中國航天科技集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心 楊春穎 孔 嘉
基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角淺談NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移
中國航天科技集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心 楊春穎 孔 嘉
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用正在改變著當(dāng)今世界,知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界武器裝備建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用也日益顯現(xiàn)。特別是在當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下,在我國推行競(jìng)爭性裝備采購的歷史環(huán)境中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)必將在更廣范圍、更高層次、更深程度上發(fā)揮作用,促進(jìn)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相結(jié)合,為軍民融合式發(fā)展注入強(qiáng)大的動(dòng)力。
作為推進(jìn)軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的典型機(jī)構(gòu)代表,美國國家航空航天局(NASA)是美國乃至全球軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)機(jī)構(gòu)的標(biāo)桿,在政策、管理和措施等方面都積累了豐富而有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)。例如,NASA每年推行的帶有政府采購性質(zhì)的政府扶持性計(jì)劃,包括小企業(yè)創(chuàng)新研究(SBIR)計(jì)劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移(STTR)計(jì)劃、創(chuàng)新伙伴(IPP)計(jì)劃等,有力地推動(dòng)了軍民兩用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。2013年,NASA又啟動(dòng)了快速授權(quán)計(jì)劃,將某些已獲得授權(quán)的專利技術(shù)歸類至快速授權(quán)平臺(tái)網(wǎng)站,對(duì)企業(yè)開放,企業(yè)可采用電子申請(qǐng)的方式獲得授權(quán),從而進(jìn)一步加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的步伐。本文以碳納米管制造技術(shù)轉(zhuǎn)移為案例,結(jié)合NASA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理背景,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角對(duì)NASA技術(shù)的軍轉(zhuǎn)民及其產(chǎn)業(yè)化工作進(jìn)行梳理和總結(jié)。
NASA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門是NASA總法律顧問辦公室所屬的商業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施部,負(fù)責(zé)制定、執(zhí)行、管理NASA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃,并領(lǐng)導(dǎo)著負(fù)責(zé)合同、資助協(xié)議、合作協(xié)議和國際協(xié)議、計(jì)算機(jī)軟件、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密、技術(shù)資料等方面的相關(guān)中心的專利顧問等人員。
商業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施部就專利請(qǐng)求提供指導(dǎo)職能,包括發(fā)明報(bào)告、專利申請(qǐng)的準(zhǔn)備,以及向美國專利與商標(biāo)局提交申請(qǐng)。此外,就執(zhí)行專利、版權(quán)許可的政策和程序,該部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律處負(fù)責(zé)制定、支持適用于全NASA的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),以保證最大限度地使用專利技術(shù)和版權(quán)技術(shù)。
NASA在成立初期,其工作主要集中在推動(dòng)航天技術(shù)的研發(fā)和進(jìn)步上,此時(shí)技術(shù)研發(fā)中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎完全歸美國政府所有。然而,由于NASA還肩負(fù)著通過技術(shù)發(fā)展來推動(dòng)美國經(jīng)濟(jì)增長的責(zé)任,因此,后來,NASA通過了一系列法律,以促進(jìn)合作關(guān)系,推進(jìn)非航空航天領(lǐng)域的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。NASA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系是由復(fù)雜的法律和法規(guī)的互連,以及各種不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合和法律的互連框架組成的系統(tǒng)。
NASA戈達(dá)德空間飛行中心針對(duì)碳納米管結(jié)構(gòu)成型工藝較難的問題進(jìn)行了大量的研究并取得了實(shí)質(zhì)性技術(shù)突破。相較于以往的制備方法,NASA的技術(shù)能夠在不使用金屬催化劑的條件下生產(chǎn)高質(zhì)量的碳納米管,可以大幅降低碳納米管的生產(chǎn)成本,提高產(chǎn)品純度。NASA通過專利許可等方式,順利地實(shí)現(xiàn)了該技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣,在將低成本碳納米管技術(shù)應(yīng)用于民用領(lǐng)域,為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)的同時(shí),也實(shí)現(xiàn)了該產(chǎn)品在軍用領(lǐng)域的進(jìn)一步應(yīng)用,提高了國防科技的經(jīng)濟(jì)性。
當(dāng)然,碳納米管制造技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化僅僅是NASA眾多軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成功案例中的一個(gè),該案例的成功實(shí)施離不開發(fā)達(dá)國家完善的政策制度體系及政府的管理措施。然而,發(fā)達(dá)國家宏觀政策及措施雖然有力,但也不能完全照搬。順暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境的形成很難一蹴而就。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度具有全球化的發(fā)展格局,特別是發(fā)達(dá)國家擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史長,能夠?qū)⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制演繹得淋漓盡致。因此,從微觀層面梳理出知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條上的傳導(dǎo)作用,更有實(shí)際的借鑒作用和可操作價(jià)值。
NASA將專利申請(qǐng)與布局作為技術(shù)攻關(guān)過程中的重要環(huán)節(jié),這也是碳納米管制造技術(shù)成功進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化推廣的重要基礎(chǔ)。在一篇題為《A conrtrolled arc welding and separation processes for carbon nanotubes》的NASA報(bào)告中,明確提出將開展碳納米管技術(shù)應(yīng)用與完成專利申請(qǐng)作為碳納米管項(xiàng)目的第2階段目標(biāo)。
初步專利檢索分析發(fā)現(xiàn),針對(duì)碳納米管技術(shù),NASA申請(qǐng)了170余件相關(guān)專利,涵蓋了產(chǎn)品到制造工藝再到相關(guān)設(shè)備等各個(gè)方面,形成了系統(tǒng)排列;既有核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利,也有與應(yīng)用領(lǐng)域結(jié)合的外圍或改進(jìn)型專利,形成了合理的專利布局。在專利保護(hù)布局完成后,NASA及時(shí)通過技術(shù)信息發(fā)布形式向民營機(jī)構(gòu)公開這些技術(shù)信息,并對(duì)投標(biāo)意向性機(jī)構(gòu)進(jìn)行遴選,將碳納米管制造技術(shù)分別許可給Nanotailor公司、愛達(dá)荷州空間技術(shù)材料公司(ISM)和美國GFM集團(tuán)公司等企業(yè)。通過分析不難發(fā)現(xiàn),碳納米管技術(shù)在實(shí)現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民及其產(chǎn)業(yè)化的過程中,專利起到了重要的傳導(dǎo)媒介作用,合理的專利布局為碳納米管技術(shù)的快速轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散提供了保障。
據(jù)美通社(PRNewswire)2014年1月15日?qǐng)?bào)道,美國國防部提供1850萬美元新資金以擴(kuò)大納米復(fù)合材料技術(shù)等納米材料和結(jié)構(gòu)制造產(chǎn)能,國家、軍隊(duì)和商業(yè)用戶都將受益,這也證明了納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要意義。

▲ NASA開發(fā)出了具有優(yōu)異性能的碳納米管的制備方法,并通過專利普通許可方式授權(quán)給Nanotailor公司,實(shí)現(xiàn)了該技術(shù)的轉(zhuǎn)移應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
專利實(shí)施許可是指專利權(quán)人作為許可方,將其專利權(quán)許可給被許可方在一定的范圍和一定的時(shí)間內(nèi)使用,而被許可方向其支付費(fèi)用的行為。常見的專利實(shí)施許可包括獨(dú)占許可、排他許可和普通許可3類。其中,獨(dú)占許可是指專利權(quán)人只許可一個(gè)被許可人實(shí)施其專利,連專利權(quán)人自己也不得實(shí)施;排他許可是指專利權(quán)人只許可一個(gè)被許可人實(shí)施其專利,但專利權(quán)人自己也有權(quán)實(shí)施該專利;普通許可是指專利權(quán)人許可他人實(shí)施其專利,同時(shí)保留許可第三人實(shí)施該專利的權(quán)利。在實(shí)際操作中,在上述3種實(shí)施許可類型的基礎(chǔ)上,根據(jù)經(jīng)營管理等需要,還衍生出了分許可和交叉許可等類型。分許可是指被許可人在得到專利權(quán)人同意后,將該專利再許可給第三人進(jìn)行實(shí)施;交叉許可是指2個(gè)專利權(quán)人互相許可對(duì)方實(shí)施自己的專利。
在本案例中,NASA采取了普通許可的方式,可在最大程度上擴(kuò)大被許可人的范圍,更有利于技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。正如被許可人之一的ISM公司負(fù)責(zé)人所說,獲得NASA技術(shù)的專利許可,能夠使他們無需消耗傳統(tǒng)的研發(fā)成本及研發(fā)時(shí)間,就迅速開始生產(chǎn)并銷售產(chǎn)品。利用這種專利技術(shù),該公司每小時(shí)可生產(chǎn)50g單壁碳納米管。這些碳納米管已廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)治療、燃料電池、視頻顯示器、太陽能電池等各個(gè)領(lǐng)域。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的直接作用并不明顯,但是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立與應(yīng)用,可促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、改變社會(huì)生產(chǎn)函數(shù);通過專利制度的有效運(yùn)用,可優(yōu)化資源配置、促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散,從而實(shí)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立、應(yīng)用,特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程具有一定的促進(jìn)作用。其中,從專利創(chuàng)造和運(yùn)用的角度來看,主要是通過競(jìng)爭、權(quán)利、技術(shù)及合同效用發(fā)揮作用。同時(shí),也正是在專利保護(hù)和管理方面的制度保障,確保了創(chuàng)新和技術(shù)所產(chǎn)生權(quán)利的優(yōu)化配置。
在本案例中,NASA是碳納米管制造技術(shù)170余件專利的權(quán)利人,擁有這些專利可增強(qiáng)NASA的技術(shù)創(chuàng)新能力,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,還可提高NASA的競(jìng)爭地位,控制或抵制他人的仿制行為,實(shí)現(xiàn)了專利的競(jìng)爭效用、權(quán)利效用和技術(shù)效用。同時(shí),NASA通過許可形式與其他機(jī)構(gòu)簽訂許可合同,可以獲取一定的收入,實(shí)現(xiàn)了專利的合同效用。另外,NASA肩負(fù)著航空航天技術(shù)轉(zhuǎn)移、為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)的責(zé)任,而專利制度中的利益機(jī)制促進(jìn)了技術(shù)的快速轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)了專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移效用。
NASA自1973年開始嘗試將航空航天技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移,在長達(dá)40余年的歷程中,始終高度重視利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移,經(jīng)歷了從軍轉(zhuǎn)民的單向轉(zhuǎn)移到軍民雙向互動(dòng)的良性循環(huán)。雖然NASA是政府部門,但其也是美國最主要的航空航天科研機(jī)構(gòu),運(yùn)行管理著大型的研究中心和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室,直接參與技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移。從NASA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移案例中,我國軍工企業(yè)可以從以下幾方面得到啟示與借鑒。
長期以來,我國軍工企業(yè)以保障國防建設(shè)為安身立命之本,主要精力都投入到國防科研生產(chǎn)任務(wù)中,技術(shù)轉(zhuǎn)移通常被看作是“錦上添花”的事,難以獲得與國防任務(wù)同等重要的戰(zhàn)略地位。然而,在科技和信息迅猛發(fā)展的時(shí)代,技術(shù)的“軍”、“民”界限日益模糊,軍民融合發(fā)展已經(jīng)上升為我國的國家戰(zhàn)略,軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為國防科研創(chuàng)新能力提升的重要途徑。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)保障了科技成果的可流動(dòng)性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性質(zhì)形成了對(duì)創(chuàng)新的有效激勵(lì)。所以,雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移并不能完全通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移方式來實(shí)現(xiàn),但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的最好載體,是科技創(chuàng)新與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間的重要紐帶。在軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移中利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,就是利用市場(chǎng)機(jī)制撬動(dòng)技術(shù)封鎖或成果濫用的壁壘,使技術(shù)供需雙方在更高水平實(shí)現(xiàn)雙贏。NASA在技術(shù)轉(zhuǎn)移中善于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,吸引工業(yè)界將聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的尖端技術(shù)進(jìn)一步開發(fā)和商業(yè)化,從而有利于其將主要的科研力量專注于基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)的探索。
通過專利許可等多種方式,許多創(chuàng)新成果才能夠?qū)崿F(xiàn)商品化和產(chǎn)業(yè)化,而不會(huì)浪費(fèi)在實(shí)驗(yàn)室中。專利許可的具體條款和條件是靈活而豐富的,可以綜合考慮許多因素,包括技術(shù)成熟度、市場(chǎng)化前景、二次開發(fā)的資金來源等,能夠充分體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。當(dāng)專利許可不利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效實(shí)施時(shí),還可以使用其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制。例如,在先進(jìn)制造、先進(jìn)材料、信息通訊等軍民技術(shù)發(fā)展迅速的領(lǐng)域,通過在協(xié)同創(chuàng)新中靈活規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和利益分配,或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股等形式,共同推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移;在基礎(chǔ)性較強(qiáng)的研究領(lǐng)域,科技創(chuàng)新并不都以專利的形式呈現(xiàn),可以通過事先簽訂具有明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款的合同,在咨詢、會(huì)議討論、交付技術(shù)資料等過程中以技術(shù)秘密等形式開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。
技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及企業(yè)的戰(zhàn)略定位、技術(shù)研發(fā)、商業(yè)策略和財(cái)務(wù)金融等多個(gè)方面,是一個(gè)長鏈條系統(tǒng),不是某個(gè)部門能夠獨(dú)立決策和完成的。所以,企業(yè)要想做好技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,就必須將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入頂層規(guī)劃中,建立由上至下的組織管理體系,明確負(fù)責(zé)制定規(guī)劃和統(tǒng)籌管理的主管領(lǐng)導(dǎo)。
以NASA為例,NASA的總部副局長辦公室全面管理技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,組織NASA的任務(wù)管理委員會(huì)制定技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)劃和年度計(jì)劃,各研究中心設(shè)立項(xiàng)目管理辦公室,執(zhí)行具體管理工作。項(xiàng)目管理辦公室設(shè)執(zhí)行經(jīng)理,下設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理及采購人員;此外,NASA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門及其他部門作為重要的支撐部門,為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供全程的咨詢服務(wù)。項(xiàng)目管理辦公室協(xié)同NASA的任務(wù)委員會(huì),以及NASA各研究中心和實(shí)驗(yàn)室開展工作。此外,
NASA還整合了其他內(nèi)外部資源來支持技術(shù)轉(zhuǎn)移,包括中介機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)等。因此,NASA技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功之所以能夠常態(tài)化,與其對(duì)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移的系統(tǒng)規(guī)劃和管理密不可分。
伴隨著我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施,大部分軍工單位都設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理體系。但是,技術(shù)轉(zhuǎn)移卻很少作為企業(yè)頂層戰(zhàn)略進(jìn)行部署,要么設(shè)置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作鏈條的末端,要么設(shè)置于與研發(fā)工作脫節(jié)的經(jīng)營管理部門,甚至根本沒有將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入管理體系中。實(shí)際上,技術(shù)轉(zhuǎn)移既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的落腳點(diǎn),也應(yīng)該成為牽引知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的力量。軍工企業(yè)在制定中長期的研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí),應(yīng)該融入技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略考慮:結(jié)合企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì),聚焦國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),通過專利分析和導(dǎo)航,瞄準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)領(lǐng)域,制定研發(fā)路徑和知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。由于技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用均處于不斷變化中,因此,要持續(xù)進(jìn)行專利分析和市場(chǎng)跟蹤,在制定企業(yè)的年度計(jì)劃時(shí),企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織技術(shù)、經(jīng)營和法律等部門,對(duì)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整和細(xì)化。只有對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)提早謀劃,并進(jìn)行全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局,才能實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)的順暢轉(zhuǎn)移。
信息的發(fā)布與交流是技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。NASA建立了數(shù)據(jù)量龐大的軍民兩用技術(shù)、技術(shù)人才及法律法規(guī)信息數(shù)據(jù)庫,以及完善的信息交流平臺(tái)。同時(shí),NASA利用信息交流平臺(tái)的網(wǎng)站、熱線電話,以及其它各種渠道,為潛在的合作方提供及時(shí)有效的指導(dǎo)與咨詢,包括介紹技術(shù)轉(zhuǎn)移中的基本概念(如合作研發(fā)、商品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等)、提供多樣化的合同模板、指導(dǎo)供需雙方進(jìn)行談判,以及發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款和談判參考手冊(cè)等,而且這種服務(wù)已覆蓋從軍民技術(shù)開發(fā)到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程。
技術(shù)供需信息的高效交流對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的意義非常明顯。我國各軍工企業(yè)應(yīng)該在確保國家秘密安全的基礎(chǔ)上,加快對(duì)技術(shù)成果信息的梳理和篩選,借助內(nèi)外部的網(wǎng)絡(luò)和平臺(tái),加快建設(shè)技術(shù)供需信息的交流機(jī)制。同時(shí),在當(dāng)前國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面深入改革的背景下,完成發(fā)明創(chuàng)造的國防科研生產(chǎn)單位對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)從“持有”向“所有”的逐步過渡,享有更大的自由處置空間,可以在發(fā)布技術(shù)供需信息的同時(shí),宣傳本單位軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移方式,尤其是通過制定和發(fā)布靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配機(jī)制,確保發(fā)明團(tuán)隊(duì)和相關(guān)單位的權(quán)益,吸引高技術(shù)企業(yè)或大型生產(chǎn)型企業(yè)參與軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移,真正激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移的源動(dòng)力。