我國鉛礦探礦權(quán)投放影響因素實證研究

王聯(lián)軍，鄒 愉，史瑾瑾

（1．中國地質(zhì)大學(xué) （北京），北京100083；2．中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京101149）

探礦權(quán)投放是我國礦政管理的一項重要職能，而針對探礦權(quán)投放影響因素的研究則較為鮮見。一般認(rèn)為，經(jīng)濟增長是影響礦產(chǎn)資源消費的核心要素，全球在工業(yè)化過程中，200多年來的GDP增長和資源消費的增長一直呈正相關(guān)性，近100年，特別是近50年世界經(jīng)濟持續(xù)快速增長依賴于資源耗費快速增長的趨勢并未發(fā)生重大變化（徐曙光等，2010）。消費量的增長導(dǎo)致礦產(chǎn)品價格上漲，而礦產(chǎn)品價格的上漲則直接引致勘查投入的增加（顏純文，2013），勘查投入的增加則表現(xiàn)為單位面積投入的增加和在期探礦權(quán)勘查面積、新立探礦權(quán)數(shù)量的增加。本文將以鉛礦探礦權(quán)為研究對象，通過省域面板數(shù)據(jù)的實證研究來證實經(jīng)濟增長、礦產(chǎn)品價格和探礦權(quán)管理政策對鉛礦探礦權(quán)投放的影響。

1 樣本描述與研究假設(shè)

1．1 研究樣本描述

為研究經(jīng)濟增長、礦產(chǎn)品價格波動及政策因素對探礦權(quán)投放的影響，本文選取了2004～2013年十年期間我國各省探礦權(quán)投放的面板數(shù)據(jù)，并選用了鉛礦探礦權(quán)作為研究對象，并剔除了未有鉛礦探礦權(quán)設(shè)置的京津滬三直轄市，最終研究樣本數(shù)據(jù)為280個。

樣本數(shù)據(jù)主要來源于國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等。其中，2004年至2010年期間的探礦權(quán)投放數(shù)量及探礦權(quán)投放面積等數(shù)據(jù)均來自于國土資源部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，經(jīng)濟增長（GDP等）、固定資產(chǎn)投資、居民人均可支配收入、消費品價格指數(shù)（CPI）、第二產(chǎn)業(yè)占國民收入比重等宏觀數(shù)據(jù)主要來自于國泰安CSMAR中國宏觀經(jīng)濟研究數(shù)據(jù)庫，利率、匯率等指標(biāo)主要來自于Wind中國宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫。

1．2 研究假設(shè)

從傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā)，探礦權(quán)的投放行為相當(dāng)于向礦產(chǎn)資源市場增加市場供給。當(dāng)國民經(jīng)濟處于增長階段時，社會生產(chǎn)力的發(fā)展需要更多的礦產(chǎn)資源作為支撐，對礦產(chǎn)資源的需求會呈現(xiàn)上升的態(tài)勢。在市場這只“看不見的手”的調(diào)節(jié)之下，為滿足社會經(jīng)濟發(fā)展對于礦產(chǎn)資源的需求，市場會自發(fā)地調(diào)節(jié)礦產(chǎn)資源的供給，即增加對于礦產(chǎn)資源的供給，具體表現(xiàn)形式之一為增加探礦權(quán)的投放。

然而，由于我國特有的國情、發(fā)展階段及通過政府調(diào)控穩(wěn)定礦權(quán)開采的需要，目前我國的探礦權(quán)的投放依然是以政府審批為主導(dǎo)的行政管理體制。因此，礦產(chǎn)資源供給增加的主要推手是政府在礦產(chǎn)資源市場需求量的增加的情況下對探礦權(quán)進行的增加投放行為。礦產(chǎn)資源是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，礦產(chǎn)資源需求的增加同時也意味著國民經(jīng)濟處于繁榮的發(fā)展和增長階段。伴隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，探礦權(quán)的投放也需要進行相應(yīng)的調(diào)整確保社會的資源稟賦供給能夠滿足經(jīng)濟發(fā)展的需要。

鑒于此，盡管我國探礦權(quán)投放市場并非完全的市場化行為，但政府部門對探礦權(quán)投放的行政調(diào)節(jié)行為依然會受到經(jīng)濟增長因素的影響。本文做出如下的研究假設(shè)。H1：隨著經(jīng)濟的增長，對礦產(chǎn)資源的需求會增加，隨之探礦權(quán)的投放也會增加。經(jīng)濟增長與探礦權(quán)投放之間呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系。H2：隨著礦產(chǎn)品價格的上漲，市場對礦產(chǎn)資源的供給會增加，隨之探礦權(quán)的投放也會增加。礦產(chǎn)品價格與探礦權(quán)投放之間呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系。H3：國土資發(fā)〔2009〕200號文政策因素（以下簡稱“政策因素”）加強了對探礦權(quán)投放的管理控制，導(dǎo)致探礦權(quán)的投放管理趨嚴(yán)，該政策因素與況且投放行為之間存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

2 計量模型與指標(biāo)選取

2．1 指標(biāo)選取

2．1．1 因變量

因變量即為探礦權(quán)的投放。為了度量探礦權(quán)的投放行為，本文選取了如下兩個指標(biāo)作為代理變量。Mining為探礦權(quán)投放數(shù)量，即2004～2013年間根據(jù)國土資源部統(tǒng)計數(shù)據(jù)得出的分省年度鉛礦探礦權(quán)投放數(shù)量；Area為探礦權(quán)投放面積，即2004～2013年間根據(jù)國土資源部統(tǒng)計數(shù)據(jù)得出的分省年度各固體礦產(chǎn)探礦權(quán)勘查面積。

圖1列示了鉛礦探礦權(quán)數(shù)量與勘查面積的相關(guān)關(guān)系情況，二者呈現(xiàn)顯著的正線性關(guān)系。上述兩個代理變量之間呈現(xiàn)出明顯的正相關(guān)關(guān)系，是合理的探礦權(quán)投放代理變量，能夠準(zhǔn)確地度量探礦權(quán)的投放行為。

圖1 鉛礦投放情況

2．1．2 關(guān)鍵變量

GDP：經(jīng)濟增長的代理變量，使用樣本省份2004～2013年間的國內(nèi)生產(chǎn)總值以及國內(nèi)生產(chǎn)總值的增速來代替。國內(nèi)經(jīng)濟生產(chǎn)總值是衡量一個國家或者地區(qū)生產(chǎn)水平的重要指標(biāo)，用GDP及其增速來衡量經(jīng)濟增長水平是合理。

Price：礦產(chǎn)品價格變量。本文使用Wind數(shù)據(jù)庫提供的LME有色金屬現(xiàn)貨日成交價格作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，按照2004～2013年10年計算每年的算術(shù)平均價格，作為礦產(chǎn)品價格的衡量指標(biāo)。

Policy：政策因素啞變量。本文以國土資發(fā)〔2009〕200號文件作為研究的政策因素，2010～2013年為受到政策影響的年度，定義變量值為1；其余年份對應(yīng)的啞變量值均為0。

2．1．2 控制變量

CPI：居民消費品價格指 數(shù) （Consumer Price Index）。居民消費品指數(shù)是衡量通貨膨脹的重要指標(biāo)，可能會對探礦權(quán)投放行為產(chǎn)生影響，因此本文將其作為一個控制變量。

FCInv：社會固定資產(chǎn)投資總額。固定資產(chǎn)投資總額衡量了經(jīng)濟社會的投資水平，而宏觀經(jīng)濟的投資水平高低會對探礦權(quán)的投放有一定的影響。

DIncome：居民可支配收入。居民可支配收入反映了社會財富的積累水平，本文將控制其對探礦權(quán)投放的影響。

SICon：第二產(chǎn)業(yè)貢獻比重。第二產(chǎn)業(yè)貢獻比重是指第二產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重大小。

Intrate：利率。利率本文采用的是一年期Shibor利率，具體計算方法是按照日Shibor利率在一年時間內(nèi)的算術(shù)平均值。由于Shibor利率在2007年之前未投入使用，2004～2006年間的數(shù)據(jù)采用銀行間債券市場回購利率進行替代。

Exchange：匯率。匯率即為人民幣對美元的匯率，計算方法為按照當(dāng)年日匯率算術(shù)平均值進行計算。

2．2 計量模型

為驗證經(jīng)濟增長、礦產(chǎn)品價格、政策因素與探礦權(quán)投放之間的關(guān)系，本文主要采用的實證方法是對探礦權(quán)省級面板數(shù)據(jù)進行的OLS回歸方法。

2．2．1 經(jīng)濟增長影響的計量模型

對于經(jīng)濟增長和探礦權(quán)投放的關(guān)系，本文參照模型式（1）～（4）進行實證檢驗。其中，模型式（1）與模型式（2）是直接使用GDP、固定資產(chǎn)投資總額、居民可支配收入進行的回歸，模型式（3）和模型式（4）是對上述三個變量進行了對數(shù)處理后的回歸。

2．2．2 價格變化影響的計量模型

對于礦產(chǎn)品價格和探礦權(quán)投放的關(guān)系，本文參照模型（5）、（6）、（7）、（8）進行實證檢驗。其中，模型（5）與模型（6）是直接使用礦產(chǎn)品價格、固定資產(chǎn)投資總額、居民可支配收入進行的回歸，模型（7）和模型（8）是對上述三個變量進行了對數(shù)處理后的回歸。

2．2．3 政策因素影響的計量模型

對于政策因素和探礦權(quán)投放的關(guān)系，本文參照模型式（9）～（12）進行實證檢驗。其中，模型式（9）與模型式（10）是直接使用礦產(chǎn)品價格、固定資產(chǎn)投資總額、居民可支配收入進行的回歸，模型式（11）和模型式（12）是對上述三個變量進行了對數(shù)處理后的回歸。

3 實證分析

3．1 經(jīng)濟增長影響的實證分析

3．1．1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性檢驗

表1給出了主要變量的描述性統(tǒng)計。表2給出了主要測試變量的相關(guān)性檢驗結(jié)果。

3．1．2 經(jīng)濟增長影響的回歸結(jié)果

表3列示了經(jīng)濟增長與探礦權(quán)投放的實證結(jié)果。

3．1．3 經(jīng)濟增長影響的回歸結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗

由于我國探礦權(quán)的投放行為有濃厚的行政審批體制色彩，因而探礦權(quán)投放行為對經(jīng)濟增長可能會呈現(xiàn)出一定的滯后性。為保證本文的實證回歸結(jié)果，本文擬參照式（13）～（16）進行穩(wěn)健性檢驗。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

表2 Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣

表3 經(jīng)濟增長與探礦權(quán)投放的實證結(jié)果

表4列示了穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果。根據(jù)模型式（13）～（16）的回歸結(jié)果，在控制了經(jīng)濟增長的傳導(dǎo)效應(yīng)之后，關(guān)鍵變量GDP在多個樣本仍然是顯著為正的，說明探礦權(quán)的投放相對于經(jīng)濟增長存在一定的滯后性。其他控制變量的回歸結(jié)果與表3中主檢驗的結(jié)果類似。

3．2 價格波動影響的實證研究

3．2．1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性檢驗

表5給出了主要變量的描述性統(tǒng)計。表6給出了主要測試變量的相關(guān)性檢驗結(jié)果。

3．2．2 價格波動影響的回歸結(jié)果

表7列示了礦產(chǎn)品價格與探礦權(quán)投放的實證結(jié)果。

表4 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

表5 主要變量的描述性統(tǒng)計

表6 Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣

表7 礦產(chǎn)品價格與探礦權(quán)投放的實證結(jié)果

3．2．2 價格波動影響的回歸結(jié)果的綜合檢驗

為考察經(jīng)濟增長、礦產(chǎn)品價格對探礦權(quán)投放的綜合影響，本文將經(jīng)濟增長和礦產(chǎn)品價格共同納入回歸模型中進行檢驗，見式（17）～（20）。

表8列示了綜合模型的回歸結(jié)果。根據(jù)式（17）～（20）的回歸結(jié)果，在將經(jīng)濟增長和礦產(chǎn)品價格共同納入綜合模型回歸后，關(guān)鍵變量GDP和Price在多個樣本仍然是顯著為正的，說明探礦權(quán)的投放與經(jīng)濟增長及礦產(chǎn)品價格呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，并不存在經(jīng)濟增長與礦產(chǎn)品價格之間的替代效應(yīng)。控制變量的回歸結(jié)果與表7中實證檢驗的結(jié)果類似。

表8 綜合模型檢驗結(jié)果

3．3 政策因素影響的回歸結(jié)果

表9列示了政策因素與探礦權(quán)投放的實證結(jié)果。

4 結(jié)果分析與討論

4．1 關(guān)鍵變量回歸結(jié)果分析

1）以GDP為關(guān)鍵變量的回歸結(jié)果分析。根據(jù)表3中列示的實證回歸結(jié)果，在普通模型（1）、（2）的回歸結(jié)果中，GDP變量均在1%的置信水平上顯著為正；在對數(shù)模型（3）、（4）的回歸結(jié)果中，GDP變量分別在10%、1%的置信水平上顯著為正。樣本驗證了經(jīng)濟增長與探礦權(quán)投放之間正相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)，且普通模型的回歸結(jié)果優(yōu)于對數(shù)模型。

2）以礦產(chǎn)品價格為關(guān)鍵變量的回歸結(jié)果分析。根據(jù)表7中列示的實證回歸結(jié)果，在普通模型（5）、（6）的回歸結(jié)果中，礦產(chǎn)品價格變量在10%的置信水平上顯著為正；在對數(shù)模型（7）、（8）的回歸結(jié)果中，礦產(chǎn)品價格變量分別在1%、10%的置信水平上顯著為正，驗證了礦產(chǎn)品價格與鉛礦探礦權(quán)投放之間正相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)，由于對數(shù)模型對礦產(chǎn)品價格及部分宏觀變量的波動性進行了平滑，且在一定程度上降低了樣本的異方差性，對數(shù)模型的回歸結(jié)果優(yōu)于普通模型的回歸結(jié)果。

3）以政策因素為關(guān)鍵變量的回歸結(jié)果分析。根據(jù)表9中列示的實證回歸結(jié)果，在普通模型（9）、（10）的回歸結(jié)果中，政策因素啞變量均不顯著；在對數(shù)模型（11）、（12）的回歸結(jié)果中，政策因素啞變量分別在10%、5%的置信水平上顯著為負(fù)，對數(shù)模型驗證了政策因素啞變量與探礦權(quán)投放之負(fù)相關(guān)關(guān)系的研究假設(shè)，由于對數(shù)模型對于宏觀變量的波動性進行了平滑，且在一定程度上降低了樣本的異方差性，因而對數(shù)模型的回歸結(jié)果優(yōu)于普通模型的回歸結(jié)果。

表9 政策因素與探礦權(quán)投放的實證結(jié)果

4．2 控制變量回歸結(jié)果分析

CPI：消費品價格指數(shù)變量在回歸中并不顯著，說明CPI與探礦權(quán)投放之間并不存在明顯的相關(guān)關(guān)系，即通貨膨脹程度對鉛礦探礦權(quán)投放行為沒有實質(zhì)性影響。

FCInv：固定資產(chǎn)投資變量在回歸中顯著為正，說明社會投資水平與鉛礦探礦權(quán)投放行為存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

DIncome：居民可支配收入在回歸結(jié)果中顯著為正，說明國民收入水平的提高會增加鉛礦探礦權(quán)的投放。

SICon：第二產(chǎn)業(yè)貢獻率在回歸結(jié)果中較為顯著，且呈正相關(guān)關(guān)系，說明第二產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻率越高，鉛礦探礦權(quán)的投放會越多。

Intrate：利率水平變量在回歸結(jié)果中較為顯著，呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明在利率處于較低水平時，會刺激鉛礦探礦權(quán)的投放。

Exchange：匯率變量在各個子樣本中均顯著為負(fù)，說明隨著人民幣的升值，探礦權(quán)的投放會相應(yīng)增加。

4．3 基于CORREL函數(shù)的相關(guān)性分析

將全國鉛礦探礦權(quán)的數(shù)量、面積、當(dāng)年LME現(xiàn)貨鉛價格和當(dāng)年全國GDP數(shù)據(jù)，通過CORREL函數(shù)分別兩兩計算其相關(guān)關(guān)系，其結(jié)果均顯示：鉛礦探礦權(quán)的數(shù)量、面積與礦產(chǎn)品價格和GDP顯著正相關(guān)（表10，圖2），其結(jié)果支持了前述實證分析的結(jié)論。

表10 鉛礦探礦權(quán)面積、數(shù)量、鉛金屬價格與GDP相關(guān)關(guān)系

圖2 鉛礦探礦權(quán)面積、數(shù)量對GDP與價格波動的響應(yīng)過程示意圖

4．4 新立探礦權(quán)數(shù)對價格與政策的響應(yīng)分析

從響應(yīng)過程上來看，2006～2013年鉛金屬價格波動表現(xiàn)為典型的雙峰形態(tài)，2004年從700美元左右一路上行，至2007年10月達到歷史最高點4000美元，之后在2500～3500美元的區(qū)間振蕩；2008年5月開始急劇下挫，年底跌至900美元左右，整個2009年則表現(xiàn)為強勢上攻，2010年在振蕩中有小幅上長升，2011年振蕩下行，2012年在振蕩中小幅上漲，2013年則緩和下行（圖3）。與這相對應(yīng)的是，鉛礦新立探礦權(quán)也數(shù)量也表現(xiàn)出來顯著的雙峰形態(tài)，2006年和2007年價格的急速上漲，造就了2007年526宗的最高出讓記錄數(shù)，2008年的價格下行，造成探礦權(quán)出讓數(shù)量下滑至324宗；2009年價格的快速拉升，也促成了鉛礦探礦權(quán)出讓的第二個峰值526宗，2010年，在價格總體表現(xiàn)溫和攀升的背景下，探礦權(quán)出讓數(shù)量去出現(xiàn)急劇下跌，完全背離了價格曲線，應(yīng)當(dāng)是2009年底國土資源部發(fā)布的國土資發(fā)〔2009〕200號文極大提高了探礦權(quán)準(zhǔn)入門檻的結(jié)果（圖4）。

圖3 2004～2014年LME鉛金屬日現(xiàn)貨結(jié)算年均價趨勢圖

圖4 鉛礦新立探礦權(quán)對價格波動與政策因素的響應(yīng)過程示意圖

5 結(jié) 論

1）2004～2013年十年期間我國各省探礦權(quán)投放面板數(shù)據(jù)的實證分析表明，我國鉛礦探礦權(quán)投放與國內(nèi)經(jīng)濟增長及國際礦產(chǎn)品價格呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，而與規(guī)范探礦權(quán)管理的政策因素呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。

2）相對于國內(nèi)經(jīng)濟增長的長周期、間接影響，礦產(chǎn)品價格和政策因素對鉛礦新立探礦權(quán)的影響較為直接，具體表現(xiàn)為鉛礦新立探礦權(quán)數(shù)量對政策出臺時間和礦產(chǎn)品價格波動的及時響應(yīng)與同向同幅諧振。

［1］ 徐曙光，陳麗萍，張迎新，等．未來中國銅消費量的預(yù)測與評價［J］．國土資源情報，2010（9）：45－48．

［2］ 顏純文．2012年全球固體礦產(chǎn)勘查投資分析［J］．地質(zhì)裝備，2013，14（3）：40－44．