基于故障樹分析的食品安全風險評價及監(jiān)管優(yōu)化模型

陳洪根

（鄭州航空工業(yè)管理學院管理科學與工程學院，河南 鄭州 450015）

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基于故障樹分析的食品安全風險評價及監(jiān)管優(yōu)化模型

陳洪根

（鄭州航空工業(yè)管理學院管理科學與工程學院，河南 鄭州 450015）

摘 要：針對食品安全監(jiān)管的風險水平綜合量化評價及監(jiān)管實踐的重點環(huán)節(jié)確定等系統(tǒng)優(yōu)化問題，利用故障樹分析方法從供應鏈角度建立食品安全評價及監(jiān)管優(yōu)化模型。首先，建立以食品安全問 題為初始事件，以天然毒素、生物性危害因素、化學性危害因素為后續(xù)事件，以供應鏈各環(huán)節(jié)作業(yè)故障和監(jiān)控故障為底事件的食品安全故障樹模型；然后，給出食品供應鏈的系統(tǒng)安全綜合風險評價及節(jié)點重要度評價計算模型。基于深圳市2011—2013年期間畜禽肉類食品安全監(jiān)管統(tǒng)計數據的實例分析結果表明，該模型能在充分利用整個食品供應鏈監(jiān)管、檢測信息基礎上，實現對食品供應鏈的產品安全風險狀態(tài)及其關鍵控制點的快速判斷并有效預警，為食品安全監(jiān)管實踐提供決策支持。

關鍵詞：食品供應鏈；食品安全風險評價；食品安全監(jiān)管優(yōu)化；關鍵控制點；故障樹分析方法

食品安全是一個涉及養(yǎng)殖（種植）、生產加工、流通和銷售、消費等多環(huán)節(jié)的過程，其中任何一個環(huán)節(jié)都存在不同程度的風險因素，而每一個風險因素都有可能導致食品安全事件的發(fā)生。因此，食品安全事故的預防和控制，必須從整個供應鏈的角度進行系統(tǒng)管理。食品供應鏈安全風險評價作為從供應鏈角度進行食品安全系統(tǒng)管理的基礎和前提，目前已取得了一定研究成果。危害分析關鍵控制點（hazard analysis critical control point，HACCP）作為質量管理體系中為食品安全管理預防性策略決策提供支持的評價方法[1-6]，雖然能實現對特定食品生產工序或操作有關風險的鑒定和評估，但由于其關注重點是基于企業(yè)視角為食品供應鏈建立一套安全作業(yè)標準控制體系，因而對于面向監(jiān)管層的食品供應鏈系統(tǒng)安全水平評估和監(jiān)管優(yōu)化的支持有限；基于指標的系統(tǒng)評價方法（層次分析法、模糊評價法等）雖然能實現對整個食品供應鏈系統(tǒng)安全水平的評估[7-12]，但由于分析過程完全忽略了食品安全事件產生的供應鏈環(huán)節(jié)內在作用機理過程，其結果往往只能從宏觀層面解決食品供應鏈安全風險“結果怎么樣”的現狀認識問題，而對食品供應鏈安全風險重點層次確定、監(jiān)管優(yōu)先秩序安排等“如何去做”的監(jiān)管實施優(yōu)化問題卻難以提供有效的針對性解決方案；基于計量和統(tǒng)計模型的評價方法作為實證研究常用方法[13-17]，雖然對食品供應鏈安全風險監(jiān)管“結果怎么樣”的現狀認識問題和“如何去做”的監(jiān)管實施優(yōu)化問題都能提供解決方案，但由于分析過程掩蓋了食品安全事件產生的供應鏈環(huán)節(jié)內在作用機理過程，容易在數理統(tǒng)計上犯“偽相關”錯誤從而使得研究結論失去實際指導價值，例如：若在消費環(huán)節(jié)檢測發(fā)現大量瘦肉精樣本數據，由此在數理統(tǒng)計上很容易就會得出是消費環(huán)節(jié)產生或造成了瘦肉精違規(guī)行為這樣的結論，這與實際很可能是不符的。

因此，食品安全風險評價不僅要考慮系統(tǒng)性，同時還要考慮原因要素的內在邏輯關聯性。故障樹分析（fault tree analysis，FTA）是一種起源于安全工程的系統(tǒng)分析方法，不僅具有系統(tǒng)性、邏輯性強等特征，同時還充分反映了因素之間邏輯關聯的過程性。由于其既具有解決“結果怎樣”的系統(tǒng)評價功能，同時又兼?zhèn)浣鉀Q“如何去做”的過程分析功能，因此被廣泛應用于機械、能源、航空航天等產品的可靠性設計、優(yōu)化等管理過程中[18-22]，并取得顯著成效。為此，本實驗將食品供應鏈安全問題看作食品正常食用過程中的一種故障，利用FTA理論從供應鏈系統(tǒng)角度對食品安全問題進行研究，為食品安全水平綜合量化評價及監(jiān)管實踐的重點供應鏈環(huán)節(jié)確定、優(yōu)先秩序安排等問題的科學決策提供理論支持。

1　基于FTA的食品安全問題供應鏈故障樹模型

故障樹是表示系統(tǒng)特定事件或非期望事件與它的各子系統(tǒng)或各元部件故障之間因果關系的邏輯結構圖，它一般采用特定含義的專門符號，按照一定的規(guī)則進行繪制，形成倒立的樹狀圖形。建立故障樹是進行食品安全風險評價和監(jiān)管優(yōu)化決策的基礎和前提。

1.1相關假設和定義

在進行食品供應鏈安全問題故障樹建立前，首先假定和定義如下：

1）食品供應鏈總共劃分為養(yǎng)殖（種植）、生產加工、流通、消費4 個不同環(huán)節(jié)。

2）食品安全風險是指存在于食品當中的可能導致人身健康傷害或潛在傷害的全部客觀因素。從危害物質的角度分類，食品質量安全風險因素主要有天然毒素、生物性危害因素、化學性危害因素等[23]。

3）食品安全問題是指食品安全風險沒有得到控制，以至于對人們構成了實際威脅的現象、狀態(tài)或情況。它和食品安全風險的的區(qū)別在于前者是客觀存在，后者是客觀因素在現實中被“激活”狀態(tài)[24]。因此，雖然從食品供應鏈系統(tǒng)看，這些風險因素除少量來源于天然動植物原料本身之外，絕大多數都來自于食品在生產加工、流通和消費等環(huán)節(jié)的不當行為導致的有害物質污染，但這些食品安全風險產生行為只是導致食品安全風險因素被“激活”的原因之一而已，其單獨存在并不能單獨形成食品安全問題，只有在相關供應鏈環(huán)節(jié)檢（監(jiān)）控缺失或不足的情況下，這些風險因素才會轉化成食品安全問題。

4）發(fā)生的國家法律法規(guī)規(guī)定不允許存在或超標存在的各類可能導致人身健康傷害或潛在傷害的食品危害因素現象，均稱為超標事件。由于食品若出現安全問題，外在表現一般為存在或超標存在天然毒素、生物性危害因素或者化學性危害因素，因此本實驗將食品危害因素分為天然毒素超標、生物性危害因素超標和化學性危害因素超標3 種類型。

5）供應鏈環(huán)節(jié)中導致食品被污染的違規(guī)操作行為或不達標環(huán)境、條件等稱為作業(yè)故障，并定義i供應鏈環(huán)節(jié)出現了導致j類危害物超標的作業(yè)故障事件為xij（i=1、2、3、4；j=1、2、3）。

6）被污染食品（原料、半成品）在風險因素產生及其向后傳遞的相關供應鏈環(huán)節(jié)中應該被檢出和發(fā)現而事實卻未能被檢出和發(fā)現的事件稱為監(jiān)控故障，并定義i供應鏈環(huán)節(jié)出現了j類危害物的監(jiān)控故障事件用yij（i=1、2、3、4；j=1、2、3）。例如雙匯的“瘦肉精”事件，其在養(yǎng)殖、生產加工、流通和消費等環(huán)節(jié)均出現了監(jiān)控故障，否則“健美豬”就不會走上百姓的餐桌。

1.2食品安全問題供應鏈故障樹的建立

利用FTA方法進行系統(tǒng)建模過程中，通常把不希望發(fā)生的事件即分析的目標事件作為頂事件，不必再深究的原始事件（可采取糾正措施的因素）作為底事件，介于頂事件和底事件之間的一切事件稱為中間事件。在食品安全管理過程中，防范食品安全問題事件發(fā)生是其根本目標和職責所在，因此在食品安全管理系統(tǒng)中，最不希望發(fā)生的事情就是食品安全問題事件，為此本實驗選取食品安全問題為故障樹頂事件。同時，根據上述相關假設前提和定義，選取天然毒素超標、生物性危害因素超標、化學性危害因素超標作為食品安全問題的中間事件，建立食品安全問題供應鏈故障樹（圖1）。

由分析可知，天然毒素超標、生物性危害因素超標、化學性危害因素超標事件的發(fā)生，其根本原因在于相關供應鏈環(huán)節(jié)的作業(yè)故障及其后續(xù)供應鏈環(huán)節(jié)的監(jiān)控故障。從監(jiān)管優(yōu)化實施看，一旦能夠確定出問題的作業(yè)環(huán)節(jié)或監(jiān)管環(huán)節(jié)所在，那么就能容易的提出改進或糾正措施了。因此，接下來需進一步將天然毒素超標、生物性危害因素超標、化學性危害因素超標3 個事件作為頂事件，從供應鏈視角建立各自的故障樹。

圖1　食品安全問題供應鏈故障樹Fig.1 Fault tree of supply chain for food safety

圖2　天然毒素超標故障樹Fig.2 Fault tree for excessive natural toxins

1.2.1天然毒素超標故障樹

選擇天然毒素超標作為頂事件，建立的天然毒素超標故障樹見圖2，其中Nij是建樹過程中因事件邏輯關系表述需要而引入的虛擬事件，其具體含義是“i供應鏈環(huán)節(jié)j類風險因素的作業(yè)故障形成的食品安全問題事件”，從事件發(fā)生因果關系看，各Nij事件的發(fā)生都是由供應鏈中相關環(huán)節(jié)的作業(yè)故障及其后續(xù)供應鏈環(huán)節(jié)的監(jiān)控故障共同發(fā)生造成的。以N11為例，N11事件表示養(yǎng)殖（種植）供應鏈環(huán)節(jié)天然毒素風險因素的作業(yè)故障形成的食品安全問題事件，該事件的發(fā)生是由于養(yǎng)殖（種植）環(huán)節(jié)發(fā)生了天然毒素超標作業(yè)故障（x11發(fā)生），并且在養(yǎng)殖（種植）環(huán)節(jié)、生產加工環(huán)節(jié)、流通環(huán)節(jié)和消費環(huán)節(jié)都發(fā)生了天然毒素超標的監(jiān)控故障（y11發(fā)生、y21發(fā)生、y31發(fā)生、y41發(fā)生）。其他Nij與xij與yij的關系類似。相關底事件名稱見表1。

表1　天然毒素超標故障樹底事件Table 1 Basic events of fault tree for excessive natural toxins

1.2.2生物性危害因素超標故障樹

選擇生物性危害因素超標作為頂事件，建立的生物性危害因素超標故障樹見圖3，相關底事件名稱見表2。

圖3　生物性危害因素超標故障樹Fig.3 Fault tree for excessive biological hazards

表2　生物性危害因素超標故障樹底事件Table 2 Basic events of fault tree for excessive biological hazards

1.2.3 化學性危害因素超標故障樹

圖4　化學性危害因素超標故障樹Fig.4 Fault tree for excessive chemical hazards

選擇化學性危害因素超標作為頂事件，根據表1分析結果，建立的化學性危害因素超標故障樹見圖4，相關底事件名稱見表3。

表3　化學性危害因素超標故障樹底事件Table 3 Basic eevents of fault tree for excessive chemical hazards

2　基于FTA的食品安全風險評價及監(jiān)管優(yōu)化分析模型

2.1系統(tǒng)風險評價模型

記頂事件發(fā)生的概率為P（T），根據所建立故障樹，利用最小割集法可得食品安全問題發(fā)生的概率模型為式（1）。

若已知食品供應鏈中各故障事件（即故障樹底事件）發(fā)生的概率，通過事件概率運算規(guī)則便可求得食品供應鏈安全問題的發(fā)生的概率P（T）。對食品供應鏈安全問題的系統(tǒng)風險進行評價，可為食品供應鏈安全風險的現狀認識問題提供決策支持。

2.2監(jiān)管優(yōu)化分析模型

由評價模型可知，頂事件的發(fā)生概率P（T）為各底事件發(fā)生概率P（qk）（其中qk=xij或yij）的函數，假設記為P（T）=f（P（qk）），則底事件qk的概率重要度表示為式（2）。

概率重要度作為單元可靠性變化對系統(tǒng)可靠性變化影響程度的度量指標，能有效反映出單元可靠性變化對系統(tǒng)變化的貢獻情況，可為食品供應鏈安全風險監(jiān)管實踐的重點環(huán)節(jié)確定、監(jiān)管優(yōu)先秩序安排等“如何去做”問題提供決策支持。概率重要度值越大的事件，說明其對食品安全變化的影響越大。因此，只要供應鏈各環(huán)節(jié)的底事件重要度確定下來，便可以根據“Ip（qk）＞規(guī)定閥值”來確定食品安全監(jiān)管的關鍵重點環(huán)節(jié)，并依據Ip（qk）的大小順序來安排監(jiān)管優(yōu)先秩序和監(jiān)管資源安排。

3　實例分析

3.1數據來源和預處理

本實驗以深圳市的禽畜肉類食品（不含水產品）為例進行實例分析。根據深圳市市場監(jiān)督管理局網站公布的信息和數據，按照天然毒素、生物性危害、化學性危害這3 種食品安全問題類別及其供應鏈環(huán)節(jié)來源進行分類整理和預處理，得到2011—2013年期間深圳市畜禽肉類食品安全檢測的危害物類別及其來源（表4）。另外，通過對文獻[25]和食品行業(yè)專業(yè)網站、新聞媒體信息的分析及預處理得到2011—2013年期間深圳市禽畜肉類食品安全事故的危害物類別及其來源數據（表5）。在上述數據處理過程中，有時會出現生產加工環(huán)節(jié)、消費環(huán)節(jié)和流通環(huán)節(jié)難以區(qū)分的情況，這主要體現在可以提供即食食品的銷售主體的類別劃分上。對此問題，本實驗做的分類處理如下：飯店、酒店等能提供就餐場所的即食食品提供者都劃歸消費環(huán)節(jié)；副食品店、超市、雜貨店、副食商行、農貿市場、食品批發(fā)企業(yè)等銷售非自行生產即食食品且不提供就餐場所的企業(yè)和組織均劃歸流通環(huán)節(jié)；副食品店、超市、雜貨店、副食商行、農貿市場、食品批發(fā)企業(yè)等銷售自行生產即食食品且不提供就餐場所的企業(yè)和組織均為生產加工環(huán)節(jié)。

表4　2011—2013年深圳市畜禽肉類食品安全檢測的危害物類別及其來源Table 4 Categories of detected ha?zards and their origin in livestock and poultry meat products in Shenzhen during 2011–2013

表5　2011—2013年深圳市畜禽肉類食品安全事故的危害物類別及其來源Table 5 Hazard categories and their origin in livestock and poultry meat products causing food safety events in Shenzhen during 2011–2013 meat products causing food safety events in Shenzhen during 2011–2013

3.2數值計算

由1.1節(jié)相關假設和定義內容中第4）條和第5）條定義可知，xij（i=1、2、3、4；j=1、2、3）指i供應鏈環(huán)節(jié)出現了導致j類危害物超標的作業(yè)故障事件，因此xij事件發(fā)生的概率值可用“所有供應鏈環(huán)節(jié)被檢出和發(fā)現的來源于i供應鏈環(huán)節(jié)的j類危害物超標批次數量與i供應鏈環(huán)節(jié)的抽檢批次數量之比”進行計算；yij（i=1、2、3、4；j=1、2、3）是指i供應鏈環(huán)節(jié)出現了j類危害物的監(jiān)控故障事件，因此yij事件發(fā)生的概率值可用“i環(huán)節(jié)后續(xù)所有供應鏈環(huán)節(jié)被檢出和發(fā)現的源于i環(huán)節(jié)及其之前供應鏈環(huán)節(jié)的j類危害物超標批次數量與存在于i供應鏈環(huán)節(jié)的j類危害物超標批次數量之比”進行計算。由此，利用表4和表5數據，計算得到2011—2013年深圳市畜禽肉類食品安全評價及監(jiān)管優(yōu)化模型中各底事件發(fā)生概率值（表6）。

表6　2011—2013年深圳市畜禽肉類食品故障樹底事件發(fā)生概率計算結果Taabbllee 66 Basic eevveennts probability of the fault tree for livestock andppoouultry meat products in Shenzhen during of 2011–2013

基于表6數據，進一步根據公式（1）和（2）進行數值計算，得頂事件發(fā)生的概率P（T）和各底事件的概率重要度（表7）。

表7　2011—2013年深圳市畜禽肉類食品故障樹P（T）和各底事件的概率重要度Tabllee 77 P(T)) and bbaassiicc eevveennttss pprroobbaabbiilliittyy iimmppoorrttaannccee of the ffaauulltt ttrreeee for lliivveessttoocckk and ppoouullttrryy mmeeaatt pprroodduuccttss iinn SShheennzzhheenn dduurriinngg of 22001111–22001133

3.3結果分析

表8　食品安全風險發(fā)生概率等級劃分TTaabbllee 88 FFoooodd ssaaffeettyy rriisskk ooccccuurrrreennccee pprroobbaabbiilliittyy lleevveellss

深圳市畜禽類食品供應鏈安全風險概率值P（T）為0.014 9（表7）。根據文獻[13]對食品安全風險發(fā)生概率等級劃分（表8），該食品供應鏈的安全屬于低風險等級，這比較符合深圳市目前食品質量與安全水平狀況。近年來，深圳市作為我國食品安全監(jiān)管體制改革的先行者，其相對集中的食品安全監(jiān)管體制正逐步發(fā)揮出越來越明顯的優(yōu)勢，取得了普遍優(yōu)于全國平均水平的食品安全監(jiān)管績效，但與香港的小于0.01%不合格率及其他較低食品安全風險水平的先進發(fā)達國家和地區(qū)相比，還存在一定差距。

從表7各底事件的概率重要度結果看，對深圳市畜禽類食品安全風險問題影響最顯著的事件是y42和y43，這兩個事件發(fā)生概率的單位變化將會分別相應對市場上食品安全發(fā)生概率帶來13.88%和10.47%的波動，可稱為風險關鍵控制點事件；隨后依次是x22、x32、x43、y32、x23、x13、x33、y228 個事件，它們對深圳市畜禽類食品安全風險問題影響較顯著，其單位概率變化帶來的食品安全發(fā)生概率變化在5.44%和1.01%之間，可稱為次關鍵控制點事件；接下來依次是y33、y23、x42、y13事件，它們對深圳市畜禽類食品安全風險問題有影響但不明顯，其單位概率變化帶來的食品安全發(fā)生概率變化在0.97%和0.17%之間，可稱為非關鍵控制點事件。由此，便為食品供應鏈監(jiān)管實施的進一步優(yōu)化和改善提供了思路。當然，上述結論只是根據本方法模型分析得出的理論結果，其正確性尚有待于實際檢驗。

4　討 論

本實驗利用FTA方法對食品供應鏈系統(tǒng)安全風險評價及監(jiān)管優(yōu)化模型進行了研究和探討。基于深圳市2011—2013年畜禽肉類食品安全監(jiān)管統(tǒng)計數據的實例分析結果表明該方法模型是可行的，它能在充分利用整個食品供應鏈監(jiān)、檢測信息基礎上，實現對食品供應鏈的產品安全風險狀態(tài)及其關鍵控制點的識別和判斷。但在具體應用過程中，除了必須對供應鏈環(huán)按照一定規(guī)則在各節(jié)點間劃出一條清晰界限，使得所有市場主體都能夠根據既定規(guī)則準確的劃歸到相應的節(jié)點中，從而為模型應用的數據處理、優(yōu)化改進目標對象的準確確定奠定基礎和條件之外，還有其他一些問題需要注意。

4.1食品供應鏈向故障樹的轉化

FTA方法是建立在一般機械產品分析基礎上的，該方法模型描述的是各組成部件單元在功能上的連接關系。而由供應鏈理論可知，供應鏈模型描述的是個供應鏈節(jié)點企業(yè)在供需結構上的連接關系。這兩者之間并非是一致對應的關系，例如對于由多供應商構成的供應鏈結構，從供需結構上看各供應商是一種并聯關系，即只要有一家供應商能夠按照要求正常提供商品，采購商就能正常運營；但從食品安全功能角度而言，各供應商卻是一種串聯結構，因為只要任何一家供應商提供的產品出現了質量安全問題，都將導致采購商的食品質量安全問題。因此，在構建食品供應鏈故障樹模型過程中，必須從食品質量安全功能角度來分析供應鏈系統(tǒng)各節(jié)點間的相互關系，將食品供應鏈系統(tǒng)中節(jié)點企業(yè)間的供需結構關系轉化為安全功能結構關系來構建故障樹分析模型，而不能簡單的按照食品供應鏈系統(tǒng)的供需結構來構建。

4.2底事件數據信息的處理

利用FTA方法對對食品供應鏈進行安全風險評價和監(jiān)管優(yōu)化決策，其基礎和根本在于利用底事件即食品供應鏈各節(jié)點企業(yè)的產品質量安全可靠性數據和信息計算得到故障樹頂事件發(fā)生的概率以及各底事件的概率重要度，因此獲取底事件的可靠性信息或失效分布是一項非常重要的任務。確定底事件的可靠性信息或失效分布過程中，在保證信息真實準確的前提下，如果信息越全面則結果將越能反映客觀實際。本實驗只是利用深圳市市場監(jiān)督管理局網站公布的2011—2013年期間信息和數據來計算得到各底事件發(fā)生的概率，但在實際過程中，各供應鏈節(jié)點可利用的食品質量安全信息應是多源的，不僅有監(jiān)管機構數據，同時還應包括企業(yè)自身監(jiān)（檢）測數據、客戶反饋數據等。在這種多源信息環(huán)境下，如何將這些信息進行融合和評價以反映食品供應鏈各節(jié)點企業(yè)產品質量安全可靠性實際，尚需進一步研究。

4.3底事件信息計算結果的分析驗證

在得到食品供應鏈安全可靠性FTA模型各底事件發(fā)生概率信息后，需要對計算結果信息尤其是那些看上去表現異常的數據與原始信息和實際狀況進行必要的初步分析驗證，以確保計算結果數據的可靠性。在本實驗中，由表6可知，代表導致天然毒素超標的各供應鏈環(huán)節(jié)作業(yè)故障事件和監(jiān)控故障事件的發(fā)生概率值均為0，這主要是因為畜禽肉類食品不像四季豆、河豚等食品存在天然毒性物質，同時在供應鏈作業(yè)過程中與天然毒素接觸的可能性也較小，故存在導致天然毒素超標的供應鏈環(huán)節(jié)作業(yè)故障和監(jiān)控故障的可能性幾乎不存在。對于生物性危害因素和化學性危害因素，從各供應鏈環(huán)節(jié)的作業(yè)故障事件來看，事件發(fā)生概率均隨著供應鏈環(huán)節(jié)的后移呈現出先增后降的規(guī)律性，這反映出了畜禽肉類食品的生物性危害和化學性危害因素主要來源于生產加工環(huán)節(jié)的基本屬性（各類食品添加劑的使用主要存在于生產加工環(huán)節(jié)，各種醬制、腌制、鹵制的熟食畜禽肉制品的生物性危害因素超標主要源于生產加工環(huán)節(jié)的環(huán)境衛(wèi)生不合格）；從各供應鏈環(huán)節(jié)的監(jiān)控故障事件來看，化學性危害因素監(jiān)控事件在前3 個環(huán)節(jié)尤其是養(yǎng)殖和生產加工兩個環(huán)節(jié)呈異常高發(fā)狀態(tài)（y13=1.000 0、y23=0.952 1、y33=0.429 4），這其實并不是真的表示深圳市在養(yǎng)殖、生產加工和流通3 個供應鏈環(huán)節(jié)對畜禽肉類食品的監(jiān)管工作處于水平低下甚至失控狀態(tài)，其原因主要是由于產品結構性問題所導致的。市場上的畜禽類食產品主要可分為三類：生鮮肉品，鹵制、腌制、醬制的即食熟肉袋裝（散裝）品和涼菜，賓館、飯店、食堂等消費場所即時燒制的肉類菜肴。通過對深圳市2011—2013年期間畜禽類肉品抽檢數據的整理分析，可以很容易發(fā)現食品添加劑、藥物殘留等化學性危害因素超標樣本數據主要集中于鹵制、腌制、醬制的即食熟肉袋裝（散裝）品和涼菜，而這類畜禽食產品尤其是袋裝品絕大多數都是外來產品，即其養(yǎng)殖、生產加工環(huán)節(jié)都是在深圳市外完成的，由此深圳市的食品安全監(jiān)管機構也就無法實現對這類產品的養(yǎng)殖、生產加工環(huán)節(jié)的監(jiān)管，從而導致了化學性危害因素監(jiān)控故障事件在前3 個環(huán)節(jié)呈異常高發(fā)狀態(tài)。

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Modeling for Food Safety Risk Evaluation and Supervision Optimization Based on Fault Tree Analysis (FTA)

CHEN Honggen
(School of Management Science and Engineering, Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry Management, Zhengzhou 450015, China)

Abstract:A new model for evaluating food safety risks and optimizing the supervision of food safety based on the supply chain is put forward by fault tree analysis (FTA). In the model, the food safety problems are the initial events, and the natural toxin, biological hazard factors and chemical hazard factors are considered as the later events. The operation faults and monitoring faults of every step of the supply chain are considered as the bottom events. Moreover, arithmetic models on evaluating food safety risk and the importance of bottom events in the supply chain are achieved based on the methods of probability risk and sensitivity analysis. The results of statistical data analysis on the food safety of livestock and poultry products in Shenzhen market during 2011–2013 showed that, by using this model, the food safety risk status can be rapidly judged and the critical control points can be discerned by taking full advantage of existing food monitoring data and information.

Key words:food supply chain; food safety risk evaluation; food safety supervision optimization; critical control points; fault tree analysis (FTA)

doi:10.7506/spkx1002-6630-201507033

中圖分類號：X913.4

文獻標志碼：A

文章編號：1002-6630（2015）07-0177-06

作者簡介：陳洪根（1979—），男，副教授，博士，研究方向為食品質量與安全，系統(tǒng)可靠性工程。E-mail：microwr@163.com

基金項目：國家自然科學基金青年科學基金項目（61203179）；國家自然科學基金聯合基金項目（U1404702）；教育部人文社會科學研究青年基金項目（11YJC630015）；河南省高等學校青年骨干教師資助計劃項目（2013GGJS-144）；河南省教育廳科學技術研究重點項目基礎研究計劃項目（14A630009）

收稿日期：2014-06-16