淺談《英國內(nèi)閣檔案》

[摘要]內(nèi)閣是英國政府的首腦機(jī)關(guān)。內(nèi)閣辦公廳的設(shè)立使內(nèi)閣文件得到系統(tǒng)地管理，逐漸形成《英國內(nèi)閣文件)。該系列檔案詳盡收錄了19世紀(jì)末到20世紀(jì)70年代英國內(nèi)閣的各類文件，具有重要的史料價值，為國內(nèi)外的學(xué)者所重視。

[關(guān)鍵詞]英國內(nèi)閣，內(nèi)閣辦公廳。《英國內(nèi)閣文件》

[中圖分類號]K5[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]B[文章編號]0457-6241(2009)08-0079-03

內(nèi)閣是英國政府的核心部門，其地位十分重要。《英國內(nèi)閣文件》(Cabinet Papers)收錄了內(nèi)閣會議及其相關(guān)委員會的文件，因此成為英國史和國際史研究的重要基礎(chǔ)史料。改革開放后，國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流日益頻繁。中國學(xué)者有更多的機(jī)會接觸并利用這一原始檔案開展研究。本文簡要介紹《英國內(nèi)閣文件》的緣起、分布和利用，以利于進(jìn)一步地研究。

《英國內(nèi)閣文件》以解密的內(nèi)閣文件為基礎(chǔ)。但是英國的內(nèi)閣文件卻不是從來就有的，而是隨著英國內(nèi)閣的逐漸成熟才出現(xiàn)的。

內(nèi)閣(Cabinet)一詞，源于中古法語(eabine)。本義是小房間、密室，當(dāng)時被用來專指英王同親信大臣們舉行密會的議事廳。最初的“內(nèi)閣”，只不過是一個綽號。直到1937年“國王的大臣法”(1937Ministers of the Crown Act)頒布后，內(nèi)閣才有了存在的法律依據(jù)。

由于地位重要，內(nèi)閣采用了最嚴(yán)格的保密措施。起初，內(nèi)閣會議根本不作記錄。即使大臣們想作些供個人參考的筆記，也被禁止。英國法律明確規(guī)定內(nèi)閣成員都要宣誓不泄露內(nèi)閣的秘密。即使離職的大臣要在演說、文章和回憶錄中提到過去內(nèi)閣的活動；也必須事先通過首相取得英王的準(zhǔn)許才行。外界一般只能從報紙上知道內(nèi)閣開過會這一事實和出席者的姓名。至于他們在會議上發(fā)表什么意見，會議作出了什么決定，外界根本不得而知。

嚴(yán)格的保密制度，雖然保證了國家機(jī)密，但同時也引起了嚴(yán)重的問題。隨著政府職能的增加和利益的多元化，內(nèi)閣大臣們經(jīng)常對某一內(nèi)閣會議決議作出各自不同甚至相反的解釋，這就引起了政策的混亂。內(nèi)閣會議無記錄，這一弊病也就凸現(xiàn)了出來。這種情況直到1916年才有所改觀。

1916年，首相勞合·喬治設(shè)立了內(nèi)閣辦公廳(Cabinet office為戰(zhàn)時內(nèi)閣提供服務(wù)。內(nèi)閣辦公廳設(shè)置內(nèi)閣秘書一職，專職負(fù)責(zé)戰(zhàn)時內(nèi)閣會議記錄和文件收集工作，并為戰(zhàn)時內(nèi)閣的各委員會提供會議記錄、報告起草等服務(wù)。從這時起，英國內(nèi)閣的各種文件才逐漸有系統(tǒng)地記錄并收集起來。

一戰(zhàn)結(jié)束后，新內(nèi)閣的第一次會議決定延續(xù)戰(zhàn)時內(nèi)閣的文件記錄方式。于是，戰(zhàn)時內(nèi)閣的文件記錄方式得以保留，內(nèi)閣會議和內(nèi)閣各委員會的會議內(nèi)容都分門別類地記錄下來。英國內(nèi)閣文件的生成、流轉(zhuǎn)和收藏管理也逐漸有了自己的基本體例和架構(gòu)，形成了一套系統(tǒng)和規(guī)范。

從內(nèi)容看，一個時期的內(nèi)閣文件分為兩大部分：第一部分是內(nèi)閣會議文件，主要記錄內(nèi)閣歷次會議的主要內(nèi)容，以及提交到會議上供與會官員傳閱參考的文件；第二部分是內(nèi)閣下屬各委員會的文件。從記錄方式上看，內(nèi)閣會議文件一般按時間頃序記錄；內(nèi)閣下屬的各委員會文件一般也是以時間順序方式記錄，但有些為了方便內(nèi)閣參考以專題的形式編纂。

1916年后，英國內(nèi)閣文件逐漸形成了自己的系統(tǒng)和編寫體例并系統(tǒng)地保留了下來，為學(xué)者日后研究提供了材料。根據(jù)三十年解密原則，英國政府已經(jīng)多次解密這些內(nèi)閣文件。1910年以前的內(nèi)閣文件已于1960年解密；1910年到1922年的內(nèi)閣文件已于1966年解密，關(guān)于1923年到1937年的內(nèi)閣文件已于1967年解密。1972年1月1日，二戰(zhàn)期間的內(nèi)閣文件正式對外公布。英國政府的解密工作一直進(jìn)行，目前，檔案已經(jīng)解密到七十年代。以這些對外公開解密的內(nèi)閣文件為主體形成了《英國內(nèi)閣文件》(Cabinet Papers)。

《英國內(nèi)閣文件》包括英國內(nèi)閣會議及其相關(guān)委員會的日程、決議和備忘錄等相關(guān)文件。這套系列檔案內(nèi)容豐富，涉及內(nèi)政、外交、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化以及英帝國和英聯(lián)邦事務(wù)等諸多方面。同時，該系列檔案時間跨度大，從19世紀(jì)一直延續(xù)到20世紀(jì)70年代，而且還在不斷解密。無論從縱向還是橫向看。這套系列檔案都是歷史研究的重要史料基礎(chǔ)。同時，與其他編纂的史料集相比，由于其史料源的權(quán)威性和直接性，更是獨占鰲頭。因此，長久以來得到學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注，國外學(xué)者都以此為基礎(chǔ)展開相關(guān)研究。

為了方便利用，筆者簡要介紹一下《英國內(nèi)閣文件》的內(nèi)容。這套檔案卷帙浩繁總共有二百多個系列，每個系列的開頭字母為CAB，字母后綴以數(shù)字以示區(qū)別不同系列的檔案，每個系列檔案又分為若干卷。

從時間順序看，1916年前，內(nèi)閣會議沒有記錄，因此沒有正式的文件。內(nèi)閣開會后，首相都會將內(nèi)閣會議的決定以書信的方式告知英王。這樣，內(nèi)閣會議決定的內(nèi)容得以保留。這些信箋由皇家檔案館(Royal Archives)保存。這其中1837年到1867年的信箋已由哈維斯特爾出版社(Harvester Press)轉(zhuǎn)換成了微縮膠卷，收藏在英國國家圖書館。1868年到1916年的信件影印件形成了《首相信件》系列檔案收藏在CAB41系列檔案中。私人文件中包含的1880年到1916年的內(nèi)閣相關(guān)文件收藏在CAB37系列檔案中。此外，還有800余份內(nèi)閣相關(guān)文件收錄在CABl系列檔案中。

一戰(zhàn)爆發(fā)后到1916年內(nèi)閣辦公廳設(shè)立前，內(nèi)閣會議的相關(guān)文件繼續(xù)分別收錄在CAB41和CAB37系列檔案中。由于戰(zhàn)爭的需要，內(nèi)閣機(jī)構(gòu)經(jīng)歷了一系列變化，先后設(shè)立了一系列委員會。這些委員會的文件收錄在CAB22和CAB42系列檔案中。關(guān)于一戰(zhàn)起源等問題的研究可以參閱上述檔案。

1916年內(nèi)閣辦公廳成立后，戰(zhàn)時內(nèi)閣的決議第一次正式記錄下來。戰(zhàn)時內(nèi)閣會議檔案收藏在CAB23系列檔案中。戰(zhàn)時內(nèi)閣會議上供閣員傳閱的文件收藏在CAB24系列檔案中。內(nèi)閣任命的大部分委員會的文件收錄在CAB27、CAB33、CAB40等系列檔案中。關(guān)于一戰(zhàn)期間英國的內(nèi)外政策和國際史可以參考上述檔案。

兩戰(zhàn)期間，內(nèi)閣會議記錄和相關(guān)文件繼續(xù)收錄在CAB23和CAB24系列檔案中。內(nèi)閣各委員會的檔案收錄在CAB26、CAB27、CAB58等系列檔案中。關(guān)于兩次世界大戰(zhàn)之間的英國史和國際史研究可以查閱上述檔案。

二戰(zhàn)爆發(fā)后，英國戰(zhàn)時內(nèi)閣的會議記錄和相關(guān)文件保存在CAB65、EAB66；CAB67和CAB68系列檔案中。1940年5月，英國成立了由丘吉爾主持的防務(wù)委員會(Defence Committee)。該委員會的相關(guān)文件收錄在CAB69和CAB70系列檔案中。根據(jù)羅斯福與丘吉爾達(dá)成的一致，英美兩國成立了參謀長聯(lián)合委員會，以指揮兩國部隊并制定全球戰(zhàn)

略。該委員會的檔案收錄在CAB88系列檔案中。研究二戰(zhàn)期間英國的軍事問題和英美兩國軍事戰(zhàn)略合作可以參閱以上的檔案。二戰(zhàn)期間，內(nèi)閣其他委員會的檔案收錄在CAB71、CAB72、CAB73、CAB74、CAB75，CAB84、CAB87、CAB90、CAB91，CAB92、CAB94、CAB95、CAB96和CAB98等一系列檔案中，研究二戰(zhàn)期間英國的國內(nèi)動員、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)問題、英國防務(wù)問題和英帝國內(nèi)部關(guān)系問題可以參閱上述檔案。

1945年5月，戰(zhàn)時內(nèi)閣解散，丘吉爾領(lǐng)導(dǎo)看守內(nèi)閣。這一時期的內(nèi)閣會議檔案繼續(xù)分別收錄在CAB65和CAB66系列檔案中。工黨執(zhí)政后，戰(zhàn)后內(nèi)閣會議的文件分別收錄在CABl28和CABl29系列檔案中。其他委員會的記錄收錄在CABl30、CABl32和CABl34等系列檔案中。研究戰(zhàn)后英國歷史、冷戰(zhàn)史和國際史可以查閱上述檔案。

此外，一些重要委員會的文件單獨形成了自己的檔案結(jié)構(gòu)。因此，如果研究者要研究英國內(nèi)閣某一特定委員會就要先掌握好該委員會的組織結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的文件系統(tǒng)和檔案系統(tǒng)。例如：帝國防務(wù)委員會(Committee of ImpefiM Defence)是英國內(nèi)閣中地位最重要的委員會之一。從解密文件的數(shù)量看，有關(guān)帝國防務(wù)委員會及其附屬委員會的檔案總共解密了36個系列，是各委員會中解密數(shù)量較多的之一。從時段上看，帝國防務(wù)委員會的檔案時限，從1863年到1974年，跨度超過百年。從組織結(jié)構(gòu)上看，帝國防務(wù)委員會分為帝國委員會和附屬委員會。附屬委員會又分為常設(shè)附屬委員會(standingsub-eommiRees)和特別附屬委員會(ad hoesub-eommiRees)。帝國防務(wù)委員會的檔案收藏在CAB2系列檔案中，帝國防務(wù)委員會的會議備忘錄分為本土防御、殖民地防御、印度防御和雜項四個系列，分別標(biāo)記為A、B、C、D四個系列，收藏在CAB3、CAB4、CAB5、CAB6系列檔案中。常設(shè)附屬委員會中，常設(shè)防務(wù)附屬委員會(Standing DefenceSub-Committee)的文件收藏在CABl7、CAB34、CAB38系列檔案中；殖民防務(wù)委員會(Colonial De-fence Committee)的文件收藏在CAB7、CAB8、CAB9、CAB10和CAB11系列檔案中。特別附屬委員會的檔案收藏在CABl6和CAB59等系列檔案中。因此，研究帝國防務(wù)委員會則要首先研究清楚其組織框架，然后才能明確其檔案系統(tǒng)，從而提高效率。

《英國內(nèi)閣文件》規(guī)模龐大，為方便學(xué)者利用，英國公共檔案館陸續(xù)出版了6套相關(guān)工具書。他們分別是1964年出版的《內(nèi)閣文件目錄，1880年—1914年(List of Cabinet Papers，1880-1914)和《截止到1914年的帝國防務(wù)委員會文件目錄(List ofPapers of the Committee for Imperial Defence to1914)》；1966年出版的《內(nèi)閣文件目錄，1915年一1916年(List of Cabinet Papers，1915-1916))和《截止到1922年的內(nèi)閣辦公廳記錄(The Records of theCabinet Office to 1922)》以及1972年出版的《第二次世界大戰(zhàn)：公共檔案館文件指南(The SecondWorld War：A Guide to Documents in the PubicRecord Office)》和1975年出版的《截止到1945年的內(nèi)閣辦公廳(The Cabinet Office to 1945)》。這些工具書對研究者的研究帶來了極大便利。

《英國內(nèi)閣文件》是研究英國歷史和國際史的重要史料，其內(nèi)容的廣泛詳實和系統(tǒng)性是其突出的特點和優(yōu)點，但是同時我們也應(yīng)該注意這套文件的局限性。第一，從解密規(guī)則看，雖然英國政府解密了大量檔案，但是對檔案解密設(shè)有嚴(yán)格的審核制度。《英國內(nèi)閣文件》中經(jīng)常出現(xiàn)文件缺失的情況就是由于涉及英國的利益而沒有解密造成的。第二，從檔案自身看，由于內(nèi)閣一致的政治原則，《英國內(nèi)閣文件》中沒有閣員關(guān)于某一問題的爭論和投票記錄。要了解這方面的材料，還要借助其他史料之間的相互參照與鑒別。第三，從檔案系統(tǒng)看，在研究英國歷史問題時，《英國內(nèi)閣文件》十分重要但是不能僅僅局限在其中。《英國內(nèi)閣文件》的記錄以內(nèi)閣會議及其委員會為主要內(nèi)容，英國政府各部的文件大多不在其中。如，外交部的檔案收藏在“FO”系列檔案中，國防部的檔案收藏在“DEFE”系列檔案中。因此，就某一專門問題進(jìn)行研究時，研究者要參考不同系列的檔案，不能僅僅局限一隅。

綜上，《英國內(nèi)閣文件》是研究英國歷史和國際史的重要史料，有其明顯的優(yōu)點，但也要注意其不足之處，不能僅陷于一隅。今后，筆者會以專題介紹的方式，對各階段和各專題的《英國內(nèi)閣文件》進(jìn)行更加細(xì)致的介紹，以方便讀者的利用。

[作者簡介]徐軼杰，男，1981年生，北京人，首都師范大學(xué)歷史學(xué)院世界史專業(yè)博士研究生，主要研究方向現(xiàn)代國際關(guān)系史。

[責(zé)任編輯：柳文全]