淺談水利工程建設各階段監理資料的內容與管理

查 燕

（陜西省水利工程建設監理有限責任公司 陜西 西安 710032）

工程建設監理資料具有價值性、時效性、準確性、系統性等特性，其本身的管理是指在工程建設過程中，監理信息的收集、加工整理、儲存、傳遞與應用等一系列工作的總稱。而資料管理的目的就是通過有組織的信息流通，使監理工程師能及時、準確地獲得相應的信息，更好地指導監理工作，同時反映了監理工作的開展及工程進展情況，是監理工程師進行決策的重要依據，因此監理規范明確指出“總監理工程師組織整理監理合同文件和檔案資料”。在工程建設過程中，監理單位必須高度重視工程監理材料收集和整編工作，做到監理資料收集、整理、形成與工程建設同步，并將資料收集、整編的管理工作作為工程管理的重要內容之一進行管理。

1 工程建設前期

從工程監理招投標開始，工程建設監理資料就開始形成。工程建設前期的監理資料包括監理招標文件、監理投標文件及建設監理合同等，監理招標文件是對監理工作的總體要求，是保證監理工作開展的前提條件；監理投標文件是對招標文件的響應，是監理工作開展的總體規劃；建設監理合同就是保障監理工作實施過程重要依據。工程建設前期的監理資料雖然內容不多，但是監理后期工作開展的基礎，是監理后期工作的評價與總結的依據，因此從監理工作一開始資料管理人員就應當收集監理招投標文件及合同等監理資料，而且這些資料要保存直至工程結束，甚至有些需永久保存，應特別做好資料的管理工作，以保證資料的價值性。

2 施工階段

工程建設施工階段是監理工作實施主要階段，也是監理資料形成的主要階段，整個階段的監理資料多而且較為復雜，是整體監理資料管理的重點，而施工主體階段又分為三個階段：施工準備期、施工期及施工驗收期，因此監理資料也相對應呈現三個管理過程。

（1）施工準備期

施工準備期是指在施工單位為工程正式開工前做的施工準備的時段，監理單位同時為開展監理工作的準備階段，此階段監理應收集的資料包括：工程建設相關的建設法規及規范、工程建設項目的設計文件、施工合同文件及建設相關的資料等。這些資料是監理實施過程中不可或缺的技術資料，為監理工作的開展提供了有利保障，但并非監理工作形成的資料，因此在資料管理過程中應針對性的分開保管，避免造成工作的不必要失誤。

在施工準備期監理機構應在這階段完成監理機構的組建及總監理工程師的任命，編寫完成監理規劃、監理細則、建立監理工作制度以及核查施工人員及施工機械、核查并簽發施工圖紙、批復施工單位的施工組織設計、簽發工程開工令、組織進行工程項目劃分等工作，同時也就形成了相應的監理資料。這些監理資料是工程開工實施的基礎，是監理工作正式開始的標志，為后續監理工作的實施起到關鍵作用，在資料管理過程中應側重于時效性的保管。

（2）施工期

施工期的監理資料是工程項目實施階段監理工作的客觀反映，是監理工作的實時記錄，是工程竣工驗收的重要依據。施工期監理資料的管理是個逐步完善的動態過程，隨著工程施工的進展，不斷豐富監理資料的內容，針對內容的擴展，要及時的收集整理，避免監理資料的遺失或缺失，主要的監理資料應從基本資料、質量控制文件、進度控制文件、投資控制文件及各方聯系文件等方面來收集管理，在資料管理過程中應側重于準確性的保管。

基本資料包括監理日志、監理日記、旁站監理值班記錄、監理巡視記錄、監理月報等文件資料，主要是監理機構在日常監理工作情況以及工程現場進展情況的記錄，監理機構根據平日在監理日志或監理日記、監理旁站記錄、監理巡視記錄等記載可以較準確的提供依據，作出合理的審核結果。

質量控制資料包括原材料報驗資料、重要隱蔽工程聯合驗收資料、工程評定資料、監理跟蹤與平行檢測資料、施工技術方案的批復表、整改通知等文件資料，主要是監理機構對所有施工質量活動及質量活動相關的人員、材料、工程設備和施工設備、施工工法和施工環境進行監督和控制，并按照事前審批、事中監督和事后檢驗等監理工作環節控制工程質量的記錄，為工程質量的評判打下堅實的基礎。

進度控制資料包括分部工程開工通知、施工進度計劃的批復表、施工進度延期的批復表、暫停施工通知、復工通知等文件資料，主要是監理機構在工程項目施工過程中，依據控制性總進度對施工單位分階段提交的施工進度審查記錄，同時也是對控制性總進度計劃優化、修改和調整的有效依據，為工程順利實施提供了技術保障。

投資控制資料包括預付款支付證書、工程計量簽證、進度款支付證書、變更項目價格簽認單、工程索賠費用審核表、最終付款證書，主要是監理機構依據工程建設的設計文件，按照施工合同的約定，根據現場量測結果，對工程分階段進行工程投資控制的記錄，是工程施工施工費用控制和管理的重要依據，為維護施工合同雙方的利益提供了可靠的保障。

各方聯系資料包括會議紀要、監理報告、監理通知、監理機構聯系單、監理機構備忘錄、監理收發文登記表等，主要是監理機構對參加工程建設的各方之間的關系以及工程施工過程中出現的問題和爭議進行調解的記錄，是工程建設各方信息溝通的重要手段，為工程建設各方提供了信息交流的平臺。

（3）施工驗收期

水利工程在竣工驗收，必須要經過分部工程驗收、單位工程驗收及合同項目完工驗收等過程，在此期間監理機構應組織檢查施工單位的工程完成情況并審核施工單位提交的工程驗收資料，特別在單位工程驗收及合同完工驗收前，監理機構還必須完成單位工程驗收監理工作報告和合同項目完工驗收監理工作報告，驗收監理工作報告就是對施工階段監理工作的總結,同時監理機構必須在單位工程驗收前應整理相應的監理資料以備檢查。至此施工階段的監理資料已全部形成，監理資料的管理由收集轉變為整理，而且隨著時代的進步，科學技術的日新月異，施工過程中形成的各種監理影像資料，利用先進的科學技術產品予以保存下來。施工驗收期的資料管理應側重于系統性的整理保管工作。

4 竣工驗收階段

水利工程的竣工驗收分為竣工技術預驗收和竣工驗收兩個階段。監理單位在竣工技術預驗收前要完成工程建設監理報告，同時監理單位工程竣工資料應按照水利工程建設項目文件材料歸檔范圍與保管期限表歸檔組卷，監理單位工程竣工資料由工程建設監理工作報告、監理管理文件、監理技術文件、監理影像資料等四個部分組成，而且檔案資料的編制及裝訂必須符合建設工程檔案管理規范要求，而后移交給工程建設單位保管。所形成的監理檔案資料作為工程竣工驗收的部分資料進行驗收，監理單位按照建設工程檔案管理規范要求，留存相應的監理資料以備單位后續的管理和發展參考使用。

5 工程建設監理資料管理的意義

（1）監理資料是檢查監理工作質量的重要依據。監理資料開始從編制監理投標文件、監理規劃、監理實施細則、原材料報驗審批和隱蔽工程驗收、進度控制、投資控制直至工程驗收文件等等，都體現了監理人員認真、及時、準確的勞動的成果，集中反映了監理工作的質量和水平，是監理工作的評定考核的主要依據。

（2）監理資料是工程驗收后運行管理的依據。工程竣工交付使用前，都應做工程試運行而此時監理的工程資料都會記錄相應時間段內的所發生的實時數據，一方面是檢驗對工程本身是否滿足本工程的設計規范要求，另一方面是記錄工程為達到設計規范值時的邊界條件。工程竣工驗收交付使用后，如出現一些問題，便可通過監理資料予以查找，包括監理日志、監理旁站記錄、試驗檢測報告，使用設備的運行情況，通過分析實時數據的對比試運行期內的參數，便能準確找出問題的原因，從而為維修處理工作提供可靠的依據。

（3）監理資料是追溯工程項目建設過程中的主要證據。監理資料來源于客觀實際，來源于日常的監理工作日志、監理旁站記錄，來源于監理的檢查驗收和巡查記錄以及有針對性的工程抽樣檢測等，更是由于監理單位是獨立、科學、專業的組織生產機構，經過專業的監理人員比較詳細客觀的記錄工程建設生產的工作施工過程，加上又有專門監理工作的資料員進行及時收集、整理、歸檔，對工程出現的問題和爭議的地方，均可通過查閱對照監理工程資料找出相關的資料作為證據，以便于及時合理的予以解決。

總之，經過工程實踐證明，凡是經過科學、系統整理的監理工程資料都能對工程建設過程中出現問題、爭議以及涉及法律法規的地方作出準確的判別信息；反之，工程監理資料的雜亂、零散，無法對工程建設提供準確的判斷，甚至可能給出誤導信息。因此做好工程監理資料的管理工作對監理工作的實施以及整體工程建設的實施有著巨大的推動作用。陜西水利