對于多種責任方式而放在附注中著錄的責任者，ISBD（統一版）提到了兩個依據，一是“根據判斷起次要作用的個人或團體可以著錄在附注項”，二是“出現在資源上但不出現在規定信息源上的與附錄和其他補充資料相關的責任者說明可以著錄在附注項”［2］。 AACR2R-2002 1.1F6規定，對于多個責任說明，按主要信息源上的次序轉錄［1］39。《規則》（第2版）1.1.5.3規定，著錄不同責任方式，一般按規定信息源所題順序不超過四種，其余可在附注項說明［3］11。而《規則》（第2版）2.1.5.4提到不超過四種，卻沒有提到可在附注項中說明。

這里可以看出，《規則》（第2版）和ISBD（統一版）的差別是，ISBD（統一版）規定將起次要作用的責任者放在附注項著錄，而《規則》（第2版）則規定將第5種及后面的責任方式放在附注項。《規則》（第2版）應該修改，不能簡單地按責任方式的序數，而應按重要程度來決定其他責任方式的著錄位置。

2.2版本項

ISBD（統一版）除了有一般的版本說明之外，還設置了地理版（如海外版、國際版）、特殊興趣范圍版（如經理版、少年版）、特殊格式版（如縮微版、CD-ROM版）和語言版（英語版、中英文對照版、日語版）等［2］。而《規則》（第2版）規定：“對于有關內容特征、體裁特征和適用范圍的說明文字，例如縮寫本、繪畫本、英漢對照本、通俗本、校點本、節選本、圖文版、少年版、科學版等一般不著錄于版本項。”［3］36

這里可以看出，ISBD（統一版）和《規則》（第2版）在版本項著錄上的差異源于對版本這一概念認識上的差異。ISBD（統一版）認為，版本包括根據同樣的原始信息制作、由同一個機構或一組機構或一個人發布的、一種資源的所有復本。在這樣的認識下，ISBD（統一版）的版本范圍就比較大，《規則》（第2版）沒有對版本的概念進行描述，但根據以上信息，《規則》（第2版）的版本的范圍大大小于ISBD（統一版）。

2.3出版發行項

2.3.1出版地信息有誤的著錄

對于應訂正的出版地信息，ISBD（統一版）規定：“已知出版地有誤時，仍按其所載照錄，但應于方括號中予以訂正或在附注中說明。”［2］對于出版地信息有誤的著錄，AACR2R-2002沒有說明。《規則》（第2版）規定：“規定信息源所載出版、發行地有誤，依原樣照錄，同時在附注項說明。”［1］40

筆者認為，和在附注項中說明相比，ISBD（統一版）那樣在方括號中予以訂正更直接和簡潔，且不會發生遺漏，如上海［應為北京］：人民出版社。

2.3.2出版年信息有誤的著錄

對于出版年信息有誤，ISBD（統一版）規定：“已知出版物所載年代有誤時，仍按其所載照錄，但應于方括號中予以訂正。”［2］例如，1679 ［i.e.1967］，更正年前冠以i.e.即）。AACR2R-2002 的規定和舉例與ISBD（統一版）相同。《規則》（第2版）規定：“規定信息源所載出版年有誤，依原樣照錄，并在附注項說明正確出版年。”［3］41

筆者認為，在附注項說明正確出版年不如在其后冠方括號中說明那么直接和醒目。如果讀者疏于檢查附注項，就不會發現錯誤的出版年，但是用i.e.（即）也不合適，建議改為“應為”，如上述1679 ［i.e.1967］可以改為 1679 ［應為1967］。

2.4載體形態項

2.4.1圖書中多段頁碼的著錄

對于單本圖書包含多個序列的頁碼，ISBD（統一版）規定，如果其中一個序列明確是主要序列，則著錄該序列的數量，在方括號中適當著錄前后其他序列的總的頁碼，如400，［98］p.，而不著錄為400，18，60，20p.［2］。AACR2R-2002 2.5B8中也規定著錄主要編碼段的頁數，并將其余各段編碼的總數置于方括號內。而《規則》（第2版）規定，圖書有多段頁碼且各超過10頁時，分段著錄，各段頁碼前用逗號標識，如155，376，19頁［3］42。

2.4.2圖的顏色特征及插圖中部分彩圖的著錄

ISBD（統一版）規定，對于視覺文獻要著錄文獻的顏色特征，用縮略詞“col.”（彩色）和“b&w”（黑白）來區分，如果文獻既有彩色序列又有黑白序列，應如實著錄［2］。而《規則》（第2版）沒有這方面的規定。ISBD（統一版）規定，如果插圖中只有一些是彩色的，其說明信息要著錄在括號中，如插圖（部分彩圖），31張地圖（部分彩圖）。AACR2R-2002與ISBD（統一版）相同，還增加了“彩圖為主”和“插圖數量”的著錄，如“chiefly col.（彩圖為主）”和“48 ill.（插圖）”［1］84。而《規則》（第2版）的規定沒有將插圖中的彩圖部分的著錄區別出來，另外，《規則》（第2版）43頁2.5.2.1下的例4后出現了一處錯誤，“圖版”應改為“圖表”［3］43。

2.4.3圖書尺寸所用文字的著錄

ISBD（統一版）規定：“出版物的尺寸用厘米表示，縮寫為cm .（厘米）。”［2］AACR2R-2002 對尺寸著錄的表述與ISBD（統一版）相同。而《規則》（第2版）規定圖書的高度“按cm（厘米）為單位”［3］43，僅從字面上看也符合ISBD（統一版），但應用卻存在以下問題。第一，ISBD（統一版）明確規定了各個著錄項目應使用的語言文字，如A.5為“載體形態項等3項采用國家書目機構所選用的語言和/或文字著錄。”［2］30因此，國內中文編目應使用漢語文字表述該項目。而《規則》（第2版）規定頁碼和插圖用中文、尺寸用英文是令人費解的。cm 是英文centimeter（厘米）的縮寫，ISBD（統一版）的英文原版本自然要用“cm.”表示尺寸，但這并不意味著使用不同語言文字的編目機構也必須用英文。

2.5叢編項

2.5.1叢編責任說明是否需要著錄

ISBD（統一版）規定，叢編、分叢編的第一責任說明是必備的，如果第一責任和后續責任對于識別叢編和分叢編有必要，它們應予著錄［2］。AACR2R-2002 1.6E1規定，當需要識別叢編題名和叢編責任說明是否存在關聯時，需要著錄［1］59。《規則》（第2版）規定，叢編責任說明一般不予著錄。筆者認為，叢編責任說明是個非常重要的著錄單元，一般情況下需要著錄。

2.5.2叢編編號的著錄

ISBD（統一版）規定，對于叢編編號，應用阿拉伯數字替代其他數字或用文字表示的數字，可以使用縮略詞，它們與“期”或“部分”的標識一起著錄，如果編號同時包含羅馬數字和阿拉伯數字，應按其出現形式轉錄［2］。對于叢編編號的著錄，AACR2R-2002 1.6G1和ISBD（統一版）有相同的規定。《規則》（第2版）規定，叢編編號用阿拉伯數字著錄［1］45。

這里的區別是，ISBD（統一版）對叢編編號著錄的縮略詞包含了序數詞和量詞，而《規則》（第2版）規定的阿拉伯數字只是基數詞，沒有對叢編編號的序數詞和量詞進行相應的規定，這是不全面的，如《規則》（第2版）2.6.6.1的例2：.--（健康長壽之路叢書；8）［3］45。

2.6附注項

2.6.1附注著錄的順序及組合

ISBD（統一版）規定：“除非有某種方式表示，附注的呈現順序是可選的，兩個或更多的附注可以成為一個附注。”［2］AACR2R-2002 2.7B規定：“按以下分規則及其次序做附注，如果某一附注特別重要，則先著錄此附注。”［1］86《規則》（第2版）規定：“若有多項附注內容，按順序依次著錄。”［3］47

可以看出，《規則》（第2版）沒有規定附注項的著錄順序可以調整，也沒有規定可以將多項附注進行組合放在一起著錄。而現在的CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國機讀目錄）附注項多達35項，太多容易發生錯誤，將CNMARC的附注項進行合并是一個改革的思路。

2.6.2一種文獻和其他文獻之間關系的附注的著錄

ISBD（統一版）規定：“一種文獻和其他文獻關系的附注形式有翻譯、復制件、不同版本、帶有補編的文獻、補編的主要文獻等。”［2］《規則》（第2版）沒有規定一種文獻和其他文獻關系的附注，但在2.7.1.5使用了“版本和書目沿革附注”［3］48，這個名稱來自于AACR2R-2002。筆者認為，“版本和書目沿革附注”這個名稱不大妥當，沒有將文獻和文獻之間關系的附注表達全面和表達清楚，“書目沿革”這個概念太小，不能反映文獻之間的關系，至少也應該是“文獻沿革附注”或者像ISBD（統一版）那樣改為“文獻關系附注”。

2.7標準編號和獲得方式項

2.7.1錯誤標準編號的著錄

ISBD（統一版）規定，如果標準編號印刷錯誤，則應著錄正確的標準編號，并且附加術語“corrected”（糾正）在括號中，無效的標準編號按其出現的形式著錄，其后在括號中加限定詞“invalid”（無效）［2］。AACR2R-2002 1.8B4規定，印在文獻上的標準編號有錯，則著錄正確的標準編號，并且加“corrected”（糾正）［1］66。《規則》（第2版）規定：“國際標準書號有誤，照樣著錄。若同時標有正確書號和錯誤書號，則先著錄正確書號，后著錄錯誤書號，在其后圓括號內注明‘錯誤’字樣，錯誤書號前用項目標識符。”［3］49

《規則》（第2版）在這里存在兩個問題：一個問題是對于錯誤的國際標準書號的處理沒有和ISBD（統一版）保持一致，就是沒有在正確的標準編號后做標記（糾正）；另一個問題是《規則》（第2版）的附注項里沒有專門的標準編號附注，當一種文獻出現多個國際標準書號時，不宜都著錄在標準編號和獲得方式項，而ISBD（統一版）有標準編號附注項。

2.7.2國際標準書號后限定詞的著錄位置

ISBD（統一版）規定，國際標準書號的限定詞著錄在國際標準書號后，獲得方式/價格的限定詞著錄在獲得方式/價格后［2］。而《規則》（第2版）2.8.3.1沒有將裝幀、卷冊編號這樣的限定說明文字的著錄位置在國際標準書號和獲得方式/價格之間區分，而將裝幀限定說明著錄于定價后了［3］50，如“ISBN 7-228-08387-3 ：CNY110.00，CNY180.00（精裝）”。

3　結　語

從以上的比較可以看出，《規則》（第2版）和ISBD（統一版）之間在一些方面的著錄方式存在著區別，而且有的方面還相當明顯，為了和國際編目界更好地接軌以及著錄更加科學、合理，《規則》（第2版）在以上的區別中，有些方面需要修訂［4］。

［1］吳龍濤， 葉奮生， 吳曉靜. 最新詳解《英美編目規則，第二版，2002修訂本》［M］. 北京:北京圖書館出版社， 2006.

［2］IFLA ISBD Review Group. International Standard Bibliographic Description Consolidated Edition. 2011［EB/OL］. ［2014-12-03］. http://www.ifla.org.

［3］《中國文獻編目規則第二版》編輯組.中國文獻編目規則［M］. 2 版. 北京:北京圖書館出版社， 2005.

［4］林明. 《中國文獻編目規則》與ISBD 、AACR2R 的若干比較研究［J］. 大學圖書館學報， 2000（1）:66-70.

Comparison among Chinese Cataloging Rules （2nd Edition）， ISBD （Unified Edition） and AACR2R-2002 on Cataloging Methods

Comparing among Chinese Cataloging Rules （2nd edition）， International Standard Bibliographic Description （ISBD）（unified edition） and AACR2R-2002 in two aspects of the cataloging information source and the cataloging item with taking the book as an example， it finds that they have some differences， such as the chief information source and the prescribed information source， the title and author item， the edition item， the publishing item， the carrier form item， the collection item， the annotationitem， and so on. Chinese Cataloging Rules （2nd edition） should be revisied by drawing lessons from other cataloging rules.

Chinese Cataloging Rules （2nd edition）； International Standard Bibliographic Description （ISBD）（unified edition）； Cataloging information source； Cataloging item

G254.3

B

曾偉忠 男，1969年生，湖南株洲人，博士，現工作于南昌大學管理學院信息管理系，教授，碩士研究生導師，研究方向為信息組織。

何 樂 男，1991年生，南昌大學管理學院信息管理系2014級情報學碩士研究生。

2014-12-17 ］