遺傳資源價值評估進展與應用

劉冬梅 張風春 吳曉蒲 李俊生

(中國環境科學研究院，北京 100021)

1 引 言

遺傳資源是指具有實際或潛在價值的動植物和微生物種及種以下的分類單位及其含有遺傳功能的材料、衍生物及其產生的信息資料(不包括人類遺傳資源)(環境保護部，2014)。遺傳資源是經濟社會可持續發展的戰略資源，具有重要的科研價值和商業價值。以現代生物技術為基礎的遺傳資源的保護和可持續利用將是未來全球競爭的戰略重點之一。

我國生物資源遺傳多樣性高、種類繁多，具有重要經濟價值的遺傳資源豐富。然而，20 世紀90年代以來，我國大量的珍稀遺傳資源被國外研究人員或商業機構通過“合作”和竊取等途徑引出。發達國家生物技術公司運用先進的生物技術加以開發利用，并利用知識產權體系獲得排他性優勢，將其轉化為巨額商業利潤，這些利潤卻未與我國分享。此外，由于亂砍濫挖、非法捕獵、生境喪失、環境污染、疫病等，一些重要遺傳資源已經滅絕，還有很大一部分處于瀕危狀態，亟需制定遺傳資源保護與可持續管理戰略。發展可持續管理戰略需進行保護與利用方式的成本效益分析，以確保不僅滿足當代資源需求，還可確保子孫后代可以享受相關福祉(Brauer，2003;Xepapadeas et al.，2014)。遺傳資源保護與持續利用的經濟論證是制定具有科學性和可操作性，并受到民眾廣泛支持的保護戰略和政策的有效手段(Tisdell，2014)。

本文綜述了遺傳資源價值評估概念框架，分析了植物遺傳資源、動物遺傳資源和基因庫的價值體系與評估案例，并探討了遺傳資源價值評估在遺傳資源保護戰略與政策制定、遺傳資源獲取與惠益分享談判、基于生物多樣性保護的社區減貧中的應用。

2 遺傳資源價值評估進展

2.1 遺傳資源價值評估概念框架

遺傳資源的價值源于人類的使用，這種使用不僅涉及了食品與纖維生產、制藥等領域，還涉及了景觀、生態系統及社會支持功能(Brown，1990;Ricketts et al.，2004)。遺傳資源是自然資源、實物資產，資源經濟學家基于此建立了一致的價值評估概念框架，即遺傳資源總價值是使用價值與非使用價值的總和(Gollin and Evenson 2003，Poudel and Johnsen 2009，Xepapadeas et al.，2014)。

使用價值包括直接使用價值和間接使用價值(Gollin and Evenson 2003)。直接使用價值指遺傳材料用于生產、繁殖和珍稀遺傳材料的保存等，如就地保存(Gollin and Evenson 2003;Poudel and Johnsen 2009))。間接使用價值與遺傳材料的將來使用有關，即為達到人類目的，而在將來使用已保存的遺傳材料產生的價值(Gollin and Evenson 2003;Poudel and Johnsen 2009)。選擇價值是典型的間接使用價值，即保存遺傳材料旨在為將來應對損害人類福祉的災害事件提供選擇(Xepapadeas et al.，2014)。

非使用價值包括存在價值和遺贈價值。存在價值指個體或社會對珍稀遺傳資源繼續存在的滿意度，不考慮他們獲得這些遺傳資源所產生的物質利益(Poudel and Johnsen 2009)。遺贈價值指當代人將珍稀遺傳資源留給子孫后代而自愿支付的費用(Poudel and Johnsen 2009)。

2.2 植物遺傳資源價值評估

植物遺傳資源的使用價值包括直接使用價值、生態功能價值和選擇價值。非使用價值包括存在價值和遺贈價值(Poudel and Johnsen 2009)。作物遺傳資源是植物遺傳資源的重要組成部分。其野生近緣種的直接使用價值包括糧食、動物飼料和纖維的生產、制藥;生態功能價值包括抗蟲性、抗病性和對不同群落生境的適應性;選擇價值指將珍稀野生近緣種進行保存，為將來繁育新品種、在特定生態位使用提供選擇(Gollin and Evenson 2003;Poudel and Johnsen 2009)。存在價值指人們對從農民祖先繼承下來的傳統地方品種的認知的滿意度，即使這些地方品種已經不再被栽培(Poudel and Johnsen 2009)。遺贈價值指當代為后代保存優良野生近緣種支付的費用(Poudel and Johnsen 2009)。

迄今為止，關于植物遺傳資源價值評估的研究很少，已有的研究主要是關于作物野生近緣種或地方品種價值評估的。作物遺傳資源價值評估最初是采用農業生物多樣性評估中的選擇實驗法(Birol et al.，2004;Ndjeunga and Nelson，2005 )。2006年， Hein 和Gatzweiler 采用經濟剩余法評估了埃塞俄比亞高原森林中野生咖啡(Coffea arabica)的使用價值。該研究比較分析了未來30年內，Coffea Arabica 存在、滅絕這2 種情景，結果表明該種野生咖啡，在未來30年內，在增強栽培咖啡的抗病性和抗蟲性、降低咖啡因、增加產量方面的價值(凈現值)為145.8～42 億元。

2009年，Poudel 等采用條件價值法評估了尼泊爾Kasiki 水稻地方品種的使用價值。該研究評價了農民對作物遺傳資源保護的支付意愿，識別了影響農民支付意愿的影響因子，并證明條件價值評估法可用于評估個體支付意愿。調查的107 戶農民，愿意每年為就地保護支付4.18 美元，為遷地保護支付2.2 美元。農戶擁有的土地面積、家庭人口、教育水平、社會經濟地位、受訪者性別、作物生長數量、受訪者掌握的生物多樣性的知識等影響作物地方品種就地保護的支付意愿，而遷地保護的支付意愿只受土地面積和家庭人口影響。

2.3 動物遺傳資源價值評估

動物遺傳資源的總價值包括直接使用價值、非市場價值、產品社會價值、存在價值和未來選擇價值(Gollin and Evenson 2003)。直接使用價值主要指動物繁殖新個體;產品社會價值包括傳統知識、文化、景觀保持等;未來選擇價值指為抵御將來可能發生的氣候變化、疾病爆發等未知變化提供一種保險(Rege and Gibson，2003)。動物遺傳資源的非使用價值比植物高，因為人們對遷地保護一個稀有動物品種的滿意度顯然比一個作物地方品種高得多(Gollin and Evenson 2003)。

關于動物遺傳資源價值評估的經驗很少(Scarpa et al.，2003)。Zander 等(2013)采用選擇實驗調查法評估了意大利 2 個瀕危的牛地方品種(Modicana、Maremmana)的總價值。這兩種牛的景觀價值、存在價值、未來選擇價值比直接使用價值高，約占總經濟價值的80%。85%的調查對象認為應該對這兩個品種進行保護。直接使用價值只占總價值的20%，說明這兩種牛所占市場份額非常小，政府應建立適當激勵機制，使農民獲得這兩種牛的社會價值，從而激發他們的保護熱情。Omondi 等(2008)采用混合分對數模型，分析了來自肯尼亞半干旱地區314 名調查對象的數據，評估了該地山羊地方品種的使用價值;抗病、耐干旱、產奶性狀的價值分別為2899、2620、1179 億肯尼亞先令。

2.4 基因庫價值評估

基因庫的使用價值指利用基因庫保存的遺傳材料生產新產品、藥物等產生的價值(Xepapadeas et al.，2014)。如育種專家利用基因庫的種質資源改良已有栽培品種的性狀，以提高抗蟲性、抗病性、氣候變化適應性和糧食產量。非使用價值主要是選擇價值，保存遺傳材料為將來解決自然災害提供選擇(Xepapadeas et al.，2014)。

Xepapadeas 等(2014)建立了植物基因庫保險價值評估的概念框架，并運用其評價了希臘最大的遷地保護項目—希臘基因庫的保險價值，即未來選擇價值。他們將保險價值定義為基因庫為戰勝將來可能意外發生的嚴重損害商業化生產的自然災害所提供的保險。該研究模擬了100年內因氣候變化引起的洪澇、干旱、病害等極端災害事件使農業商業化無法生產的選擇概率發生情景，然后基于選擇情景，評估了希臘基因庫保存的野豌豆、甜菜、煙草等7 種作物產生的保險價值，即5.5～99.5億歐元，這個數值遠高于希臘基因庫當前運營成本。

3 遺傳資源價值評估的應用

3.1 為保護政策的制定提供依據

基于當前遺傳資源現狀和發展趨勢，將遺傳資源的當前價值和未來價值納入保護政策制定、資源保護與消費的優先排序中，是進行遺傳資源保護與持續利用的有效途徑。遺傳資源價值評估可確定遺傳資源的重要性、保護項目的實施成本與效益、個體和社會的保護偏好等，從而為決策提供依據(Brauer，2003;Cicia etal.，2003;Roosen et al.，2005;Tisdell，2014 )。埃塞俄比亞政府基于Coffea arabica 的巨大經濟價值，應制止當前不間斷、快速采伐高山森林的行為，制定相應的保護與持續利用政策(Hein and Gatzweiler 2006)。Zander 等(2009)采用條件價值法評估了埃塞俄比亞、肯尼亞公牛地方品種的社區保護項目的運行成本，包括直接支付補償金、管理費和監測費，并通過調查得知370 農戶愿意接受補償，以保護該地方品種，據此可判斷基于社區的公牛地方品種保護項目可以實施。尼泊爾受訪者因可獲得使用權而愿意為水稻地方品種就地保護支付更多資金，這為制定可操作性強且有效的作物遺傳資源保護政策指明了方向(Poudel and Johnsen 2009)。

3.2 提升惠益分享談判的議價能力

1993年生效的《生物多樣性公約》為平衡遺傳資源提供國和使用國的利益、實現遺傳資源的保護和持續利用，建立了一種國際制度框架，即公正和公平地分享因利用遺傳資源所產生的惠益。但《生物多樣性公約》無實施條款，因而約束力非常有限。2014年10月生效的《生物多樣性公約關于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產生惠益的名古屋議定書》(簡稱《名古屋議定書》)是《生物多樣性公約》的補充協議，規定了遺傳資源獲取與惠益分享(Access and benefit sharing，簡稱ABS)的實施條款。ABS 充分考慮了“因生物技術進步對遺傳資源需求量的增加”與“因生物多樣性下降而能提供的遺傳資源不斷下降”的矛盾，建立了一種市場機制。

遺傳資源的經濟價值是該ABS 市場機制運行與維持的基礎。但是，目前遺傳資源的惠益分享，普遍低估遺傳資源的價值。動物遺傳資源的惠益分享的議價基礎是生產價值，而未考慮抗病性、耐干旱性、傳統、文化和未來選擇價值。植物遺傳資源惠益分享的議價基礎是糧食、動物飼料和纖維生產、制藥等直接使用價值，而未考慮生態功能價值、選擇價值、存在價值和遺贈價值。對遺傳資源總價值進行量化評估，基于遺傳資源的當前價值和未來價值，進行惠益分享談判，可提升我國在ABS 市場中的議價能力，更好維護國家和地方社區權益。

3.3 為基于生物多樣性保護的社區減貧提供有效手段

極端貧困地區和生物多樣性熱點地區在地理分布上一致，主要集中于農村地區。生物多樣性熱點地區周邊社區的生計或多或少地依賴于森林、牧場、土壤、水、野生動植物等自然資產。當加強生物多樣性保護政策的實施迫使農民改變對自然資源的依賴方式時，家畜及地方品種、作物品系及其野生近緣種對社區發展更為重要，可以說是社區生計的強有力保障。然而，目前關于這些遺傳資源的惠益分享與貿易只針對直接使用價值議價。但是間接使用價值和非使用價值對社區更重要，蘊含著遺傳資源對當地社區環境的適應性、特定產品屬性和特定社會文化功能。如意大利2 個瀕危的牛地方品種(Modicana、Maremmana)的景觀價值、存在價值、未來選擇價值約占總價值的80%，而直接使用價值只占20%(Zander etal.，2013)。因此，基于遺傳資源總價值的惠益分享與貿易將大大提供貧困社區的收入。肯尼亞半干旱地區山羊地方品種的抗病、耐干旱性狀的價值比產奶性狀價值至少高1 倍(Omondi et al.，2008)，表明提高馴養品種的抗病性和耐干旱性及基于總價值進行惠益分享和貿易，可提高當地貧困人口的收入。此外，評估基因庫保存遺傳材料的總價值，將價值高的遺傳材料分發給貧困社區，也是進行自然保護區周邊社區減貧的有效手段。

4 研究小結

遺傳資源是經濟社會可持續發展的戰略資源，具有重要的科研價值和商業價值。以現代生物技術為基礎的遺傳資源的保護和可持續利用將是未來全球社會經濟競爭的戰略重點之一。遺傳資源的價值源于人類的使用，這種使用不僅涉及了食品與纖維生產、制藥等領域，還涉及了景觀、生態系統及社會支持功能。遺傳資源是自然資源、實物資產，資源經濟學家基于此建立了一致的價值評估概念框架，即遺傳資源總價值是使用價值與非使用價值的總和。使用價值包括直接使用價值和間接使用價值。非使用價值包括存在價值和遺贈價值。

本文基于以上遺傳資源價值評估概念框架，在分析探討植物遺傳資源、動物遺傳資源和基因庫的價值體系與評估案例基礎上，進一步研究指出遺傳資源價值評估在遺傳資源保護戰略與政策制定、遺傳資源獲取與惠益分享談判、基于生物多樣性保護的社區減貧中具有廣泛而重要的應用。尤其對于貫徹落實《生物多樣性公約》為平衡遺傳資源提供國和使用國的利益、實現遺傳資源的保護和持續利用，所建立的一種遺傳資源獲取與惠益分享(Access and benefit sharing，簡稱ABS)國際制度機制，即公正和公平地分享因利用遺傳資源所產生的惠益機制具有重要技術和政策支撐作用。

眾所周知，2014年10月生效的《生物多樣性公約關于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產生惠益的名古屋議定書》(簡稱《名古屋議定書》)是《生物多樣性公約》的補充協議，規定了遺傳資源獲取與惠益分享的實施條款。ABS 充分考慮了“因生物技術進步對遺傳資源需求量的增加”與“因生物多樣性下降而能提供的遺傳資源不斷下降”的矛盾，建立了一種市場機制。

遺傳資源的經濟價值是ABS 市場機制運行與維持的基礎。但是，目前遺傳資源的惠益分享，普遍低估遺傳資源的價值。動物遺傳資源的惠益分享的議價基礎是生產價值，而未考慮抗病性、耐干旱性、傳統、文化和未來選擇價值。植物遺傳資源惠益分享的議價基礎是糧食、動物飼料和纖維生產、制藥等直接使用價值，而未考慮生態功能價值、選擇價值、存在價值和遺贈價值。對遺傳資源總價值進行量化評估，基于遺傳資源的當前價值和未來價值，進行惠益分享談判，可提升我國在ABS 市場中的議價能力，更好維護國家和地方社區權益。

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