尼泊爾某水電站工程總承包合同管理實踐與探索

黃 燁,王嵩松

(中國水利水電建設工程咨詢西北有限公司，西安 710065)

文章編號：1006—2610(2015)01—0118—04

尼泊爾某水電站工程總承包合同管理實踐與探索

黃 燁,王嵩松

(中國水利水電建設工程咨詢西北有限公司，西安 710065)

尼泊爾某水電站是中國進出口銀行對尼泊爾提供的第一個優惠貸款項目，也是尼泊爾政府第一個水電工程總承包(EPC)項目。雖然合同采用了國際通用的FIDIC銀皮書，但在雇主要求中直接套用了以往已實施項目的合同文件。EPC合同具有一定的特殊性，致使工程總承包施工合同中部分內容與FIDIC銀皮書的精神存在矛盾。通過對該水電站合同管理實踐與探索，提出了一些對特殊合同問題的處理方式及實踐經驗，取得了較好的效果。

EPC；合同管理；價值工程；索賠

1 工程概況

尼泊爾某水電站工程位于尼泊爾Rasuwa和Nuwakot交匯處的Bagmati。該電站的開發目標為單一水力發電工程，樞紐主要由擋水閘壩、取水明渠、低壓引水隧洞、調壓井、高壓管道、地下廠房等及開關站等建筑物組成。水庫正常蓄水位870.5 m，死水位861.5 m。電站總裝機容量為60 MW(2×30 MW)。電站主體工程開工日期為2011年6月1日，計劃完工日期為2014年4月30日，合同總工期35個月。本工程為中國進出口銀行對尼泊爾提供的第一個優惠貸款項目，也是尼泊爾政府第一個水電工程總承包(EPC)項目，業主為尼泊爾某政府部門，水電站項目EPC承包商為中國某水電集團，咨詢監理方為中國某勘測設計研究院。

2 合同執行過程中存在的問題

2.1 EPC合同管理模式

鑒于尼泊爾的特殊性，施工招投標工作先于咨詢監理招投標工作，業主為簡化招投標工作和降低投資風險，采用的是國際上流行的FIDIC合同條件：《設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》(1999年第1版，即銀皮書)，該合同條件規定不適用于下列情況：① 如果投標人沒有足夠時間或資料，以仔細研究和核查雇主要求，或進行他們的設計、風險評估和估算；② 如果建設內容涉及相當數量的地下工程，或投標人未能調查的區域內的工程；③ 如果雇主要嚴密監督或控制承包商的工作，或要審核大部分的施工圖紙；④ 如果每次期中付款的款額要經其他中間人確定[1]。

然而，該項目的專用合同條款和雇主要求中直接套用了以往已實施項目的合同文件，致使EPC施工合同中部分內容與FIDIC銀皮書的精神存在矛盾。如：本項目大部分的工作就是地下工程開挖施工，需進行仔細的補充地質勘探工作，才能進行詳細設計；EPC合同中規定承包商所有的設計文件及圖紙(包括車間圖)、施工方案，都需要得到業主的批準；大部分工序都需要工程師進行驗收、檢查； 合同中未對期中付款的節點做出規定(特別是土建部分)，無法按照形象進行期中結算等，從開工之時起承包商對此合同管理模式有很大的抵觸情緒，項目前期現場工作開展并不是十分順利。

2.2 期中付款

在FIDIC銀皮書第14款“合同價格和付款”中，已經對期中付款的申請及付款時間安排都已經做出了明確的規定；對于預付款的扣回的分期攤還比率需要在專用條款中確定。盡管如此，在項目期中付款的執行過程中仍出現了不少問題。

(1) 預付款的扣除：由于EPC合同專用條款中沒有對預付款的扣除時間做出明確的規定，在期中付款第一期到第三期中，業主直接借鑒尼泊爾其他項目的合同條款，單方面強行從開工的次月開始扣回預付款。致使承包商并不認可業主出據的表報，也不在報表上簽字，提交至中國進出口銀行的付款報表沒有三方共同簽字，銀行不予認可此付款申請，導致結算工作停滯不前。對此，業主又單方發文指示在工程結算總金額達到合同總價20%后開始扣除預付款，暫時解決了期中付款中預付款的問題。但隨后受工程進度滯后、承包商現場施工緩慢的影響，結算總額遲遲不能達到20%，預付款未能在EPC合同專用條款14.2款規定的“在24個月內扣回”[1-2]，對EPC合同雙方都帶來了很大的影響。

(2) 期中付款審查程序：開工以來，期中付款不能按合同規定的施工進展百分比進行結算，承包商一直都要求在業主按照現場的實際進度進行付款，但因其沒有根據合同通用條款14.6(b)款規定，履行提交設計圖紙及施工組織設計等合同義務，致使部分已經施工的項目價款被扣發。同時，雇主也未根據合同通用條款14.6款“在收到有關報表和證明文件后28 d內，向承包商發出關于報表中不同意的其項目的通知，并附細節證明”，及時向承包商出據最終的期中付款報表，導致支付時限超過了合同專用及通用條款14.7款規定的 “在收到有關表和證明文件后56 d內，支付每期報表的應付款額”[1-2]，由此引起了延遲支付的合同索賠問題。

2.3 價值工程及變更處理

在FIDIC銀皮書第13款“變更和調整”中規定了，承包商可隨時向雇主提交書面建議，即價值工程建議書；雇主收到價值工程建議書后，應盡快給予批準、不批準、或提出意見的回復。在等待答復期間，承包商不應延誤任何工作[1-2]。本項目承包商先后提交了2次價值工程的建議書，由于受尼泊爾社會環境的影響，業主都未對建議書及時進行決策，也引發不少的問題。

(1) 地面廠房價值工程建議：在本項目開工之時起，承包商就向業主提出了地下廠房變更為地面廠房的價值工程建議書，但是由于承包商前期建議書內容準備不充足，經過多次資料補充后，于2011年12月才提交了滿足審查要求價值工程建議書。咨詢監理方考慮到此項建議在技術方案是可行的，有利于業主后期運行管理及節約成本，在提醒業主注意合同條件的同時，及時對承包商的建議書的可行性向業主作出了說明，并多次提醒業主及時進行決策，但至2012年4月中旬業主才做出了不批準此建議書的決定。

(2) 電站裝機擴容價值工程建議：在上述事件之后，2012年8月承包商又向業主提出了電站裝機由60 MW擴容至90 MW的價值工程建議書，由于此項變更承包商在投標時就向業主提出，且嚴格根據合同要求于2012年9月中旬提交了內容完善的價值工程建議書。咨詢監理方立即對建議書進行了審查，鑒于本電站擴容后有合理地利用了水力資源及緩解尼泊爾電力需求矛盾，技術方案可行、經濟合理等顯著優點，咨詢監理方向業主提出了電站擴容是十分必要的建議，并多次提醒業主及時進行決策。直到2013年5月中旬，雖然業主內部會議作出了原則上同意擴容的決定，并向承包商發文明確。但隨后尼泊爾各黨派、工會等機構對擴容事宜提出了反對意見，且部分黨派及工會于6月初組織了罷工、現場阻工等惡性事件，迫使業主于2013年6月19日發出了不擴容的決定。

2.4 合同外項目處理

截至2013年年底，本項目已經實施的合同外項目有軍營建設，T7塌方體處理，以上施工費用應該從合同備用金中給予支付，但由于各種原因目前還未予以支付。雖然T7塌方體處理的圖紙已經批準，施工費用也在專題會議上達成了一致意見，但是由于業主的內部審批程序一直都未完成，致使未最終批準、支付。軍營設計圖紙由于安全距離不夠的問題，業主自行批準了設計圖紙，在完成施工后已經協調軍方入住，但業主一直都未根據達成的一致建議，將業主批準的設計圖紙及軍方認可此入住條件的文函發至咨詢監理方，致使無法對施工造價進行審查，更未得到業主的批準。

3 合同問題的處理及存在問題的分析

3.1 合同問題的處理

(1) EPC合同管理程序的處理

由于EPC合同中部分雇主要求同FIDIC銀皮書精神存在矛盾，從開工之時起承包商對此合同管理模式有很大的抵觸情緒，但業主也不想由此而放棄對項目的過程控制，EPC合同雙方主要在設計及施工文件的審查、工程過程控制、工序及中間驗收等方面存在很大的分歧。為解決此問題，咨詢監理方多次組織會議進行協商、討論，并提出了在不違背EPC合同條款和保證工程建設質量的前提下，盡可能減少對承包商施工過程干預的建議，但是承包商必須嚴格按照合同要求報送承包商文件(包括設計文件及施工組織設計)，現場咨詢監理工程師也需加強原材料的控制、參與各種見證試驗、參加隱蔽工程及關鍵部位的驗收等必要的過程控制。這些建議得到了EPC合同雙方的一致認同，咨詢監理方據此專門編制了咨詢監理工作程序，經業主批準后執行，較好地解決了EPC合同管理模式問題。

(2) 期中付款問題的處理

1) 期中付款審查原則。由于EPC合同中未對期中付款的里程碑作出較為詳細的規定(特別是土建部分)，為盡可能與FIDIC銀皮書中期中付款的精神相一致，簡化每次期中付款的審查流程，咨詢監理方提出了在承包商提交的車間圖得到業主的批準后，根據合同規定的每個結算項目，按施工內容、高程等參數對相應的支付節點及百分比進行細化，雖然此工作得到了業主和承包商贊同，但是由于承包商提交圖紙進度嚴重滯后，使得此項工作落實情況較差，最后不得不按每月完成的實際工程量對結算百分比進行確定。

2) 預付款扣除。咨詢監理方最先提出根據EPC合同要求及承包商提交的資金流計劃，從2012年1月開始分24個月扣回預付款，此方案得到了承包商的認同，但未得到業主的認同，由于后續工程進度滯后原因，預付款遲遲不能被扣回，增加了業主的貸款利息。

3) 期中付款審查程序。為解決EPC合同雙方期中付款不規范的問題，在項目前期，咨詢監理方組織召開相關專題會議，提出首先由咨詢監理方依據EPC合同及現場的實際施工情況對承包商所報工程量進行審查，并及時將審查結果同承包商進行溝通，達成一致意見后再由咨詢監理方同業主進行溝通，最終由業主出據三方認可的期中付款報表，對于存在爭議的項目將作為合同問題進行處理的結算程序，得到了業主和承包商的一致認可，而且在后續的實施中起到了較好的效果[4]。

(3) 合同索賠的處理

鑒于EPC合同對合同價格變化限定嚴格，從開工至2013年年底，承包商上報了大量的索賠文件，主要索賠事件25項，除了上述廠房問題引發的合同索賠事件外，尼泊爾黨派眾多、社會環境復雜導致現場時常出現罷工、阻工；業主無法及時落實現場用地也是引發合同索賠的主要原因。特別是對雇主風險及不可抗力內容的界定、合同內工作及合同外工作的界定等，以下幾方面值得大家借鑒與思考。

1) 價值工程引發的合同索賠

受地下廠房、電站裝機擴容2項價值工程的影響，本項目處于關鍵線路的地下廠房系統設計方案遲遲未定，關鍵線路的施工一直都處于停止狀態，極大地影響了現場的施工進度。在地下廠房變更地面廠房和電站擴容的事件上，根據合同通用條款13.3款，承包商是有權力在任何時候提出了價值工程建議書的，特別是在承包商提交了滿足審查要求的相關文件后，業主應及時對承包商的建議書進行決策，承包商在等待答復期間也不應延誤任何工作。雖然咨詢監理方多次發函提醒業主盡快決策、承包商應保證現場的持續施工，但合同雙方并未嚴格遵守此項合同規定和采納咨詢監理方建議，雙方都應該為由此影響現場施工進度的事宜承擔相應責任。

2) 當地人員罷工引發的合同索賠

在合同通用條款17.3款“雇主的風險”是不包括參建人員以外人員的罷工和停工的，在合同通用條款19.1款“不可抗力的定義”中是包括的，而關于承包商及分包商雇員以外人員的騷動、喧鬧、混亂是2個條款中都包含的內容。其實在罷工的同時也伴隨著有騷動、喧鬧、混亂的內容，由于承包商忽略了此細節問題，在多次上報索賠文件時僅引用了罷工和停工的詞語，并將其歸于雇主風險，導致了索賠事件于引用合同條款不一致，索賠不成立。隨后承包商將合同條款變為不可抗力，但由于前期部分索賠超出了合同通用條款19.2款“不可抗力的通知”規定的期限，也即需要在察覺構成不可抗力有關事件或情況14 d內向雇主發出不可抗力的通知，致使承包商喪失了索賠的權力[1-2]。

3) 業主未提供現場進入權索賠

在EPC合同專用條款2.1款“現場進入權”的規定，在60 d內業主向承包商移交部分必要的所有永久及臨時征地，但是受到尼泊爾社會環境的影響，業主并未按時完成，在承包商進行進場道路及新建道路施工時時常因業主征地問題出現當地居民阻止施工的現象。但是在開工之時，承包商也未很好地履行其合同義務及時向業主提交相關設計圖紙并明確征地范圍，并得到業主的批準，致使現場道路處于無圖施工狀態，根據EPC合同雇主要求的規定，承包商應承擔無圖施工引發的一切風險及后果[1-2]。在2011年11月承包商提交的圖紙并得到業主的批準后，發生的當地居民的阻工，業主應承擔其責任。

3.2 合同管理中存在的問題分析

常見的硬件冗余系統采用雙機熱備份方式，2臺控制器同時工作，出現故障通過診斷模塊找到故障機并且進行切換。目前的常用的切換采用兩個控制器之間I/O軟件通信的方式，通過接收對方的反饋信號判斷故障并進行切換，該方法存在輸出不連續、系統耦合性強、切換實時性低等缺點[6]。

盡管本項目采用的是EPC合同，合同雙方應該嚴格遵守合同來履行其職責與義務，在實施過程中是會出現一定數量的合同索賠事件，但是由于存在EPC合同招投標工作先于咨詢監理合同招投標，咨詢監理方未參與到EPC施工合同的確定，合同中部分條款制定并不嚴謹，再加之承包商低價中標等原因，承包商企圖通過眾多變更來實現其利潤，使得本項目合同問題較多，工程實施并不是十分順利。經分析，在合同管理方面存在以下主要問題：

(1) EPC合同于2010年簽訂，合同雙方在簽訂合同前進行合同談判時提到了雇主計劃于2010年元月發出開工通知，同時在后面又規定了項目開工需滿足貸款協議生效等3個必要條件。由于貸款協議生效時間的推后，實際的開工日期為2011年6月，無形中承包商需自行承擔1.5 a的物價、勞動力價格上漲等價格因素，是十分不合理的[3]。

(2) 承包商投標報價時，就考慮了價值工程所帶來的收益，投標價格偏低。在施工過程中為彌補低價中標的損失，也先后2次提出了價值工程的建議，從技術的角度和現場實際情況來說都是可行的，也為業主帶來了利益。但是承包商，一方面方案的準備工作不充分，另一方面低估了尼泊爾的社會及政治風險因素。由于尼泊爾國內黨派眾多，在價值工程通過業主審查并公示后，牽涉到黨派利益等問題，立即出現了反對的聲音和行動，致使價值工程建議未被通過，未能挽回其損失，工程進度也由此受到了很大影響。

(3) 雖然承包商在業主下發開工通知前提前1 a進場，但是前期準備仍然不夠充分，在業主下發開工通知后，并未按照合同要求向業主上報相關設計文件及符合合同要求的施工文件，導致后續期中付款、部分合同索賠文件缺少必要的支持性依據，致使索賠事件不成立。

(4) 根據咨詢監理合同規定，咨詢監理方在EPC施工合同管理上僅僅是協助業主，作為EPC合同管理的主要實施方，業主僅僅在合同部配備了1名缺乏合同管理經驗的工程師，正由于業主合同工程師經驗缺乏，咨詢監理方在合同方面許多有預見性的建議都未被業主采納，如預付款扣除問題處理不當引發的合同索賠及業主利息損失問題、未及時對價值工程建議書進行決策引發的合同索賠問題、現場征地引發的合同索賠問題等，如果采納咨詢監理方的建議都是可以進行規避的。

(5) 業主工程師合同意識淡薄，在現場進行外部協調時，為方便解決現場當地居民阻工等問題，隨意向當地居民作出承諾，而且在咨詢監理工程師不在場的情況下，時常將承諾轉化為口頭指令向承包商發出，雖然隨后承包商都及時向業主發出確認函件，但業主一直都推卸責任，不給予確定。因此，承包商部分合理的額外施工費用無法確認、支付[5-6]。

4 合同管理風險預控措施

咨詢監理方深知EPC合同管理的嚴謹性和復雜性，為更好地協助業主做好合同管理工作，咨詢監理方在合同管理風險預控方面做了以下工作：

(2) 認真實施合同風險排查及預控制度，事先列出EPC合同中存在合同風險，并對風險項目進行評級，及時關注其動態變化，定期、不定期在內部組織合同專項會議。對可能導致的合同索賠的項目及時向業主發出文函，以提醒業主及時進行解決；對承包商未履行的合同義務也及時向業主發出文函，要求業主督促承包商盡快落實。

(3) 做好每日的咨詢監理日志和承包商設備及資源投入記錄，建立承包商設備及資源投入專項臺賬(紙質版及電子版)，同時，也建立了各類合同臺賬并及時進行更新檢查，為處理索賠事件提供必要的支持性材料。

5 結 語

在國際上EPC合同的應用已經十分普遍，但是在尼泊爾該水電站是業主的第一個EPC項目，業主在雇主要求中直接套用了以往已實施項目的合同文件，致使本項目的EPC合同在一定程度上并不是完全意義的EPC。通過尼泊爾某水電工程項目施工過程中的合同管理，我們總結出以下幾點，值得大家在海外EPC合同投標和合同執行中引起注意：

(1) 合理進行投標報價，投標時應仔細分析工程所在國的施工及社會環境，再決定是否將價值工程所獲得收益考慮到投標戰略中。

(2) 在設計工作進度計劃編排時，應根據工程特性充分考慮對業主提供相關資料復核及補充勘探所占用的直線工期。

(3) 對項目中可能提出的價值工程、設計變更，盡量在投標文件中進行反映，以便為施工過程中的實施留有充分依據。

(4) 在簽訂EPC前的合同談判中也應做好足夠的準備工作，對招投標文中不合理及不明確的合同條款進行深入的商談。

(5) 應高度重視合同中規定提交的相關文件及資料，并在合同規定的時間內提交，履行好其合同義務，以確保后續索賠工作的順利進行。

[1] FIDIC,設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件，1999.

[2] 尼泊爾某電站EPC施工合同[Z].

[3] 嚴亞麗,萬海龍.合同管理在甘再水電項目管理中的實踐與探索[J].西北水電,2011,(S2)：75-78.

[4] 王超柱.國際EPC項目合同管理研究[D].西南交通大學,2011.

[5] 韓宏偉.國際工程合同管理初探[J].四川水力發電,2009,(S2):4-6.

[6] 畢延根.國際工程項目實施過程中的合同管理[J].煉油技術與工程,2010,(01):58-60.

Practice and Exploration of EPC Contract Management

HUANG Ye, WANG Song-song

(China Hydro Consulting Engineering Corporation, Northwest Branch, Xi'an 710065, China)

One hydropower project in Nepal is the first one with the preferential loan from EXIM bank of China. It is also the first one which is built by the government of Nepal in EPC mode. Although the EPC contract is prepared based on FIDIC, the Client directly copies the contract of the projects previously implemented in the Client's requirements, resulting in conflicts between the EPC contract and FIDIC terms. Through the engineering practice and exploration of the contract management of the hydropower project, handling modes and practice experience on the special contract issues are provided in the paper.

earth-rock dam; concrete cut-off wall; elastic modulus; stress and deformation

2014-04-20

黃燁(1984- )，男，湖北省建始縣人，工程師，從事水利水電工程管理工作.

TV512

A

10.3969/j.issn.1006-2610.2015.01.031