執法

一、當事人認定問題

案卷評查中，發現在獸藥案件處理中對當事人的認定模糊。有的認定個體工商戶營業執照的經營店為當事人，有的認定個體工商戶營業執照的經營者為當事人。對當事人類型歸屬的認識不清，導致行政處罰當事人的決定出現錯誤、發生分歧，激化矛盾。所以，正確認定獸藥行政處罰當事人的法律意義重大，這是關系到獸藥行政處罰合法性的重要問題。

《中華人民共和國行政處罰法》第三條第一款規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，依照本法由法律、法規或者規章規定，并由行政機關依照本法規定的程序實施。”即行政處罰的當事人就是違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織。行政法體系中對公民、法人與其他組織的范疇沒有細化解釋，但在民法及其相關司法解釋中對此都有較為具體的規定，因行政法與民法有著密切的聯系，筆者認為參照民法中的相關規定，對獸藥行政處罰案件中當事人的認定具有指導意義。例如，獸藥經營單位大多登記為個體工商戶，其當事人的認定，在下面的敘述中答案是顯而易見的。從《中華人民共和國民法通則》第二十六條、二十九條、三十六條、三十七條等規定看，個體工商戶只是公民從事民事活動的一種特殊形式，它不是法人也不具備法人資格。《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第46條規定：“在訴訟中，個體工商戶以營業執照上登記的業主為當事人。有字號的，應在法律文書中注明登記的字號。營業執照上登記的業主與實際經營者不一致的，以業主和實際經營者為共同訴訟人。”因此，在案卷中應有證明當事人主體資格的材料，如公民身份證件、營業執照、許可證及法定代表人證明復印件等。另外，立案審批表、行政處罰決定書等執法文書中要求簡單介紹當事人的身份，現在文書模板中基本是“法人單位”、“個人”這樣的表述，在遇到是其他組織等非公民、非法人的主體應有相應的改動。這是獸藥案卷制作過程中要特別注意的，也是監督人員執法過程中要特別重視的。

二、法律適用問題

在獸藥監督執法案卷中，執法文書引用法律、法規、規章的名稱不全，依據的條、款、項、目不具體等，這是案卷制作中普遍存在的問題，沒有引起執法者高度重視。

行政執法處理決定應當符合法律、法規、規章的規定，如經營假、劣獸藥這一事實作為處理的依據是《獸藥管理條例》第二十七條第三款；假、劣獸藥的認定應符合《獸藥管理條例》第四十七條、第四十八條的規定；對貨值金額和罰款應描述清楚，二者關系應符合《獸藥管理條例》第五十六條第一款規定的“2倍以上5倍以下”的正相關關系。《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款明確規定：“沒有法定依據或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。”如果發現不同層級之間的法律規范對同一問題的規定不一致，上下矛盾、有輕有重，就應當遵循上位法優于下位法的原則，就高不就低，以執行效力層級較高的規范性法律文件依據。另外，在行使法律、法規、規章賦予的自由裁量權，對違法當事人作出行政處罰時，自由裁量輕重、高低、大小，必須在作出的行政處罰決定中說明理由，要根據當事人的具體情況，作出符合事實、過罰相當的自由裁量。

三、事實與證據表述問題

違法事實記述不準確、證據不充分，也是案卷制作存在的突出問題。法律文書所述事實是法律、法規、規章規定應當由行政執法機關予以處理的法律事件或行為，要求文書能夠準確記載法律事件或行為的時間、地點、情節、程度和后果。卷內證據應當合法、有效，足以證明法律事件或行為的性質、情節、程度和后果，也就是要事實清楚，證據充分。如對案件來源應有確切詳細的說明，是舉報的應有《舉報案件登記表》，是日常檢查發現的應有《監督檢查記錄》等。調取與保存的證據應要素齊全且有效，如需要現場勘驗的，勘驗的數據應完整、規范，足以說明違法行為的輕重程度等。還有的物證，如照片、檢驗報告等應注明收集時間、來源、證明內容，執法人員與當事人應共同簽字確認，形成有效的證據鏈，能相互印證。行政處罰先行告知書和行政處罰決定書中應當對證據認定情況予以說明。《中華人民共和國行政處罰法》第三十九條第一款第二項的規定：“違反法律、法規或者規章的證據必須在行政處罰決定書中載明。”

四、文書一致性問題

行政處罰先行告知書、行政處罰決定書、結案報告等文書中對當事人違法事實的認定、處罰依據等應當是一致的，這種一致不僅表現在內容上，還包括表述上，這些問題在案卷制作中沒有得到普遍重視。

當事人要使用全稱，且前后一致；在整個案卷中應保持涉案物品名稱前后的一致性與完整性，特別要注意解除查封（扣押）物品清單或者解除登記保存物品清單要與涉案物品相應清單的記錄相一致。同時還要注意，獸藥產品名稱應載明通用名全稱，有商品名的還應將商品名附在通用名之后，并標注生產批號，出現現場判斷的與通過鑒定的名稱不符等情況，一定要在調查筆錄、案件調查終結報告中詳細說明，最終以符合客觀事實的通用名為準。

五、委托執法文件缺失問題

委托行政執法是目前我國行政執法體系中普遍存在的，不但可以緩解執法力量的不足，加強執法工作，更能提高行政效率和效能。但在案卷制作中沒有體現出來，這也是案卷制作中不容忽視的問題。

根據《中華人民共和國行政處罰法》第十八條規定：“行政機關依照法律、法規或者規章的規定，可以在其法定權限內委托符合本法第十九條規定條件的組織實施行政處罰。” 因此，為證明行政執法主體的合法性，在委托執法獸藥案件案卷中應對委托執法進行相關表述，應有行政執法委托書和執法人員執法證件的復印件。

這些案卷制作問題，對于具有獸藥監督執法權的每個單位和每位執法人員都具有舉足輕重的意義。案卷是案件辦理情況的客觀反映，也是對行政相對人負責的具體體現，更是對執法機關和執法人員追究責任的重要依據。所以，案卷上再小的錯誤也須避免。所謂細節決定成敗，執法辦案無小事，每位獸藥監督執法人員都應當時刻警醒。