法務(wù)部不能錯過的訴訟信息金礦

◎ 文 馬克D.沃爾夫 亨利 W.漢克 瓊斯三世 翻譯 馬麗

把訴訟作為非自愿的、有限的、被傳統(tǒng)束縛的活動意味著把一個真正對內(nèi)部律師有用的工具荒廢了。挖掘他人的訴訟信息庫能夠獲得更有合規(guī)精神的客戶、更合理的法務(wù)部職責(zé)范圍和預(yù)算以及更好的律師生涯

你和你的同事們是否曾經(jīng)忽視過一個可以更好地執(zhí)行法務(wù)部目標(biāo)的現(xiàn)成的卻無價的資源？

你會青睞一個可以取得卓越成績的新工具嗎？

你或你的隊友可以把業(yè)務(wù)伙伴對律師們的成見變成交口稱贊，并贏得他們的關(guān)注、信任和合作嗎？

是的。

通常認(rèn)為訴訟只對收費的訴訟律師有益。但是那些有意創(chuàng)造更好的流程和意識的機智的內(nèi)部律師能夠?qū)ふ摇l(fā)現(xiàn)和挖掘他人以前的訴訟材料以加快他們自身或客戶目標(biāo)的實現(xiàn)。

訴狀，屬于你的彈藥庫

先例并不只在法官的鵝毛筆和電腦中可以找到。

你是否曾經(jīng)遇到過一個即將成為交易對手的對象聲稱“沒有人同意那個條款”或主張“我們從來沒同意過那個條款！”但是你并不相信它？你是否非常希望能有證據(jù)對抗這樣的言辭和阻礙？

通過檢查該方和其他實體的合同訴訟材料，你（或你的律師助理）通常能識別和下載先前簽署的真實的協(xié)議。然后你就能讓這些之前的訴狀成為支持你方的先例。

擔(dān)心大海撈針式的時間回報率？害怕面面俱到會造成時間浪費？好吧，你不需要擔(dān)心。在美國聯(lián)邦訴訟數(shù)據(jù)庫中，你可以使用搜索條件組合來縮小結(jié)果范圍。你可以在指定的合同案例類別、審判法庭、當(dāng)事人或訴訟律師姓名和/或時間范圍內(nèi)搜索。此外，還有數(shù)十個其他類別便于集中研究。

馬克D.沃爾夫沃爾夫為FMC科技（德州休斯頓市）助理總法律顧問，他在訴訟管理和合規(guī)繼續(xù)教育研討會中非常活躍。可以通過mark.wolf@fmcti.com聯(lián)系沃爾夫。

亨利 W.漢克 瓊斯三世漢克 瓊斯三世是亨利 W.漢克 瓊斯三世律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人，該所位于美國德州奧斯汀市。他曾是兩家上市公司的首席法律顧問，還是一家上市公司的知識產(chǎn)權(quán)副總裁。可以通過memphishank@gmail.com聯(lián)系漢克 瓊斯三世。

借助爭議披露，創(chuàng)造更多可信的合規(guī)性說服

你是否曾經(jīng)與那些本能地認(rèn)為所有律師都是杞人憂天的客戶合作過？你又是否遇到過這樣的選民，他們有幸地沒有卷入過爭議，這樣的運氣讓他們以為（或僅僅是希望）訴訟或政府調(diào)查的可能性和嚴(yán)重性比媒體報道得要小得多？請記住民事程序和證據(jù)課程的教導(dǎo)：當(dāng)事人不止有舉證和說服責(zé)任，同樣還要承擔(dān)證據(jù)被采信的責(zé)任。心理學(xué)家認(rèn)為人類有個慣性：改變信仰和習(xí)慣需要專注和努力。所以聰明的律師應(yīng)該期待和準(zhǔn)備好與持有懷疑態(tài)度的客戶打交道。

通過利用獨立的、可公開獲取的資源——訴訟工具箱（litigation artifacts），你可以提供額外、獨立和可信的證據(jù)證明法務(wù)部合規(guī)培訓(xùn)的意義。忙碌的經(jīng)理總會多看幾眼其他公司的火車殘骸。（也許你的客戶正在閱讀的競爭對手或供應(yīng)商的訴訟材料是一個商業(yè)版的車禍慘劇——每個駕駛路過的人都不得不看一眼。）

為什么不在內(nèi)部宣傳中加入其他組織痛苦和不幸的實際案例，通過這樣的反面教材推動新政府規(guī)則和規(guī)定的適用？把從集體訴訟、政府機構(gòu)的執(zhí)法行動和商業(yè)訴訟中選擇的訴訟資料打包起來，通過你的咨詢服務(wù)展現(xiàn)出你懂得商業(yè)的現(xiàn)實性（不只是法律的繁文縟節(jié)）。那些法院的指紋——連號的訴狀、法院限定、頂邊蓋章（在美國聯(lián)邦案例中）的文件可以證明這不是一個人犯錯，個別律師在談?wù)摗⒆C明他或她的存在；這個合規(guī)原則是一個外部的、客觀的、可以證明的商業(yè)參數(shù)。

用訴訟工具箱更新你現(xiàn)有的和未來的培訓(xùn)課程，這不需要持續(xù)的許可費用，不像一些現(xiàn)有的商業(yè)內(nèi)容。（如果閱讀法律英語讓你的同事們局促不安和擔(dān)憂，可能這將有助于促進減少不必要的風(fēng)險。）

借自己和他人的前車之鑒更好地管理訴前預(yù)期：內(nèi)部咨詢

“當(dāng)別人帶著刀的時候，別在酒吧打架”，“當(dāng)你不能結(jié)束的時候也不要開始一場爭論”，這兩個諺語提醒大家在啟動一場訴訟前要三思而行。

挖掘先例訴訟會讓動手還是動口、控告還是放下、和解還是訴訟的決定更加明智。

精選其他案件的時間表以更現(xiàn)實地評估訴訟期間、延期、費用、任務(wù)和對非法律專業(yè)經(jīng)理人的要求。選取一些因米蘭達(dá)忠告的要求，程序被研磨得極為繁瑣的裁決動議的例子。給管理人員送達(dá)文件，排除一些同事渴望啟動外科手術(shù)式快速打擊和短期訴訟的錯覺。如果你的客戶是一個訴訟新手，相信通過一個輕而易舉的禁令就可以產(chǎn)生快速的正義，為此只需要承擔(dān)適度的費用、風(fēng)險和時間，那么去找一些可比較的案例訴訟文件，告訴他舉證責(zé)任、損害平衡原則和公共利益標(biāo)準(zhǔn)適用的嚴(yán)厲性。預(yù)先了解對方以前是否總是在審判前和解，或者總是把爭議訴至法院甚至上訴小組。

站在內(nèi)部律師的角度，事后救濟是為公司和股東創(chuàng)造價值所必須的。對整體方案的需求、管理風(fēng)險以避免爭議應(yīng)該成為法務(wù)團隊的核心能力。訴訟是一個刺激因素，它會把商人的注意力從核心問題上帶走。制定新的法律和案件審判不是——而且永遠(yuǎn)不應(yīng)該成為任何公司的核心競爭力。

借自己和他人的訴訟更好地管理訴訟方案：評估、管理和使用外部律師

你的財務(wù)總監(jiān)或者總法律顧問是否對訴訟律師的發(fā)票或者訴訟情況報告感到吃驚或懊惱？法律部門是否曾經(jīng)懊悔在訴訟進行過程中沒有能力控制甚至是影響訴訟費用、期限、目標(biāo)和策略？公司的高管是不是向你索要證據(jù)，證明法務(wù)部門已經(jīng)站在公司的角度有效地、切實地、主動地預(yù)測并控制了昂貴而優(yōu)秀的外部訴訟律師的行為？

在選擇訴訟律師前，你的公司難道不是想知道你擬用的訴訟律師實際代理案件的情況甚至是關(guān)于他勝負(fù)率這樣的細(xì)節(jié)？當(dāng)計劃或管理訴訟時，為什么不僅僅依賴供應(yīng)商(比如律所)聲稱的經(jīng)驗、預(yù)期和保證？難道消費者在尋求高價位的專業(yè)服務(wù)時——假設(shè)是外科手術(shù)或者建筑工程——不知道在選定某個技術(shù)好、大牌的供應(yīng)商之前尋找和使用外部評價標(biāo)準(zhǔn)？(你會在沒有網(wǎng)上搜索相關(guān)程序、選擇醫(yī)生的情況下生孩子嗎?)美國法院官方網(wǎng)站（PACER）的訴狀能夠補充一些傳聞的不足，這些傳聞可能來自于同事、研討會或者其他的片面數(shù)據(jù)或者訴訟傳聞。比如法院檔案可以揭示有多少位訴訟律師被指派到一個特定案件中，即決判決動議多久能夠做出，局部即決判決被激發(fā)的頻率是多少，以及其他的資源和策略事實。精明的訴訟律師已經(jīng)挖掘訴訟數(shù)據(jù)很多年，以便評估對手律師，揣度法官的脾氣，以及在可能的挑戰(zhàn)出現(xiàn)之前尋找專家證人。但為什么私立執(zhí)業(yè)者的法庭專家應(yīng)該享受從訴訟信息中為他們的“槍”搜集“子彈”的所有樂趣？而且，在你的潛在訴訟律師提供服務(wù)協(xié)議時，有時可以從其他的非法院的庫中找到律所的合同進行分析和比對。比如，公開上市公司會根據(jù)其對股東的持續(xù)披露義務(wù)，向美國證券交易委員會間歇地提交高風(fēng)險應(yīng)急合同。在訴訟結(jié)束后的事后審查中，確定哪些可以做得更好（過程或過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)）和如何避免在事情的最初出現(xiàn)問題（實體的經(jīng)驗教訓(xùn)），是訴訟全面方案的關(guān)鍵組成部分。關(guān)閉循環(huán)可以從執(zhí)行情況和過程中吸取教訓(xùn)避免重蹈覆轍。一個閉合的問題管理系統(tǒng)，在問題被關(guān)閉前會要求進行事后審查，以助于正式的和關(guān)鍵的事后審查切實地進行。這一組織原則最終會提高和促進訴訟管理的可持續(xù)的和連續(xù)的改進。

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秒提示

創(chuàng)造更多的可信服的合規(guī)說服。準(zhǔn)備好與持懷疑態(tài)度的客戶合作。

記住民訴程序和證據(jù)課程的教導(dǎo)。當(dāng)事人不止有舉證和說服責(zé)任，同樣還要承擔(dān)證據(jù)被采信的責(zé)任。

做好商業(yè)盡職調(diào)查。至少在大筆交易中，要認(rèn)真了解對方的訴訟歷史，尤其是在對方總部所在城市，以便發(fā)現(xiàn)易于檢測的證據(jù)，避免那些高發(fā)性的交易后爭議。

收獲回報。在內(nèi)部律師為訴訟多做貢獻(xiàn)上，訴訟數(shù)據(jù)信息可以成為你的朋友。

借助以前的訴訟數(shù)據(jù)和“償還獎勵”更好地管理訴訟預(yù)算

在訴訟語境中浪費是什么？你怎樣知道你的訴訟律師在人員、準(zhǔn)備工作和任務(wù)設(shè)定上是不是太過了？當(dāng)一個訴訟被發(fā)起后，你的訴訟律師和對方的律師對你和你的老板來說都是全新和未知的。所以，你怎樣方便地計算（更通常的情況是估算）項目費用？你的團隊對訴訟的報價預(yù)算是盲目的猜測，還是建立在真實數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的預(yù)估？

有準(zhǔn)備勝過想象和靈感。在戰(zhàn)爭開始之前，事先準(zhǔn)備好的的賬目是可訴的。

你不知道優(yōu)秀律所會向非律師項目經(jīng)理人收取大筆的管理服務(wù)費嗎？你希望你知道有些法官寧愿看遠(yuǎn)程的視頻證詞而不是傳統(tǒng)的現(xiàn)場作證（至少在第三方證人或問題上是這樣）嗎？

在動議裁決和其他訴訟財務(wù)數(shù)據(jù)中，收費率與律師的付出相當(dāng)。至少在美國聯(lián)邦法院，在任何對勝訴方律師費用的初始獎勵后（可以是臨時動議，也可以是整個案件的裁決），法官在判決同意相應(yīng)的賠償前，通常會要求勝訴方記錄其工作情況。那些勝訴律師（以及計時收費的律師助理和案件管理者）會在法院文件中明確他們的費率、日常工作等信息，這些文件通常不會被封存和編撰。所以實際的訴訟預(yù)算檔案資料在美國法院官方網(wǎng)站上比比皆是，可以輕松下載，要利用他人的錢管理你自己的現(xiàn)金。

對大部分公司財務(wù)管理者來說，控制和預(yù)估開支是最親切的。關(guān)于訴訟，關(guān)注點應(yīng)該是處理一系列訴訟時的整體費用，而不僅僅是律師費。因此，事件預(yù)算（matter budgeting）應(yīng)被給予極大的優(yōu)先關(guān)注。

一個好的事件管理系統(tǒng)可以在和外部律師討論預(yù)算的時候把你武裝起來。而且，當(dāng)預(yù)算討論陷入僵局的時候，擁有一個健全的、有歷史根據(jù)的訴訟數(shù)據(jù)可以幫助你掌握推進談判的主動權(quán)，因為你的數(shù)據(jù)會比律所的數(shù)據(jù)更有說服力。

全球化趨勢

你在一個訴訟很少的地方工作嗎——比如，美國之外的某地？你仍然可以利用美國的訴狀來申請你的案件適用預(yù)防性法律、仔細(xì)選擇法律合同條款以及為法律部贏得更好的預(yù)算。

做更好的商業(yè)盡職調(diào)查

你最新的客戶或者生意伙伴是訴訟常客嗎？不要僅僅只做標(biāo)準(zhǔn)的歷史信用調(diào)查，在簽訂新合同前使用第三方的服務(wù)。至少在大筆交易中，要認(rèn)真了解對方的訴訟歷史，尤其是在對方總部所在城市，以便發(fā)現(xiàn)易于檢測的證據(jù)，避免那些高發(fā)性的交易后爭議。

收獲更大的尊重和更廣泛的角色

在調(diào)查客戶的疑點方面，外部律師因為其明顯昂貴得多的費用會更優(yōu)秀嗎？找一個與律所高級合伙人打高爾夫球的總裁，讓法務(wù)猜測你的高級執(zhí)行官在哪里獲得關(guān)于爭端決策的指導(dǎo)？想讓法務(wù)成為新訴訟真正的協(xié)作者，而不止是顧客嗎？

在內(nèi)部律師為訴訟多做貢獻(xiàn)上，訴訟數(shù)據(jù)信息可以成為你的朋友，美國法院官網(wǎng)的資料證明那些公司一貫使用內(nèi)外部律師組合的訴訟團隊。

偶爾的判決顯示內(nèi)部律師由于更了解公司業(yè)務(wù)，在解決公司一些特定的不法行為方面更有優(yōu)勢。（一個聯(lián)邦法院法官指出只有內(nèi)部律師的邏輯能夠指引調(diào)查走向正確方向，發(fā)現(xiàn)普通客戶盜用訪問的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。）

把訴訟作為非自愿的、有限的、被傳統(tǒng)束縛的活動，意味著把一個真正對內(nèi)部律師有用的工具荒廢了。

希望你借助他人的訴訟信息能夠獲得更有合規(guī)精神的客戶、更合理的法務(wù)部職責(zé)范圍和預(yù)算以及更好的律師生涯。