英語情態隱喻的功能及動因管窺

作者簡介:鞠晶(1972－)，女，黑龍江哈爾濱人，副教授，從事英語語言學研究。

基金項目: 2013年教育部人文社會科學研究項目“語用身份構建中責任情態的人際意義研究”(13YJA740046)。

DOI 10.13356/j.cnki.jdnu.2095－0063.2015.02.022

作為意義表達的“變異”，隱喻不僅出現在詞匯層，也常出現在語法層。韓禮德提出的語法隱喻包括概念語法隱喻和人際語法隱喻兩類。人際語法隱喻涉及語氣與情態的隱喻表達:語氣從一個語氣域向另一個語氣域的轉移現象稱為語氣隱喻，情態從一致式表達向非一致式表達的轉移形成情態隱喻。功能語言學認為，形式是意義的體現，意義來自形式與功能的結合。 ［1］情態隱喻作為表達人際意義的形式之一，有其特定功能。情態的隱喻式與一致式相比，有其劣勢卻應用廣泛，其背后的動因值得探討。本文在現有研究的基礎上，探討情態隱喻的宏觀功能，研究其使用背后的動因和理據。

一、情態隱喻

系統功能語言學認為，語言有三大元功能，即概念功能、人際功能和語篇功能。其中人際功能是指人們用語言建立和保持社會和人際關系，表達語言使用者對事物的態度或評價，或用語言影響他人的行為和看法等。語言不僅能傳遞信息，還能表明說話人的地位、身份、態度和動機等。在小句中人際功能通過語氣和情態兩個子系統來體現。其中，語氣系統表達說話者講話的目的，情態系統表達說話人對事物的評價或判斷，體現肯定和否定兩級之間的意義，即是與非之間的度。情態的體現形式多樣，如情態動詞、情態副詞、謂語的延伸部分等，也可由詞匯語法層面的其他形式如小句、名物化、動詞詞組復合體、介詞短語等體現。情態系統的多樣性決定了情態表達式的變化性，除一致式表達形式外，還有以命題形式表達情態意義的非一致式，即情態隱喻。情態隱喻是以語義的投射關系為基礎的隱喻，是“意義潛勢的一種擴展，即通過創造體現結構的新范式，開拓新的意義系統領域” ［2］626。

Halliday指出，情態的取向系統決定情態意義的體現方式。 ［2］357情態取向不同，情態各類型的體現形式就不同。情態取向分為明確主觀、非明確主觀、明確客觀和非明確客觀四種。以情態可能性為例，可能會出現以下四種不同的表述:

(1) John must be angry.(非明確主觀)

(2) I think John is angry.(明確主觀)

(3) John is probably angry.(非明確客觀)

(4) It is likely that John is angry.(明確客觀)

例(2)和例(4)以命題的形式表達情態意義，通過小句來實現對情態可能性的判斷，從而在語法層上形成一個比喻結構。以命題小句出現的明確主觀取向和明確客觀取向嚴格來說都是隱喻性的。

二、情態隱喻的功能

(一)凸顯主觀性或客觀性

“取向”即從主觀和客觀兩個角度表達的情態意義。參與者通過情態系統表達對事件的態度及其涉及的程度。說話人對命題可能性的判斷很大程度上依賴于對他自己話語效度的評判。 ［3］說話人可以通過情態表現評價的“主觀性”，明確表明某個觀點是其個人觀點，也可能使其觀點“客觀化”，讓受話人覺得自然客觀。

在情態“可能性”的明確主觀取向中，體現情態的小句大多表達了一個心理過程(如I think，I’m sure，I assume等)，以表明說話者的主觀看法，明確其情態責任。韓禮德認為，強調自己觀點最有效的辦法是把命題偽裝成一個斷言，而最有效的創造客觀性的辦法就是使用情態的顯性客觀形式。 ［2］356－ 362如:

I suppose that the most basic and powerful way to connect to another person is to listen.

上例中I suppose明確表達了說話者的看法，體現了主觀性的存在。

在情態“可能性”的明確客觀取向中，情態意義通常由一個修飾性的關系過程小句(如It is certain，It is probable等)來體現。通過名詞將情態意義名物化也可體現明確客觀的情態取向，如possibility，probability，obligation，certainty等。 ［4］此外，某些介詞短語如in all probability，to some extent也可以表達明確客觀取向的情態意義。明確客觀取向消除了說話人明顯的“介入性”，將其斷言去個人化從而呈現公認的事態，隱藏了情態來源，從而使說話人遠離相應的責任。例如:

It＇s true that we don＇t know what we＇ve got until we lose it，but it＇s also true that we don＇t know what we＇ve been missing until it arrives.

例句中采用了明確客觀取向的情態表達方式，隱藏了話語源，使主觀陳述穿上了客觀化的外衣。

(二)表達禮貌意義

Leech在1983年提出了語用層級(pragmatic scales)的概念。他認為在交際中，間接層級與禮貌程度成正比，即語言手段越間接，話語就越禮貌。此外，地位高低、權勢大小、關系親疏等都會影響禮貌程度。但在特定語境下，話語情態意義的強弱也會對其禮貌程度產生很大的影響。

情態隱喻有助于人們恪守禮貌原則，實現表達禮貌的目的。隱喻性的顯性主觀和顯性客觀表達都能增加話語的禮貌級別，緩解話語對受話人所造成的壓力，從而給受話人留有回旋余地和更多的空間對話語效度進行解讀。為達到某種交際目的，有時說話者有意采用顯性主觀的隱喻形式(如I think，I reckon，I believe，I wonder if等)，明確傳達自己的態度、意愿或傾向性，強調其看法和判斷的不確定性，使之更易于為受話人所理解和接受。在表達不同意見時，顯性主觀的隱喻形式可以表示禮貌和敬重，維護和諧的人際關系。

有時，說話者故意使用It’s likely，It is expected等顯性客觀的情態隱喻形式使自己的觀點客觀化，從而消除說話人的介入性，給對方留有面子。同時，情態量值(value)的高低同禮貌程度也密切相關。情態量值分為高、中、低三級，高量值情態傳達說話人對其判斷的果斷性。中量值和低量值情態表現出說話人對其命題的試探性，從而給對方以尊重和空間。另外，禮貌同情態的主客觀性相關。說話人通常采用客觀性的情態表達，是因為他既希望使用相同量值的情態表達方式，又想使其話語聽起來足夠禮貌，換言之，客觀性的情態表達是說話者在禮貌和形式二者之間權衡的結果。同時，這種表達式也可使說話人遠離情態責任和話語源，可謂一舉三得。

(三)體現對話性

巴赫金認為，對話性既是言語的本質，也是人類存在的本質。他將對話概念從狹義的面對面交際擴展為廣義的任何言語交際形式。他認為，不存在孤立的話語，話語中有兩個或兩個以上的聲音始終相依相存，形成各種言語關系。 ［5］不存在純粹個人的言語，任何一種語言都是一種邊際現象，即它只能存在于處于對話關系的言語主體之間。 ［6］意義產生于對話，話語體現說話人和受話人的關系。 ［7］按照巴氏的觀點，意義的建構和理解不是個人的，而是人際的、社會的、主體間性的、對話的。因此，言語交際本質上就是交際雙方協商意義的行為，這種協商甚至斗爭通過帶有不同特質的聲音(voice)來實現。不同的聲音在交際中構成了通過雙聲甚至多聲表現的對話 ［8］。寫作和說話都是表達意義的行為，作者(說話人)在傳遞信息的同時，還會表達自己的興趣、觀點、看法、價值觀等。 ［9］“所以在活生生的表述中每一個成分不僅在指示著，而且在評價著” ［10］。在眾多的表達意義評價的語言資源中，情態性資源居首，正因為有了評價，表述的意義才完整。

在對話性觀照下的情態資源不僅表達說話者對命題的判斷，還參與了各種聲音所代表的觀念或立場之間協商甚至斗爭的過程。因此，如果從對話性的視角看，perhaps或I suppose等情態形式不僅反映說話者的認知狀態，表達話語的不確定性或不充分性，還可以被看做參與多聲協商對話的一種標記，具有拓展對話空間的作用。

封宗信指出，情態隱喻明確展現了人對客觀世界進行評價、判斷和操控的潛能。 ［11］無論是凸顯主觀性或客觀性，還是表達禮貌意義，都是在其具有對話性的基礎上實現的，即都是在假設潛在受話人存在的前提下才得以實施的。凸顯主觀性或客觀性，或者說選擇承擔或推卸情態責任，是說話人在具體語境下與(潛在)受話人協商的結果。表達禮貌是說話人對(想象中的)受話人表達尊重或敬意。因此，情態隱喻的首要功能是對話性。

三、情態隱喻的動因

情態隱喻理論的提出拓展了情態研究的疆域，但對于情態隱喻使用的理據和動因，系統功能語言學并未給出滿意的解釋，White評價理論的子系統介入系統和Zpif的省力原則為闡釋這個問題提供了新的視角。

(一)介入系統視角

介入源于巴赫金的對話性理論和互文的觀點，主要指語言使用者通過語言表達對所敘述內容的評價，在語篇中通過情態、投射、讓步等手段引入其他聲音，從而調控對所說所寫內容承擔的責任和義務，以獲取個人的言語互動空間，從而達到語篇主旨的目的。 ［12］根據主體間功能，Martin＆White把多聲系統分為對話縮約和對話擴展。

對話縮約包括“摒棄”和“聲明”，它壓制和排斥不同的立場和聲音，縮小對話空間。限制語篇的多聲性，拒絕協商的可能性。對話擴展旨在包容不同的觀點和立場，容納多種聲音的存在，形成有效的多聲互動的空間。它又可分為“歸屬”和“接納”兩個次系統。在Martin＆White的評價系統中，情態的各種形式包括情態隱喻都被納入“接納”子系統。接納表明作者的觀點和立場只是眾多可能性中的一種，接受語篇中多種聲音和立場的存在，從而引發其他觀點，拓展對話空間。 ［13］從介入系統的角度分析使用情態隱喻的動因，見下例句:

(1) It’s quite possible that in the next century newspapers will be transmitted electronically from the national equivalents of Fleet Street and printed out in our own homes.(2)…I’m pretty sure how it will happen in future.(3) You will probably be able to select from menu，making up your own newspaper by picking them out.

馬希武 ［14］認為，雖然隱喻式情態與一致式情態均可歸入“接納”子系統，但隱喻式情態也有著與一致式情態迥異的特色，主要體現在以下三方面:

首先，顯性主觀的情態隱喻將說話者作為調控主體推到對話前沿，明確表明說話者對語篇的操控，揭示評價的來源。隱喻式情態通過運用小句這種語法結構有效隱藏對話空間的調控主體，從而實現對情態責任的操縱，即承擔或轉嫁。上例中句(1)使用顯性客觀情態，有效隱藏了對話空間的調控主體和話語源，避免說話者以情態責任者的身份現身于語篇中;句(2)使用顯性主觀高量值情態，明確表明“I”是對話空間的操控者和情態責任者。

其次，隱喻式情態使情態成分更加顯要，說話者對對話空間的調控被推到前臺，實現了調控的前景化。在一致式情態中，情態成分夾在句中處于附加語的地位，相比之下，在隱喻式情態中，情態部分與命題分離，獨立置于命題之前的顯要位置，因而更能引起讀者注意。句(3)使用了一致式情態，表示可能性的情態副詞probably出現在句中位置，雖然位于新信息中，但處于信息焦點的邊緣。句(2)的信息焦點分成兩個，be sure這個隱喻式情態成分是第一個信息單位中的信息焦點，占據了主位的位置，為述位中的命題確立了觀照的視角，即受話者必須從說話者設定的角度來審視命題。

最后，情態隱喻中的情態成分位于獨立的小句中，表現空間得以擴展，從而使說話者對對話空間的調控更加精細化。情態隱喻一般由關系過程小句或心理過程小句體現。體現過程的動詞和體現屬性的形容詞均可被副詞限定或修飾，這些潛勢使說話者能夠細致地調整過程，作精細的強化或弱化。 ［14］句(1)和句(2)中的程度副詞quite和pretty對形容詞possible和sure進行了程度上的限定，這些微妙的調整對表現說話者的調控起著重要作用。

綜上所述，隱喻式情態之所以比一致式情態獲得更廣泛的應用，對話調控效應及潛勢是其重要原因。 ［14］

(二)語用視角

評價理論是系統功能語法的新發展，上文所探討的問題均是在系統功能語法的框架內進行的。韓禮德對人際隱喻的研究仍然采取以說話人為中心的研究方法，即只重視探討講話人從意義潛勢中的選擇，未能從聽話人的角度確定人際隱喻所實施的具體功能，忽視了聽話人對人際隱喻心理理解過程的研究。語言具有構建性和交際性，因此語言研究必須兼顧說話人和聽話人雙方，Zpif于1949年提出的省力原則或經濟原則能夠為情態隱喻的動因提供有益的啟示。

省力原則的內容可概括為以最小的努力獲取最大的收益。它強調人們在為達到某種交際目的時，通常會采取經濟、省力的方式。交際雙方的語言里存在著兩股相互矛盾、相互沖突的力量，即“單一化力量”(說話人利益角度，以簡潔省力為目標)和“多樣化力量”(聽話人利益角度，以詳盡省力為標準)。在現實交際中，省力原則體現為這兩種力量的妥協與平衡。 ［15］158隱喻式的情態表達通過較長的有標記的形式來體現，有助于實現聽話人信息最大化，同時也暗含了說話人對其話語的猶豫。情態隱喻具有使主觀觀點客觀化的功能，一方面信息的最大化為聽話人省了力，使其體察到客觀化背后所隱含的不確定性;另一方面也極大削弱了說話人的話語語力，減輕了其情態責任與心理承受力。 ［15］161

情態的隱喻式通過心理投射結構或關系過程將情態體現在小句中 ［2］616－625。情態隱喻作為意義表達的形式，具有凸顯主觀性或客觀性、表達禮貌意義、體現對話性的功能，其中對話性是凸顯主觀性或客觀性、表達禮貌意義的前提。換言之。因為情態隱喻的對話性，才使其具有凸顯主觀性或客觀性、表達禮貌意義的功能。從介入系統角度看，情態隱喻式有助于對話調控的前沿化、前景化和精細化。從語用的角度看，情態隱喻遵循了省力原則，說話人通過這種有標記的表達式將所要傳遞的信息最大化，為聽話人省了力，同時也減輕了說話人的情態責任，從而取得了一箭雙雕的效果。