淺議高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理

唐麗娟，趙永彬

（1.廣西交投物流發(fā)展有限公司，廣西 南寧 530022；2.廣西桂政高速公路投資建設(shè)有限公司，廣西 桂林541001）

0 引言

20世紀(jì)30年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了專(zhuān)門(mén)為汽車(chē)運(yùn)輸提供服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施——高速公路，它是20世紀(jì)新技術(shù)成果在交通運(yùn)輸基礎(chǔ)領(lǐng)域的重大突破和具體應(yīng)用［1］。經(jīng)過(guò)八十幾年的發(fā)展，到目前為止，全世界已有80多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建有高速公路，通車(chē)總里程已經(jīng)接近30萬(wàn)公里［2］。高速公路的發(fā)展不僅是交通現(xiàn)代化的標(biāo)志，也是一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步中起著非常重要的作用。為了完成繁重艱巨的建設(shè)任務(wù)，必須規(guī)范高速公路的項(xiàng)目管理，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

合同風(fēng)險(xiǎn)管理是高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容中非常重要的一部分，本文通過(guò)對(duì)高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的分析，找出高速公路建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的不足之處，提出更好的合同風(fēng)險(xiǎn)管理的建議，以便加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，減少因合同風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。

1 國(guó)內(nèi)合同風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理中非常重要的一部分，也是項(xiàng)目管理的重點(diǎn)、難點(diǎn)。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究起步較晚，開(kāi)始于1987年清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書(shū)的出版［3］。此后，陸續(xù)有學(xué)者和專(zhuān)家致力于這個(gè)方面的研究。任旭、王家遠(yuǎn)、文進(jìn)坤等學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了系統(tǒng)而全面的闡述［4－9］。合同風(fēng)險(xiǎn)管理是伴隨合同管理形成的，早期的合同管理非常簡(jiǎn)單，主要是因?yàn)楹贤臈l款簡(jiǎn)單，合同關(guān)系簡(jiǎn)單。在合同整個(gè)實(shí)施過(guò)程中，合同起到指導(dǎo)設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、運(yùn)營(yíng)、維修等各個(gè)環(huán)節(jié)的作用。

隨著工程的復(fù)雜程度加深，合同條款變得復(fù)雜起來(lái)，為了加強(qiáng)合同管理，自然而然就引進(jìn)了合同風(fēng)險(xiǎn)管理。目前，國(guó)內(nèi)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理還比較落后，還有待進(jìn)一步的加強(qiáng)。

2 高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1 高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理分析

高速公路工程項(xiàng)目從招標(biāo)、投標(biāo)、施工到竣工驗(yàn)收交付使用，涉及業(yè)主單位、勘察設(shè)計(jì)單位、工程監(jiān)理單位、試驗(yàn)檢測(cè)單位、施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)商、材料生產(chǎn)廠家等。為了保證工程項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，利用合同，使工程項(xiàng)目各有關(guān)單位之間建立有機(jī)的聯(lián)系，相互協(xié)調(diào)，共同實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、安全、費(fèi)用、進(jìn)度、環(huán)保五大控制目標(biāo)。高速公路工程合同管理是根據(jù)合同文件規(guī)定的程序，利用各種有效的手段和方法對(duì)勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量、監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量及施工承包人的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，以期使工程質(zhì)量、安全、費(fèi)用、進(jìn)度、環(huán)保符合合同的要求。

2.2 高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)管理是人們對(duì)未來(lái)不確定性進(jìn)行辨識(shí)、控制、預(yù)防和評(píng)估的過(guò)程，是用最低的費(fèi)用把工程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度的一種管理體系。高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理包括項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

確定可能影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)，也就是可能有哪些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，并且將這些風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)信息整理成文檔，計(jì)劃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。在這個(gè)階段主要任務(wù)是確定何種風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響項(xiàng)目，識(shí)別這些風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)影響過(guò)程［10］。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，工程項(xiàng)目管理者通過(guò)資料收集、調(diào)查分析后，運(yùn)用各種方法，全面識(shí)別出影響建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)其進(jìn)行恰當(dāng)?shù)呐袛唷?/p>

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是將高速公路工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過(guò)程。即利用已有的數(shù)據(jù)資料和相關(guān)專(zhuān)業(yè)方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、條件，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的損失量，包括可能發(fā)生的費(fèi)用損失、工期損失以及對(duì)項(xiàng)目的影響，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

在項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中應(yīng)收集和分析與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各種信息，預(yù)測(cè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況下，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后的結(jié)果，采取恰當(dāng)?shù)拇胧孕纬筛咚俟饭こ毯贤L(fēng)險(xiǎn)事件最佳對(duì)策組合的過(guò)程。編制風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施，制定一些技術(shù)手段和程序，用來(lái)提高實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的概率和減少風(fēng)險(xiǎn)的威脅。常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象不同，應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)事件選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。在高速公路工程實(shí)施過(guò)程中，絕對(duì)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的情況幾乎是不存在的。常用的對(duì)策就是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，即在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損失的全部或者一部分轉(zhuǎn)移到有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另一方，這是高速公路工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要的一項(xiàng)措施。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

在高速公路工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行情況不斷地進(jìn)行檢查，并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行效果；在項(xiàng)目實(shí)施條件改變時(shí)，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。

2.3 高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

目前，我國(guó)高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題常見(jiàn)的有合同條文不完善，沒(méi)有將合同雙方的權(quán)力關(guān)系表達(dá)清楚；合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，主要體現(xiàn)在合同管理人員責(zé)任心不強(qiáng)，執(zhí)行意識(shí)薄弱；沒(méi)有完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理職能，合同風(fēng)險(xiǎn)管理的職能定位不明確；合同履行過(guò)程中監(jiān)控力度不夠，未能及時(shí)進(jìn)行跟蹤和管理；合同風(fēng)險(xiǎn)的防范不夠等。

2.4 高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中常見(jiàn)的有效措施

為進(jìn)一步加強(qiáng)高速公路合同風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保證高速公路項(xiàng)目的有效實(shí)施，就高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中常見(jiàn)的問(wèn)題，提出如下有效措施：

（1）提高合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升全體人員的素質(zhì)，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力；

（2）選擇有實(shí)力的承包商，強(qiáng)化其資質(zhì)的審查；

（3）合同風(fēng)險(xiǎn)管理要實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，隨時(shí)掌握主要合同風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)向；

（4）加強(qiáng)業(yè)主方對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和反索賠的力度；

（5）業(yè)主在處理合同風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該嚴(yán)格按照合同規(guī)定程序進(jìn)行，而且應(yīng)具有主動(dòng)性和靈活性；

（6）積極推行工程建設(shè)“四化”（即標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化、人本化）管理，開(kāi)展施工標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和平安工地建設(shè)，嚴(yán)格按照“三集中二準(zhǔn)入”要求施工，擴(kuò)大項(xiàng)目公司質(zhì)量安全部職能，增加管理人員，加強(qiáng)對(duì)高速公路工程項(xiàng)目施工指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量管理和監(jiān)控，確保工程質(zhì)量和安全施工；

（7）出臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理的管理辦法，進(jìn)一步防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)工程進(jìn)度管理，科學(xué)安排計(jì)劃，并督促落實(shí)；嚴(yán)格投資控制，認(rèn)真按照規(guī)定處理工程變更和工程索賠。

3 結(jié)語(yǔ)

本文從理論上闡述了高速公路工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，針對(duì)目前存在的問(wèn)題，提出了高速公路工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的一些有效措施，力求為我國(guó)高速公路的建設(shè)提供一些管理上的依據(jù)。

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