國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的研究與探討

北京航空材料研究院 羅 輝

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的研究與探討

北京航空材料研究院 羅 輝

前 言

隨著科技與社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為世界各國(guó)保持科技優(yōu)勢(shì)、提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心手段。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)是對(duì)國(guó)防科技具有重大帶動(dòng)和支撐作用的關(guān)鍵技術(shù)，是世界主要國(guó)家武器裝備建設(shè)的核心和主要著力點(diǎn)，是國(guó)家核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要發(fā)源地。在國(guó)防科技領(lǐng)域掌握關(guān)鍵技術(shù)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于增強(qiáng)國(guó)防科技和武器裝備的自主創(chuàng)新能力，保障國(guó)家安全具有重要作用。此外，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展，對(duì)于國(guó)家整體科技水平的提升，以及國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)、快速發(fā)展也具有重要意義。

我國(guó)建國(guó)60多年，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)呈現(xiàn)出加速發(fā)展的勢(shì)頭，積累了一大批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)，但由于國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)成果具有較強(qiáng)的國(guó)防目的性、嚴(yán)格的保密性和主體的國(guó)有性等特點(diǎn)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌控的目標(biāo)、方向、重點(diǎn)、方法、途徑、措施等不到位，因此，研究國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌控模式十分必要。指南是指為人們提供指導(dǎo)性的文件。通過(guò)研究編制國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南，可為國(guó)防領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究及管控提供方向，使我國(guó)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展和管控有據(jù)可依。

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成與特點(diǎn)

▲ 美國(guó)國(guó)防部制定的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)列表（MCTL）kindle版封面

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要產(chǎn)生于國(guó)防科研生產(chǎn)和武器裝備建設(shè)的全壽命周期和全系統(tǒng)之中。在我國(guó)，按照管理渠道劃分，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要集中在各類國(guó)防科研計(jì)劃和國(guó)家科技計(jì)劃中，如軍用領(lǐng)域863計(jì)劃等；按照技術(shù)領(lǐng)域和屬性劃分，主要集中在不同技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)過(guò)程、創(chuàng)新特點(diǎn)中，如裝備預(yù)研等；按照技術(shù)研發(fā)和使用特點(diǎn)劃分，主要集中在不同國(guó)防軍工行業(yè)和不同軍種的裝備之中。

分析各國(guó)制定國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括5個(gè)方面：一是急需開(kāi)發(fā)或保護(hù)的核心關(guān)鍵技術(shù)，以及可提高新型武器裝備核心性能的實(shí)用化關(guān)鍵技術(shù)。二是長(zhǎng)期制約武器裝備自主發(fā)展的“瓶頸”技術(shù)，以及以不斷增強(qiáng)國(guó)防科技發(fā)展后勁為主要目標(biāo)，對(duì)提高國(guó)防科技整體發(fā)展水平具有重要支撐作用的基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)。三是實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的自主創(chuàng)新技術(shù)，包括已經(jīng)取得明顯進(jìn)展、有望實(shí)現(xiàn)重大突破的原創(chuàng)性關(guān)鍵技術(shù)。四是前沿高新技術(shù)，即圍繞加快形成國(guó)防特色技術(shù)優(yōu)勢(shì)，搶占未來(lái)技術(shù)發(fā)展制高點(diǎn)，具有重大推動(dòng)作用和重要應(yīng)用前景的前沿性關(guān)鍵技術(shù)。五是敏感技術(shù)。

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同于一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)：

針對(duì)性。武器裝備的針對(duì)性要求決定了軍事技術(shù)的針對(duì)性，而國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)作為具有更強(qiáng)戰(zhàn)略意義的軍事技術(shù)，其針對(duì)性更加明顯，即針對(duì)潛在對(duì)手的優(yōu)勢(shì)武器，以及國(guó)家的最大威脅而研發(fā)。

引領(lǐng)性。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)由于能提高武器裝備性能，提高部隊(duì)的戰(zhàn)斗力和威懾力，受到了世界各國(guó)的高度重視，關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目一般優(yōu)先投資、設(shè)計(jì)、研制及生產(chǎn)。這些技術(shù)一旦取得突破，或?qū)⒁l(fā)新的軍事革命；若先進(jìn)的技術(shù)在保密允許的前提下，滲入民用領(lǐng)域的各個(gè)部門，必然會(huì)大幅提高國(guó)家的整體科技水平，從而增強(qiáng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能力。

前瞻性。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)可確保國(guó)家在和平時(shí)期保持軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)國(guó)家軍事實(shí)力、提高國(guó)家政治地位，在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期占據(jù)軍事主動(dòng)權(quán)，贏得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利。因此，掌控國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，直接關(guān)系到國(guó)防建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。世界各國(guó)獲取國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究活動(dòng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出目前的技術(shù)水平。前瞻性對(duì)未來(lái)技術(shù)變革或加速相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展至關(guān)重要。

保密性。各國(guó)都對(duì)自己掌握的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)采取了嚴(yán)格的保密措施，保密性是防止國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)擴(kuò)散并謀求軍事優(yōu)勢(shì)的重要保證。

▲ 空客A380的發(fā)動(dòng)機(jī)采用了鈦合金材料

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的研究與分析

由于國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的保密要求較高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有特殊性，且對(duì)國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益影響巨大，因此，如何確保國(guó)家對(duì)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)力；如何引領(lǐng)一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)成果形成并得到有效保護(hù)；如何加快國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用，帶動(dòng)國(guó)防科技及國(guó)家科技水平的整體躍升；如何兼顧國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成單位和發(fā)明人的權(quán)利和利益等問(wèn)題，都是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌控模式分析的重點(diǎn)。21世紀(jì)以來(lái)，世界主要軍事國(guó)家高度重視國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、加拿大、澳大利亞等國(guó)家都采用了“誰(shuí)創(chuàng)造、誰(shuí)所有”的原則，明確了國(guó)防科技成果的權(quán)益歸屬，并借助政策評(píng)估機(jī)制，不斷推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與國(guó)防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)管理的深度融合。

一、國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的提出

國(guó)防科研項(xiàng)目可按階段劃分為規(guī)劃和指南、論證和審批、組織和實(shí)施、驗(yàn)收和評(píng)價(jià)等過(guò)程。為貫徹全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，從源頭抓起，策劃階段顯得尤為重要。

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南（簡(jiǎn)稱“指南”）的作用主要有3點(diǎn)：一是已經(jīng)攻克和掌握的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)，通過(guò)指南導(dǎo)向，加強(qiáng)管理控制，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，防止技術(shù)被竊取和流失；二是國(guó)防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)需要的關(guān)鍵技術(shù)，通過(guò)指南引導(dǎo)，有利于集中優(yōu)勢(shì)力量，促進(jìn)技術(shù)攻關(guān)，形成技術(shù)開(kāi)發(fā)能力；三是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)中長(zhǎng)期無(wú)法實(shí)現(xiàn)突破的“瓶頸”技術(shù)，通過(guò)指南引導(dǎo)，可積極主動(dòng)尋求對(duì)外合作、軍民融合、企業(yè)研發(fā)等途徑，加速掌握關(guān)鍵技術(shù)。

國(guó)家和軍隊(duì)有關(guān)部門發(fā)布指南，能夠起到全面引領(lǐng)和保護(hù)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用；軍貿(mào)、軍控部門可根據(jù)指南，限制進(jìn)出口，對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行保護(hù)；軍工研發(fā)部門根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域的定向發(fā)布指南，可推動(dòng)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移，指導(dǎo)成果保護(hù)，引領(lǐng)發(fā)展方向與重點(diǎn)。

二、國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的編制和管理

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的編制與管理是一個(gè)長(zhǎng)效過(guò)程。

（一）必須深入研究自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)體系構(gòu)成

技術(shù)體系結(jié)構(gòu)框架是一種規(guī)范化的體系結(jié)構(gòu)描述方法，即體系結(jié)構(gòu)描述規(guī)范，目的是確保對(duì)體系結(jié)構(gòu)的理解、比較和集成具有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)體系以提高武器裝備自主研制能力、激勵(lì)國(guó)防科技創(chuàng)新、促進(jìn)軍民融合互動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展為主線，系統(tǒng)地梳理形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)。

以長(zhǎng)期制約武器裝備發(fā)展的材料技術(shù)為例，先進(jìn)航空鈦合金材料的應(yīng)用數(shù)量和使用水平已成為衡量一個(gè)國(guó)家航空技術(shù)水平的重要標(biāo)志之一。在國(guó)外先進(jìn)航空發(fā)動(dòng)機(jī)中，鈦合金材料的用量已占到發(fā)動(dòng)機(jī)總重量的25%～40%。而我國(guó)鈦合金材料總體上還處于跟蹤仿制狀態(tài)。目前，我國(guó)已研制生產(chǎn)出了近30種成熟應(yīng)用的鈦合金材料牌號(hào)產(chǎn)品，滿足了我國(guó)第二代和第三代飛機(jī)用結(jié)構(gòu)鈦合金材料的需求?！笆濉睍r(shí)期以來(lái)，我國(guó)自主研發(fā)了第四代新型高強(qiáng)韌損傷容限型TC21鈦合金等高性能鈦合金材料，并進(jìn)行了鈦合金材料大型整體化加工技術(shù)研究，使得我國(guó)新一代關(guān)鍵結(jié)構(gòu)鈦合金材料技術(shù)達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。（擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的航空鈦合金國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)體系可描述為表1所示的形式。）

（二）應(yīng)用國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)規(guī)劃指導(dǎo)指南編制

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)是按照需求牽引與技術(shù)推動(dòng)相結(jié)合的原則，從預(yù)研規(guī)劃中精心遴選出的重點(diǎn)技術(shù)，經(jīng)過(guò)了反復(fù)論證和專家評(píng)估。如美國(guó)的《軍事關(guān)鍵技術(shù)清單》（MCTL）和《發(fā)展中科學(xué)技術(shù)清單》（DSTL）是美國(guó)評(píng)估世界軍事能力、判斷是否批準(zhǔn)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要依據(jù)，對(duì)于美國(guó)掌握國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)，并防止其擴(kuò)散起到了至關(guān)重要的作用。我國(guó)擬定的各個(gè)時(shí)期的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)報(bào)告和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件對(duì)集中力量突破和掌握關(guān)鍵技術(shù)起到了重要的作用。因此，借鑒國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)規(guī)劃指導(dǎo)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的編制，可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入國(guó)防科技和武器裝備發(fā)展的規(guī)劃和計(jì)劃中，以形成長(zhǎng)效機(jī)制。

（三）發(fā)揮引領(lǐng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展和管控國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)成果的雙重作用

列入指南的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)優(yōu)先得到國(guó)家和軍隊(duì)科技攻關(guān)計(jì)劃、型號(hào)研究生產(chǎn)計(jì)劃、條件建設(shè)、人才培養(yǎng)、政策扶持等方面的保障，同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)已經(jīng)形成的關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、人才等方面的成果實(shí)施有效保護(hù)。

在指南研究起步階段，所列內(nèi)容不求大而全，但求少而精。搶救保護(hù)一批，迅速扭轉(zhuǎn)“有創(chuàng)新成果，無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的被動(dòng)局面；掌握形成一批，安排和突破一批至關(guān)重要的核心關(guān)鍵技術(shù)，同步進(jìn)行國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理；探索儲(chǔ)備一批，有選擇地開(kāi)展探索性、前沿性的關(guān)鍵技術(shù)研究，“邊研究、邊儲(chǔ)備”，及時(shí)對(duì)原創(chuàng)性成果進(jìn)行保護(hù)。

（四）通過(guò)軍民融合提升指南編制的可持續(xù)發(fā)展和應(yīng)用推廣特性

指南既然是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，必然與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)。世界各國(guó)普遍將規(guī)劃計(jì)劃作為調(diào)控引導(dǎo)軍地資源配置的重要手段，以重大的軍用或軍民兩用科技工程建設(shè)為牽引，通過(guò)軍民融合，形成科技與經(jīng)濟(jì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如美國(guó)設(shè)立了軍民兩用應(yīng)用計(jì)劃（DUAP）、商務(wù)部的高技術(shù)計(jì)劃（ATP）和由國(guó)防部牽頭的技術(shù)再投資計(jì)劃（TRP）等多項(xiàng)計(jì)劃。美國(guó)的“曼哈頓”計(jì)劃、“阿波羅”計(jì)劃、前蘇聯(lián)（俄羅斯）的人造地球衛(wèi)星等科技工程，通過(guò)國(guó)家范圍內(nèi)長(zhǎng)期的軍民大協(xié)作，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域與國(guó)防領(lǐng)域的密切互動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，指南只有充分考慮國(guó)防科技與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展的因素，才能更好地實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有效應(yīng)用。這就涉及如何加快國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用，如何吸引世界范圍內(nèi)技術(shù)先進(jìn)的民用部門參與國(guó)防工業(yè)的科研和生產(chǎn)，如何兼顧國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成單位和發(fā)明人的權(quán)利和利益等問(wèn)題。

結(jié)束語(yǔ)

本文提出了編制國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南的想法，主要針對(duì)目前我國(guó)關(guān)鍵材料、關(guān)鍵器件、基礎(chǔ)軟件等國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家依存度較高、風(fēng)險(xiǎn)較大、國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)薄弱等問(wèn)題，希望以指南的形式將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)從國(guó)家戰(zhàn)略高度加以重視，完善管理制度，加強(qiáng)管理控制，積極探索和建立激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的體制和機(jī)制，提高更多、更快形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性。

表1　***技術(shù)體系結(jié)構(gòu)及關(guān)鍵技術(shù)清單