外文原版圖書在博士學(xué)位論文中的被引分析

外文原版圖書是高校圖書館文獻(xiàn)資源組織結(jié)構(gòu)中的重要部分，它可全面而深入地闡述某一研究主題，對(duì)科學(xué)研究及系統(tǒng)學(xué)習(xí)具有不可替代的參考作用。然而其學(xué)術(shù)價(jià)值近年來逐漸被期刊文獻(xiàn)遮蔽，圖書館進(jìn)行資源采購時(shí)也未能深入調(diào)研讀者需求，導(dǎo)致外文原版圖書采購工作缺乏依據(jù)。高校外文原版圖書的讀者主要是教師和研究生，其中博士研究生由于在讀時(shí)間長(zhǎng)，有充分接觸外文圖書的機(jī)會(huì)，文獻(xiàn)閱讀能力較強(qiáng)。因此以博士生作為讀者代表，博士學(xué)位論文作為研究對(duì)象，分析探討外文原版圖書這一特殊文獻(xiàn)載體在學(xué)術(shù)成果中的被利用情況，可為圖書館采購工作提供借鑒。

國(guó)內(nèi)外部分研究者曾針對(duì)不同范圍內(nèi)的博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)開展了研究。如姚蓉等[1]統(tǒng)計(jì)了1999-2006年全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的特點(diǎn)并從國(guó)家圖書館的角度提出資源采購建議，祁思妍等[2]分析了北京師范大學(xué)2001年博士論文參考文獻(xiàn)，吳國(guó)芹[3]分析了博士論文中的外文引文，孟凡紅等人[4]以及李雅等人[5]分別針對(duì)中醫(yī)藥學(xué)科和植物保護(hù)學(xué)科博士論文的引文特征進(jìn)行了分析，Conkling等[6]對(duì)比了前網(wǎng)絡(luò)時(shí)代和網(wǎng)絡(luò)時(shí)代博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)利用變化，Jiao等[7]探討了博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)中的引用錯(cuò)誤問題。然而上述文獻(xiàn)多是從博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)構(gòu)成出發(fā)，并未針對(duì)某一具體文獻(xiàn)類型。本文基于外文原版圖書的被引特點(diǎn)進(jìn)行分析，旨在啟發(fā)外文原版書資源建設(shè)工作。

1 數(shù)據(jù)來源和方法

在中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)——中國(guó)優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫中選擇“博士學(xué)位論文”，限定檢索條件中“學(xué)位授予單位”為“蘇州大學(xué)”，依次設(shè)定中圖分類號(hào)為從A到Z。本文的檢索時(shí)間為2015年2月，由于部分2014年的學(xué)位論文尚未上傳至知網(wǎng)，因此選擇2013年蘇州大學(xué)博士學(xué)位論文作為樣本。經(jīng)檢索，共得到15個(gè)有效類目，個(gè)別論文同屬多個(gè)類目，將其計(jì)入主題最為接近的大類，總計(jì)303篇論文(表1)。

表1 2013年蘇州大學(xué)各類目博士學(xué)位論文

由于CNKI中引文未全部單獨(dú)標(biāo)引，因此需要自行將所有博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)中的外文原版圖書記錄提取出來，通過外文原版書特有的著錄語種、格式以及部分論文作者加注的[M](monograph)標(biāo)識(shí)等綜合判斷，共得到1 487條外文原版圖書引文。

2 結(jié)果與分析

2.1 外文原版圖書及譯著被引數(shù)量分析

論文篇均引用外文原版圖書次數(shù)見表2。由表2可看出，平均每篇論文引用外文原版圖書最多是I類，其次是H類、D類、F類，R類最少。總體上看，社會(huì)科學(xué)與人文藝術(shù)類論文引用外文原版圖書較多，而自然科學(xué)類相對(duì)較少，說明人文社會(huì)學(xué)科對(duì)原版圖書的參考需求更強(qiáng)。這可能與該學(xué)科研究人員多從事理論研究而自然科學(xué)類多為實(shí)驗(yàn)性研究相關(guān)。

表2 論文篇均引用外文原版圖書次數(shù)

外文原版圖書內(nèi)容專業(yè)性強(qiáng)、主題新穎、參考價(jià)值高，但對(duì)讀者的閱讀要求也較高。國(guó)內(nèi)部分出版社翻譯出版的中文譯著在保留其原始內(nèi)容的同時(shí)又消除了對(duì)非母語讀者的語言障礙，在某種程度上可替代外文原版圖書的學(xué)術(shù)功能。因此，在關(guān)注外文原版書被引量的同時(shí)，還需統(tǒng)計(jì)中文譯著在博士學(xué)位論文中的被引數(shù)量及占比(表3)，進(jìn)一步揭示博士生對(duì)于原版書的需求特點(diǎn)。

表3 引用中文譯著的博士學(xué)位論文在各類別中占比

表3顯示，人文社科類(包括A、B、C、D、F、G、H、I、J、K類)引用譯著的比率均較高，超過60%的論文參考文獻(xiàn)中包含中文譯著；自然科學(xué)類引用譯著的論文占比較低，最高未超過30%，有的類別的全部論文都未引用譯著，說明前類博士論文的作者在選擇外文原版書作為獲取國(guó)外科研信息載體的同時(shí)，也會(huì)選擇參考中文譯著，而對(duì)于后者，35中文譯著并未作為原版書的替代品得到大量引用。也就是說，在需要利用承載國(guó)外學(xué)術(shù)內(nèi)容的情況下，自然科學(xué)類博士論文作者更傾向于從外文圖書中獲取原始的有效信息。

2.2 被引原版書出版年代分析

各類別博士論文引用的原版書出版年代分布如圖1所示。

圖1 各類別論文引用外文原版圖書出版年代分布

可以看出，各類別博士論文引用的原版書出版年代分布呈現(xiàn)多樣化的形式：B、J、K類曲線擁有多個(gè)峰值，說明引文出版年代較為分散；其他類別曲線基本呈單峰，說明被引量最高的原版圖書只存在于某一時(shí)期。在單峰曲線中，A類論文引用最多的是20世紀(jì)80年代出版的原版書，C、F、H、I、Q類是90年代出版的原版書，D、G、O、R、T類是21世紀(jì)出版的原版書，S類橫跨20世紀(jì)80年代至21世紀(jì)出版的原版書。可見，由于研究主題不同，各學(xué)科論文所倚重的參考文獻(xiàn)的新舊程度也不盡相同。對(duì)于研究縱向主題的學(xué)科來說，年代久遠(yuǎn)的圖書反而具有寶貴的利用價(jià)值。圖書文獻(xiàn)隨時(shí)間價(jià)值衰減的程度不像期刊文獻(xiàn)那樣明顯，即使在理工科這類重視時(shí)效性的論文中，被引外文圖書也并非完全集中于近期出版，較早年代亦有分布。

2.3 被引出版社多樣性分析

在被引外文原版圖書中提取出版社信息，去掉少數(shù)沒有著錄社名或拼寫、印刷錯(cuò)誤導(dǎo)致無法識(shí)別的，共統(tǒng)計(jì)出387家不同的出版社，對(duì)應(yīng)1 403條被引記錄。

為避免模糊真實(shí)信息，只依據(jù)博士論文作者原始著錄的出版社名稱(未將同屬某大型出版集團(tuán)旗下的出版社合并為一種)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。出版社按被引次數(shù)降序排列如圖2所示。圖2中散點(diǎn)匯聚的曲線呈現(xiàn)出長(zhǎng)尾形態(tài)：少數(shù)出版社被引次數(shù)極高，排名前5位的依次是Wiley，Springer，Cambridge University Press，Oxford University Press，Routledge；大部分出版社被引次數(shù)低于20，聚集在一起也不少。

圖2 387家出版社被引次數(shù)分布

在被引出版社類型方面，大學(xué)出版社共有67家，占全部出版社總數(shù)約17%。外文書引文量共399條，達(dá)總引文量的28%，成為非常重要的一個(gè)組成部分。其地區(qū)分布以英、美為主，也有德國(guó)、加拿大、澳大利亞等國(guó)，其中被引最高的是劍橋大學(xué)出版社，其后依次是牛津大學(xué)、哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)出版社。有些類型的出版者雖然被引量不高，但其出現(xiàn)值得關(guān)注：政府機(jī)構(gòu)出版社，如美國(guó)政府出版局(Government Printing Office)、英國(guó)皇家出版局(Her/His Majesty's Stationary Office, HMSO)；社會(huì)團(tuán)體出版社，如著名的美國(guó)智庫——布魯金斯學(xué)會(huì)出版社(Brookings Institution Press)；學(xué)術(shù)團(tuán)體出版社，如美國(guó)數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)(American Mathematical Society, AMS)。

3 結(jié)論

博士學(xué)位論文對(duì)外文原版圖書的引用在一定程度上體現(xiàn)出讀者的需求特點(diǎn)。人文藝術(shù)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)ν馕脑鏁囊每傮w較自然科學(xué)(包括工科)領(lǐng)域更多，其中文學(xué)和語言學(xué)科由于研究主題涉及到外國(guó)文學(xué)、語言，其需求顯得尤為突出。各類別論文對(duì)外文原版書的篇均引用量均較小，平均值未超過10，說明總體利用程度不高。生物等自然科學(xué)類博士論文在參考國(guó)外研究成果時(shí)很少選擇中文譯著，可見其對(duì)外文圖書的偏好。被引外文原版圖書的新舊程度因?qū)W科而異，出版年代分布范圍較廣，說明早期出版的圖書也同樣被利用的可能。出版社方面，被引次數(shù)較低的占絕大部分。出版社類型多樣，除了地位突出的大學(xué)出版社等學(xué)術(shù)出版主體外，更有一些特殊類型的出版者受到引用，其所出版的圖書可能更具專業(yè)性和獨(dú)特性，體現(xiàn)出讀者搜尋利用范圍之廣。

4 對(duì)外文原版圖書采購的啟示

4.1 完善按需采購策略

用戶驅(qū)動(dòng)采購(patron-driven acquisition，PDA)是一個(gè)在國(guó)際上業(yè)已成熟的概念，國(guó)內(nèi)亦有探索。以國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)資源采購模式來看，PDA的理念更符合高校圖書館外文原版書購置工作，其宗旨即在于根據(jù)讀者需求和使用情況采購付費(fèi)。本文對(duì)博士論文引用外文原版圖書的分析結(jié)果透視出不同學(xué)科類別讀者的個(gè)性需求，提示采選工作應(yīng)與讀者需求合理對(duì)接，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上制定策略，不主觀臆斷。在書目組織中應(yīng)針對(duì)學(xué)科特點(diǎn)，不局限于最近出版的新書，在確保能夠訂到的情況下適當(dāng)補(bǔ)充一些各個(gè)時(shí)期的經(jīng)典著作。在遴選大型學(xué)術(shù)出版社的同時(shí)，注意搜集儲(chǔ)備特殊類型的出版社信息，以提供具有針對(duì)性的學(xué)科服務(wù)。

4.2 注重內(nèi)容揭示和推送

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，博士論文對(duì)外文原版書的引用總體較少，這可能與讀者對(duì)外文圖書的關(guān)注程度低和利用能力不足有關(guān)，這就需要圖書館提供更為主動(dòng)的內(nèi)容揭示和推送服務(wù)。圖書內(nèi)容的揭示不僅存在于編目階段，在征訂時(shí)也同樣重要。目前外文圖書的采購模式通常是由學(xué)院教授、研究人員選定，采訪館員以二次文獻(xiàn)的形式組織征訂目錄。在此過程中，不僅要提供嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確的題錄信息翻譯，更應(yīng)針對(duì)內(nèi)容進(jìn)行深層次報(bào)道，從學(xué)科類別、研究主題、國(guó)家地區(qū)、理論或?qū)嵶C研究等不同角度對(duì)圖書信息加以歸納組合，以簡(jiǎn)潔明了的方式呈現(xiàn)，做到既契合目標(biāo)讀者的研究方向，又能開拓其視野。圖書館只有幫助讀者消除了信息獲取屏障，才能使其充分自由地選擇所需信息。

4.3 建立電子書購置平臺(tái)

從被引外文圖書的特點(diǎn)來看，讀者的實(shí)際利用行為可能與圖書館采購工作的前期預(yù)估并不完全相符。例如，通常對(duì)理工類學(xué)科在經(jīng)費(fèi)配置上有所偏向，但根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，其需求可能更多表現(xiàn)在期刊文獻(xiàn)，對(duì)于圖書的利用反而較少。早期出版的圖書也受到一定引用，說明其利用價(jià)值不可忽視。上述種種問題使外文電子書的規(guī)模化采購勢(shì)在必行。購買電子書，不僅可消除紙質(zhì)圖書所需的印刷、運(yùn)輸成本，減少出版時(shí)間滯后、存儲(chǔ)空間有限等因素的制約，而且可提高讀者獲取的便捷性，又使圖書館能夠靈活組織資源，有利于個(gè)性化服務(wù)的實(shí)現(xiàn)。此外，圖書館還需與出版者、書商緊密合作，探索標(biāo)準(zhǔn)化格式，搭建統(tǒng)一的電子書平臺(tái)，為將來的采購提供順暢的渠道。

作為文獻(xiàn)資源中的重要類型，外文原版圖書有其獨(dú)特價(jià)值。閱讀外文圖書，有利于讀者在探索國(guó)外研究領(lǐng)域時(shí)迅速搭建知識(shí)基礎(chǔ)，全面掌握某一主題的研究脈絡(luò)。經(jīng)典的外文專著對(duì)于培養(yǎng)學(xué)術(shù)鑒賞能力也有所幫助。在當(dāng)前外文圖書總體利用率不高、受關(guān)注程度不足的情況下，高校圖書館對(duì)該類文獻(xiàn)資源的組織挖掘仍有很大空間。因此，分析博士學(xué)位論文對(duì)外文原版圖書的引用情況，揭示高校科研人員對(duì)外文圖書的利用特點(diǎn)，可以啟發(fā)圖書館在資源采購策略和方式上做出調(diào)整和改進(jìn)。本文的不足主要在于案例研究的局限性，今后在獲取參考文獻(xiàn)信息更為便捷的情況下可借助數(shù)據(jù)分析工具進(jìn)行更大范圍內(nèi)的探索。