淺談工程項目合同管理中的施工索賠

□姬 鵬（河南水利建筑工程有限公司）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，建筑行業(yè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢，在各項法律法規(guī)不斷的完善下，建設(shè)、監(jiān)理和施工單位也逐步重視起施工索賠工作。在工程項目管理中，由于合同大都是在工程開工前簽訂的，而現(xiàn)如今的各種建筑工程又具有施工專業(yè)性強、投資規(guī)模大、工期長等特殊性，并且在合同履行過程中由于技術(shù)支持、施工環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的復(fù)雜性等原因?qū)е潞贤兏浅ｎl繁，從而導(dǎo)致項目合同的索賠糾紛不斷產(chǎn)生，進而影響工程施工的順利進行。因此一個項目最終經(jīng)濟效益的好壞，除了通過加強自身的管理獲得一定的效益外，做好工程項目施工合同的索賠管理工作，也是至關(guān)重要的。

1 施工索賠的重要性

施工索賠是指在工程施工過程當中，簽訂合同的一方因?qū)Ψ讲宦男谢蚴遣荒馨磿r履行合同的內(nèi)容而受到金額損失或利益損害時，通過相關(guān)法律規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鰰r間或金額補償?shù)恼埱蟆Ｊ┕に髻r是合同雙方有效保護己方正當利益，彌補工程損失，提高公司利潤的重要手段。

在工程施工過程中，會發(fā)生兩種常見的情況：一種是業(yè)主方針對施工方的索賠，主要是針對施工方不履行合同條約的行為，業(yè)主方經(jīng)常以罰金的方式來取得索賠的目的，稱為反索賠，如施工方違規(guī)放棄工程、工程延期或者有施工質(zhì)量缺陷等等，都會構(gòu)成業(yè)主方的反索賠理由；另一種是施工方針對業(yè)主方的索賠，即施工方在合同實施過程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并不是因為自己的過錯，且屬于應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)損失的情況所造成的損失，根據(jù)有關(guān)索賠證據(jù)，按照索賠程序，向業(yè)主方或其代理人提出請求給予補償?shù)囊螅Ｒ姷挠泄て谒髻r和經(jīng)濟索賠兩種情況。在實際施工過程中，施工方應(yīng)仔細分析合同條款，及時抓住索賠機會，針對業(yè)主方未履行合同約定的行為，結(jié)合實際情況，制定可行的索賠方式及實施步驟，以提高索賠的成功率，達到索賠的目的，從而提高己方在工程項目中的利益。在施工過程中施工方可以提出索賠的情況有以下幾種：一是業(yè)主方提供的條件不符合合同要求；二是業(yè)主方支付不及時；三是設(shè)計供圖不及時；四是業(yè)主方其它未履約的行為；五是因監(jiān)理方原因而導(dǎo)致業(yè)主方損失的；六是外界致使施工方損失的；七是由于合同條款改變導(dǎo)致業(yè)主方損失的；八是施工方無法預(yù)料到的風(fēng)險所導(dǎo)致的損失等。索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，施工索賠和合同管理有著直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，整個索賠處理的過程也就是履行合同義務(wù)的過程，所以索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，并且是能夠達到目標雙贏的重要手段。

2 正確處理施工索賠問題

施工索賠要有證據(jù)，索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。索賠證據(jù)要講究及時性，全面性，真實性和法律效力。因此，如何進行正確的施工索賠也是工程管理水平的體現(xiàn)。處理施工索賠問題水平的高低，反應(yīng)了施工方對項目管理水平的高低，隨著我國建筑市場的快速發(fā)展和規(guī)范化，施工索賠也越來越成為工程項目管理的重要環(huán)節(jié)。

2.1 索賠證據(jù)的收集

工程施工索賠包括很多方面，產(chǎn)生的損失也有多個方面，索賠不但需要有正確合理的因由，還要有足夠的證據(jù)。因此在施工過程中，有索賠事件發(fā)生時，應(yīng)及時收集好以下主要證據(jù)：招標文件、所有的工程合同文件及附件、業(yè)主方批準的施工組織設(shè)計、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、計劃工程進度表、人工日報表等；各項工程會議紀要和有關(guān)的來往信件、信函、通知、指令及答復(fù)等都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；各種施工進度計劃表；工程設(shè)計圖紙交底與指令變更等；工程中各項經(jīng)業(yè)主方或者監(jiān)理工程師簽認過的簽證；工程預(yù)付款、進度款支付記錄；工程材料從采購、運輸?shù)竭M場驗收及使用等方面的單據(jù)憑證；工程汛期開始和結(jié)束的時間；工程重要施工部位的照片和錄像資料等；施工現(xiàn)場有關(guān)天氣氣溫、風(fēng)力及雨雪的記錄等；工程竣工驗收報告等；國家和省市發(fā)布的影響工程造價和工期的相關(guān)文件、規(guī)定等。

2.2 施工索賠程序

2.2.1 向?qū)Ψ教岢鏊髻r意向通知

索賠意向通知就是施工方針對具體的索賠事件而向業(yè)主方表達的索賠意愿和要求。意向通知主要包括：事件發(fā)生的時間和情況、施工合同中主要依據(jù)的條款與理由、有關(guān)索賠資料提供、對工程成本和工期影響的程度分析等。意向通知要在索賠事件發(fā)生后的28 d內(nèi)及時提出，如果超過此期限，監(jiān)理工程師和業(yè)主方有權(quán)利拒絕施工方所提出的索賠要求。

2.2.2 遞交索賠報告

在索賠意向通知提交后28 d之內(nèi)或經(jīng)監(jiān)理工程師同意的其他合理時間內(nèi)，施工方應(yīng)及時遞送正式的書面索賠報告。索賠報告遞交后，應(yīng)積極主動向?qū)Ψ皆儐査髻r的處理情況，并根據(jù)對方提出的問題作相關(guān)方面的準備和補充。

2.2.3 索賠報告的評審

在監(jiān)理工程師接到施工方的索賠報告后，根據(jù)監(jiān)理部記錄的資料，對其提供的證據(jù)進行核實，對不合理的索賠進行反駁或提出疑問，明確索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。在評審過程中，施工方應(yīng)對工程師提出的各種疑問做出合理的答復(fù)。

2.2.4 談判解決

監(jiān)理工程師提出的索賠處理意見，經(jīng)業(yè)主方和施工方共同認可，則可作為最終的索賠結(jié)果。否則，雙方可以進行談判來處理糾紛。如果索賠在業(yè)主方和施工方之間不能通過談判解決，則施工方可向合同中約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁解決。

2.2.5 施工索賠的計算

施工索賠的形式眾多，在計算中要具體對施工進度影響、工程成本的損失等方面合理的計算，各項費用要有依據(jù)，不可無理夸張加大。索賠計算的方法有：總費用法、實際費用法、修正總費用法等。

3 加強施工索賠的管理工作

在項目施工過程中施工方要樹立強烈的索賠意識，應(yīng)該消除長期以來形成的索賠誤區(qū)，不要因為考慮到為了以后與業(yè)主方和監(jiān)理單位的長期合作，而不敢提出索賠。明智的業(yè)主方是能夠理解索賠的，因為索賠有助于施工雙方更加緊密的合作，有助于合同目標的實現(xiàn)。施工方應(yīng)仔細研究招標文件、投標文件中的合同條款和施工規(guī)程，探索可能的索賠機會，創(chuàng)造有利的索賠條件，從而為企業(yè)取得利潤。在施工過程中，應(yīng)正確對待與業(yè)主方、監(jiān)理方之間的關(guān)系。業(yè)主方是施工方索賠的直接對象，而監(jiān)理工程師則是解決索賠問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所以要正確處理與這兩者之間的關(guān)系。三者之間在平等的基礎(chǔ)上要建立友好合作、相互信任、相互理解的關(guān)系，為工程的施工營造一個良好的人文環(huán)境。

4 結(jié)語

施工方在工程項目管理中要樹立合同意識，普及合同管理知識，健全和完善合同管理，及時抓住索賠機會，積極收集索賠信息，爭取索賠，以降低企業(yè)風(fēng)險。施工索賠的健康開展對于發(fā)展和優(yōu)化社會主義建筑市場，促進建筑業(yè)的成長，增加工程項目建設(shè)的效益，有著非常重要的作用。

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