美國《聯邦憲法》生效問題芻議

[摘要]美國憲法草案對自身的生效方式有明確的規定，后來學者基于不同的觀察視角，對這部憲法的生效方式、生效時間有著不同的認定，從而導致在美國憲法生效問題上歧見紛呈的局面。文章在梳理各種觀點的基礎上，提出生效空間這一概念，認為美國憲法生效經歷了一個在不同空間漸次生效的過程。

[關鍵詞]聯邦憲法，生效方式，生效時間，生效空間

[中圖分類號]K7[文獻標識碼]A[文章編號]0457-6241(2009)08-0065-05

學術界歷來重視對美國憲法的研究，然而，這部憲法是何時、又是如何生效的?當下并沒有一致的看法，這一問題本身也長期為人所忽視，當憲法生效的問題無法規避時，或語焉不詳或含糊其辭，相應的專題研究卻始終缺乏。因此，在聯邦憲法生效時間、生效方式問題上，歧見紛呈就不足為怪了。本文首先對學界存在的多種觀點予以歸納梳理，繼而提出筆者對這一問題的初步思考，以期拋磚引玉，求教于學界方家。

一、憲法生效問題觀點舉凡

憲法研究文著汗牛充棟，且多涉及了生效時間及生效方式，筆者只能擇其要者予以分析。概而言之。有九州批準生效說、大州批準決定說、邦聯議會宣布說和聯邦議會宣布說4種類型。不過，所謂“類型”僅為一種歸納，相關學者對此并沒無明確的“立說”意識，他們對美國憲法的生效時間以及生效方式的判定在不同的場合甚至有自我抵牾之處。

(一)九州批準生效說

九州批準生效，源于1787年美國聯邦憲法草案的自身規定，因此，很多學者都采此說。李道揆研究員即持此論：“在弗吉尼亞和紐約兩州批準憲法之前，新罕布什爾州于1788年6月21日已批注憲法，成為批準憲法的第九個州，憲法遂即生效。”雖然他在此并未展開，但從“遂即生效”的行文看，可以判定李先生認為新罕布什爾州作為第9個州批準憲法的行為本身，就使憲法草案產生了效力。換句話說，邦聯體制下的9個州的先后批準，使憲法草案不再是草案，而成為真正有效的憲法。按照這種理解，1788年6月21日，即為美國聯邦憲法生效的日期。

此說源自憲法原典，影響較大，故在一些通史性教材中采用較多。比如，馬世力教授主編的《世界史綱》明確認為：“1788年6月21日，聯邦憲法正式生效。”顯然，著者支持“九州生效說”這個提法。許海山先生在《美洲歷史》中同樣認為：“各州先后召開了自己的憲法會議來通過憲法。賓夕法尼亞最早于1787年12月12日通過，新罕布什爾于1788年6月21日通過，成為使憲法生效的第9個州。”

法學界認同此說的學者亦不在少數。韓大元先生認為美國憲法作為“人類社會邁入現代政治進程的第一部成文憲法”，是1789年9月17日由制憲會議通過，1788年6月21日為9個州批準而生效的。趙寶云也明確指出新罕布什爾州的批準具有特殊意義：“按照全部13州批準憲法的排列順序看，第9個批準憲法的是新罕布什爾，該州批準憲法具有特殊意義。因為根據憲法草案第7條規定，經過九州批準之后，憲法即宣告成立生效。據此，新罕布什爾州批準憲法后，即在事實上宣告了憲法的正式成立。”趙先生在同一本書的“西方五國憲法大事記”附錄中也再次重申了1788年6月21日美國憲法開始生效的看法。

與上述學者不同，有人認為新罕布什爾的批準雖使憲法生效，但在實踐層面上卻不具備可操作性。典型的如美國學者施密特：“經過激烈的斗爭，馬薩諸塞于1788年2月6日以微弱多數批準丁憲法。到了春天，馬里蘭和南卡羅來納以可觀的多數票批準了憲法。接著，在同年的6月21日，新罕布什爾成為批準憲法的第九個州。盡管憲法已正式生效，但只要弗吉尼亞和紐約州不批準，它就無甚意義。”認為憲法“正式生效”是因為九州批準即可生效是出自憲法自身之規定，在實踐層面上的存疑則基于當時美國政治的實際運作。正是出于對當時美國政治運行場境的實際考慮，為“九州生效”之外的聯邦憲法生效時間及方式提供依據。

(二)大州批準決定說

誠如前述，所謂“大州批準決定說”僅為筆者的歸納，此前并無這種提法，但揆渚于前人論述，則確有此意。曹紹濂先生在《美國政治制度史》中就提到了當時幾個大州的政治影響力。“各州之中，以馬薩諸塞；紐約、賓夕法尼亞、弗吉尼亞四州為最重要，特別為聯邦派所注意。因為它們是大州，在政治上又有實力，其中有任何一州不批準新憲法，即令有其他九州批準。聯邦仍不能算已經鞏固。1788年六月中旬，批準新憲法的，雖已有九州，但弗吉尼亞和紐約兩州因反對最力，不包括在此九州之內”。曹先生沒有明確提到美國憲法生效的時間，卻明確表示了幾個大州的影響不容忽視，其著眼點在當時美國政治的實際運作上。

與之對照，王希先生的觀點更為鮮明：“1788年6月21日新罕布什爾州批準憲法后，憲法已得到9個州的批準，按理可以生效了。但由于弗吉尼亞和紐約兩個大州還沒有批準憲法，所以即便已有9個州的同意，憲法實際上并沒有立即生效。1788年6月26日，在提出憲法必須加進保護公民基本權利的條款的先決條件后，弗吉尼亞制憲會議以89～79票的微弱多數批準了憲法……最后，紐約州終于在7月27日以微弱的多數(30～27)批準了憲法……在得到弗吉尼亞和紐約的批準后，憲法開始生效。”引文中的“按理”應該理解成憲法本身的生效條款之規定，但王先生在此還是認為聯邦憲法是在得到弗吉尼亞和紐約，即兩個大州的批準后，憲法才開始生效的。

任東來教授同樣認為，弗吉尼亞和紐約兩個大州的批準對美國聯邦憲法生效起著關鍵的作用：“1788年夏，弗吉尼亞、紐約兩個大州才勉強批準了憲法，原則上憲法開始生效。”從文字表述看，任教授似乎對聯邦憲法在1788年夏生效的認定有些“勉強”，這又可從其他著述中提到的不同的生效時間得以佐證：“1789年美國聯邦憲法生效，美國正式建立了全國性的聯邦政府。”然而，“原則上憲法開始生效”與“開始生效”之間，美國聯邦憲法處于一種什么狀態呢?任教授在此并未深究。

王、任兩位先生均為研究美國憲法憲政的名家，他們在這一領域所取得的貢獻早已得到學術界的承認，但在聯邦憲法何時生效問題上也不免前后抵牾，從一個側面也體現了美國憲法的生效問題之復雜。這種復雜既有當時美國政治運行本身的原因，也在后來學者擇取憲法生效的“標準”之多元。關鍵問題在于如何理解“生效”?就美國憲法而言，“制定”與“生效”之外是否還存在另外一個環節呢?英國學者詹姆斯，布賴斯的表述提供了新的認識視角：“聯邦或中央憲法是于1787年擬定，于1788年成立，并于1789年施行”。筆者未能查閱到布賴斯的英文原著，中譯本中出現的“擬定”、“成立”、“施行”幾個環節，應該就是“制定”、“生效”、“實施”等幾個相應的步驟。而相關學者因為著眼于

當時美國政治運行的實際狀況，似乎將“生效”、“實施”兩個環節合而為一了。

(三)邦聯議會宣布說

考諸憲法原文，并無哪一個機構“宣布生效”的規定，相反。在1787年制憲會議上，大會關于憲法批準程序的辯論結果，恰恰是將憲法的批準權訴諸“人民”這一權力的終極源，有意避開了當時既存機構的介入。不過，在實際的政治運作中，的確有某一機構“宣布生效”的事實。作為當時美國的中央機構，邦聯國會宣布憲法生效，似乎也在情理之中。

鄭全咸先生在《外國憲法》一書中就提到了邦聯國會的宣布憲法生效：“按照憲法草案本身規定，憲法經9個州批準后就正式生效，但當時還有最大的兩個州即弗吉尼亞和紐約尚未批準，約占全國人口百分之四十的4個州仍然留在外面。弗吉尼亞……終于使州議會于1788年6月26日以相差甚微的多數批準了憲法。在紐約州……使憲法于1788年7月26日批準。至此，聯邦憲法已有11個州批準，邦聯國會宣布新憲法正式生效。”李昌道先生在《美國憲法縱橫論》的記述與之相類：“此時，已有十一個州批準聯邦憲法，邦聯國會才宣布憲法正式生效。”他們沒有提及邦聯國會宣布憲法生效的確切日期，但很顯然是認為在紐約州批準之后宣布的，也就是說邦聯議會宣布生效的日期不早于1788年7月26日。

我們注意到，有些著作同樣記載了邦聯國會宣布憲法生效，日期卻并不盡相同。韓大元先生在《外國憲法》一書中也提到了邦聯國會的宣布憲法生效，但是日期卻是1788年7月2日。如果邦聯國會是于1788年7月2日宣布聯邦憲法生效的，當在弗吉尼亞州批準之后、紐約州批準之前。

另外一個提到邦聯國會宣布憲法生效的作者是易中天，其《美國憲法的誕生和我們的反思》雖為一通俗讀物，對這一事件的記載卻頗為詳盡：“結果，在聯邦黨人答應增加《權利法案》的前提乍，1788年6月26日，弗吉尼亞以89比79的多數批準憲法。7月2日，邦聯議會主席塞魯斯。格里芬(弗吉尼亞人)宣布憲法生效，并同時啟動政權移交程序”。

邦聯議會宣布生效的意義問題暫存不論，單就宣布的時間來說，似乎就存在著兩種可能：第一種可能是1788年7月26日后的某一天，這個日期是在當時美國的四個大州(馬薩諸塞、紐約、賓夕法尼亞、弗吉尼亞)全部批準憲法之后；第二種可能是1788年7月2日，當時，作為大州的紐約州尚未批準。從知識傳播的角度審視，多種說法并行的狀況必然會使公眾不知所從。

(四)聯邦議會宣布說

邦聯議會宣布之外，根據相關學者的記述，美國第一屆聯邦議會也曾宣布過憲法生效。李步云先生就在《憲法比較研究》中記述了美國憲法從制定草案到聯邦國會正式宣布生效的全過程：“1787年5月在費城召開了制憲會議，經過4個月艱苦的協商與討論，于1787年9月15日通過憲法草案。9月28日經提交邦聯國會通過后即送各州批準。1789年3月4日，美國第一屆聯邦國會開幕，正式宣布憲法生效。1789年4月30日，根據憲法成立了以華盛頓為總統的第一屆聯邦政府。”

前面提到的易中天對此也有記述：“次年(1789年)2月4日，開始選舉總統。3月3日傍晚，紐約民兵在位于曼哈頓南端的炮臺鳴放禮炮，向舊的邦聯告別。次日(3月4日)，紐約全市所有教堂鐘聲齊鳴，和隆隆的禮炮聲一起，宣告新憲法的正式生效和新國家的正式誕生。”這里并不是說的聯邦議會宣布，但所記日期與李先生相同，均為1789年3月4日。

1789年3月4日為美國憲法生效的日期，這種認識影響是非常大的，并在多個版本的歷史教材中得到廣泛的確認。然而，“聯邦國會”自身存在的法律依據就在憲法，是美國聯邦憲法第一條的具體實施之表現。因此，“憲法生效”就應該在“第一屆聯邦國會”之前，而作為聯邦憲法產物的“聯邦議會”來宣布《聯邦憲法》生效，于邏輯上決然不通。就法理而論，1787年的制憲會議制定成稿的憲法也沒有規定“宣布生效”的必要。誠如臺灣學者管歐所論：“唯美國一七八七年制定之憲法，并未經過公布之程序，其第七條規定：‘經九州州會議批準后，本憲法應即成立，在批準本憲法之各州內，亦即發生效力。”因此，聯邦國會宣布與否并不重要，重要的是這一機構的宣布行為不能構成美國憲法生效的方式。

二、我看憲法生效問題

在憲法生效問題上多種生效方式、多個生效時間并行的駁雜現狀，癥結在于相關學者僅僅著眼于“生效時間”和“生效方式”，而忽視了對“生效空間”應有的關照。從表面上看，“生效方式”可以決定“生效時間”，然而，沒有“生效空間”的限定，“生效方式”和“生效時間”也就失去了依憑。從1787年的制憲會議召開到1789年第一屆聯邦政府成立，是美國從原先的邦聯體制向現行的聯邦體制轉變的過渡期，也可以說是舊國家解體之同時，新國家重新締結的特殊時期。此間，“美國”自身就不是一個一以貫之的概念，也不存在一個一以貫之的“美國”。首先，美國經歷了從“邦聯美國”到“聯邦美國”的自我更新；其次，“聯邦美國”也是一個不斷變化的政治實體，組成聯邦的州的數量在不斷的增多。因此，我們在探討“聯邦”憲法生效時，必須明確憲法生效的特定空間。

(一)先行九州的集體生效

細考《美國聯邦憲法》，“生效空間”的概念是自蘊其中的。我們不妨再次慎審憲法中的批準程序條款：The Ratification of the Conventions of nine Statessliall bc sufficient for the Establishment of this Consti-tution between the States so ratifying the Same。從憲法原文看，“nine States”即為筆者所謂憲法“生效空間”的終極來源。憲法明確了“九個州批準”為自身生效的最低基數，也就是“生效空間”的最小范圍。從1787年12月了日特拉華州的批準到1788年5月23日南卡羅來納州等前八個州的批準，無論是在法理上還是在實踐中均沒有導致憲法的生效。但是，1788年6月21日新罕布什爾州作為第九州對美國聯邦憲法的批準，達到了憲法批準條款所需的最小基數，連同原先已經批準的八個州便構筑起憲法足以生效的“生效空間”。

按照憲法“一旦九個州批準，憲法就可以在批準憲法的九個州內生效”的規定，《美利堅合眾國憲法》在1788年6月21日就開始生效。需要說明的是，生效只限于已經批準憲法的特拉華、賓夕法尼亞、新澤西、佐治亞、康涅狄格、馬薩諸塞、馬里蘭、南卡羅來納以及新罕布什爾等九州之間。應該說，憲聯邦法在上述空間、上述時間的生效是沒有疑問的。這不僅因其符合憲法自身規定的生效條款，而且為后來批準憲法弗吉尼亞、紐約、北卡羅來納以

及羅得島等四個州在事實上所確認。這四個州對聯邦憲法的批準是包括批準條款在內的憲法內容之全部，它們對憲法條文既然認同，對由此而產生的憲法因前九個州批準而生效的事實，同樣負有認同之義務。

美國憲法于1788年6月21日在最先批準憲法的九州之間生效的同時，也就是一個依據憲法而生的新聯邦誕生之時，也是舊邦聯體制瓦解之開始。從法理上講，批準憲法的九個州是因新生效的《美利堅合眾國憲法》而結合在一起，還未批準憲法的四個州仍然憑借《邦聯條例》暫時留在邦聯之內。事實上，制憲者們在1787年的制憲會議上對此已有預見，南卡羅來納州的代表查爾斯，平克尼就明確表示：“萬一這項實驗不能取得各州一致同意，可以考慮授權九個州在新政府下先聯合。”由于憲法特殊的生效條款設計，從理論上講美國歷史上確實存在過僅包括九個州“聯邦”時期。

九個州批準憲法構成的聯合體并非僅僅具有理論上的意義，其在實踐層面上的價值在于大大推動了其余四個州對憲法的批準。正如美國學者赫伯特·J·斯托林所言：“的確，州可以決定自己不跟新政府玩。不過要那么做，非常困難……九州批準條款的實際后果就是批準不僅僅是批準，而是使條款獲得十三州批準比在十三州批準條款之下更為容易了。”另一位美國學者羅伯特·A·拉特蘭也意識到：“新罕布什爾州也先于弗吉尼亞州批準了憲法。這意味著已經有九個州批準憲法了，從而對其他州構成了壓力。”九個州批準后會對其他州形成的壓力效應，這既在制憲者們的意料之中，又是對他們設計生效批準條款匠心精思的回報。

(二)后續4州的逐個生效

1788年6月21日生效的美國憲法，其對應的“生效空間”只有九個州。在它們以一種“批處理”的方式使憲法生效后，原邦聯體制下的其余四個州是一個個使憲法在各自州生效并“加入”聯邦的。弗吉尼亞于、紐約、北卡羅來納、羅得島分別于1788年6月25日、1788年7月26日、1789年11月21日、1790年5月29日批準憲法，《聯邦憲法》也于同一時間在四個州逐個的生效，憲法生效的空間也逐次擴展到這些州。

1790年5月29日，羅得島對憲法的最終批準，導致的政治結果之一是《聯邦憲法》在原邦聯體制下的全部十三個州的范圍內產生效力。此時，基于聯邦憲法而產生的第一屆聯邦政府已經成立一年有余了。憲法在因九個州批準而生效后，聯邦政府并沒有隨著建立，而聯邦政府有效運轉后，美國聯邦憲法的生效進程仍然繼續，這種情況如何解釋呢?

(三)憲法生效與憲法實施

憲法生效與憲法實施是兩個概念，對應的亦為兩個過程。美國憲法首先是在九個州范圍內同時生效，然后，一個州一個州的漸次生效，最后，對原邦聯體制下的十三個州整體生效。在這一過程中，憲法實施的過程也于憲法生效后逐漸展開，兩者相互聯系但不能混為一談。憲法生效是憲法實施的先決條件，憲法實施為憲法生效的必然延伸，憲法生效是基于憲法自身規定的生效條款，憲法實施則需兼顧當時實際的政治運作。

1788年6月21日，聯邦憲法在最先批準的九個州之間生效，考諸史實，先行批準憲法的九個州在各自的批準之外并無其他舉措，但這并不妨礙它們獲得組建新的聯邦政府的合法性。只是囿于當時的政治實際，僅靠這九個州的聯合體將聯邦憲法付諸實踐的條件還不成熟。就當時美國的實際情況來看，這種條件的成熟就在于全部四個大州對聯邦憲法的批準。于是就有了“四個大州一表示同意，邦聯國會就下令于1789年1月舉行全國選舉，從而為自己的讓位做好了安排”。的反應，接下來就是“安排了第一任總統和國會議員的選舉，并規定1789年3月4日為第一任總統任期開始之日”。等一系列的政治安排。但是，這一切都是聯邦憲法生效以后的事情，這種政治行動本身的合法性也全賴那部已經生效的《美利堅合眾國憲法》。

[作者簡介]王立樁，男，1978年，河北孟村人，四川大學歷史文化學院2007級博士，綿陽師范學院歷史與旅游管理學院講師。

[責任編輯：柳文全]