研究生創新能力評價的三個基本問題

陳新忠 李忠云 胡瑞

摘 要：認為“評什么”“誰來評”和“怎樣評”是研究生創新能力評價首先面臨的三個基本問題，涉及研究生教育和研究生成長的方方面面。評價內容的確定是研究生創新能力評價的基點，評價主體的確立是研究生創新能力評價的關鍵，科學評價原則的制訂是研究生創新能力評價的保障。厘清這三個基本問題不但有利于研究生教育改革和研究生創新能力的提高，對于高等教育整體改革和國家未來競爭力的提升也至關重要。

關鍵詞：研究生；創新能力；評價；研究生教育

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1008-3561（2015）32-0005-02

研究生既是國家現實創新的有機組成部分，也是國家未來創新的中堅力量。國家競爭力的提升有賴于研究生創新能力的提高，有待于研究生創新能力評價的科學化。然而，目前我國研究生創新能力評價中存在著評價對象模糊、評價主體單一、評價原則僵化等諸多問題，極大地影響了研究生教育的目標和效果。厘清“評什么”“誰來評”和“怎樣評”這三個基本問題是研究生教育的當務之急，是研究生創新能力發展的重要導向，也是現代高等教育改革乃至國家創新力和競爭力穩健提升亟待解決的重大基本問題之一。

一、評什么——評價內容的確定是研究生創新能力評價的基點

自1999年以來，我國研究生規模持續遞增，2007年達到119.50萬人，成為世界研究生教育大國。盡管這些年來我國培養的眾多碩、博士畢業生為社會經濟文化發展做出了巨大貢獻，但研究生的創新能力仍然受到社會廣泛質疑。人們在探討緣由的同時，也對研究生創新能力本身進行反思——研究生創新能力到底是什么？包括哪些能力？解決這些困擾著當前我國研究生教育管理者和研究者的問題正是提高研究生創新能力的切入點，其答案便是研究生創新能力評價的具體要點和核心內容。目前我國關于研究生創新能力的研究頗多，但對于研究生創新能力的內涵及評價內容予以剖析和分解的極少。研究生創新能力是隨著“人才強國戰略”的提出、研究生教育規模的擴大及“研究生教育創新工程”的實施，在創新型國家建設中逐漸成為研究熱點的。據不完全統計，近十多年來國內公開發表的題名含“研究生創新能力”的論文、論著很多，其中，對“研究生創新能力”內涵進行明確分析的卻不多，對“研究生創新能力”評價內容做出分解的則更少。已有的研究大多或探討研究生創新能力培養中的問題，多為泛泛而談；或比較國外研究生創新能力的培養方式，歸納對我國研究生培養的啟示；或梳理研究生創新能力的影響因素，發表個人策略性見解。為數不多的學者對研究生創新能力內涵的分析也見仁見智、各抒己見。楊叔子指出，研究生的創新能力就是研究生提出問題和解決問題的能力；朱清時提出，研究生的創新能力除了悟性和記憶力外，還包括好奇心和興趣、直覺和洞察力、勤奮刻苦和集中注意力等至關重要的素質；朱小軍等認為，研究生的創新限指知識創新范疇，其創新能力由知識結構、智力水平、人格魅力等構成；吳巨慧認為，研究生創新能力是智力的高級表現，由構成智力的各種能力組成；葉海智等認為，研究生創新能力是智力因素與非智力因素的綜合，包括知識結構、創新意識、創新思維和創新實踐四方面要素；瞿海東等認為，自學能力、研究組織能力、人際表達能力、理論構思能力和前沿把握能力形成了研究生創新的能力結構；潘立等認為，研究生創新能力應當包括豐富廣博的基礎知識、敏銳的思維能力、全面的智力發展、良好的人格品質和強烈的研究動機。衡量研究生創新能力，有的從思想道德、個性心理和認識能力三個方面進行評價；有的選取學習成績、發表學術論文、學位論文水平、科研工作能力，或基礎知識、創新意識、創新智力、創新方法運用能力四方面進行評價；有的從創新精神、創新思維、身心素質、創新環境、科學實踐和研究成果五個方面進行評價。內涵分析的差異性和評價內容的多樣性一方面反映了國內在研究生創新能力研究上的百家爭鳴，另一方面也昭示出學者對研究生創新能力及評價對象認識的有限性和模糊性。其實，研究生創新能力是研究生創新素質的外現，關鍵是創新，核心是能力。研究生創新能力是指研究生綜合運用知識和內外部條件，在科學研究上創造性地認識問題、分析問題、提出問題和解決問題的能力。評價的落足點應為“能力”，應對“能力”進行科學分解。從不同的角度，可以對研究生創新能力進行不同的劃分。從性質上看，可分為理論創新能力和實踐創新能力；從結構上看，可分為準確的記憶力、集中的注意力、敏銳的觀察力、豐富的想象力、辯證的評價力和現實的創造力；從作用上看，可分為學習知識的創新能力、觀察事物的創新能力、分析問題的創新能力、表達見解的創新能力、選擇課題的創新能力、集成成果的創新能力、發展理論的創新能力和貫通實踐的創新能力。此外，還可以從范圍、目的、學科、專業等角度劃分。將這些分解的具體創新能力作為一級指標，再細分出二級指標作為評價內容進行考核，能避免依據不清、對象不明的現存問題，增強評價的針對性和有效性。

二、誰來評——評價主體的確立是研究生創新能力評價的關鍵

生活在特定時代和具體環境中，人們認識和評價事物都不可避免地帶有主觀傾向性。對于同一事物，不同的評價主體會做出不同的評價。研究生創新能力究竟應該由誰來評？誰評才能做到科學合理？對這些問題的認識是開展研究生創新能力評價的基礎。在我國現行的研究生評價體系中，高校是評價主體。高校通過考查研究生所學課程、發表文章和畢業論文來認識研究生的創新水平，評價其創新能力。在現有關于研究生創新能力評價的研究中，學者們也都是以高校為評價主體，從高校層面設計評價體系。如李志平、韓惠鵬以研究生的課程成績、發表論文情況、學位論文水平、科研工作能力為評價內容構建了農科研究生創新能力評價指標體系；陳振斌、張萬紅以研究生的創新精神、創新思維、身心素質、創新環境、科學實踐和研究成果為評價內容構建了普通高校的研究生創新能力灰色聚類評價模型；禹智潭、黃炳根以研究生的基礎知識、創新意識、創新智力、創新方法運用能力為評價內容構建了高等學校的工商管理研究生創新能力模糊綜合評價模型等。但是，如同企業產品由生產單位來評價會遭到顧客不滿一樣，研究生創新能力由培養單位——高等學校來評價也受到社會的懷疑。有人認為，研究生創新能力的高低，應該在其畢業步入社會后由社會來評判。然而，高校畢竟不同于企業，研究生也不同于企業產品。高校培養研究生是對高層次人才的塑造，是對人——生命個體創造潛能的挖掘和激發。研究生創新能力評價是一項系統工程，評價主體并非單一對象所能承擔，而應由一系列對象來完成，具有系統性。（1）研究生是其創新能力自我認識的評價主體。蘇霍姆林斯基認為，真正的教育是自我教育。研究生創新能力的形成離不開自身的自我認識和超越，研究生創新能力評價同樣離不開他們的自我總結和反省。對于自己的優勢和不足、努力和突破，研究生應有比較清醒的自我認識和評價。（2）研究生導師和高校是評價主體。導師因與研究生相處時間長，或指導學生，或相互合作，對研究生的學業表現最為熟知。作為研究生學業創新的啟蒙者和促進者，研究生導師最有資格評價研究生學業的創新能力。高校則綜合分析研究生在校學習、生活、實踐等情況，對研究生的創新素質、成績和潛能進行評價。（3）用人單位和業內同行是評價主體。用人單位是畢業研究生創新能力的激勵者、受益者和考核者，是研究生創新能力結果——事業成就的當然評價者。業內同行則從行業發展狀況出發，對校內外研究生的創新水平予以認定。（4）社會人士和政府機構是評價主體。社會人士和政府機構的評價雖有較多一致性，但也存在一定差異性。社會人士或民間團體注重從研究生創新成果的社會影響出發，對其創新地位進行評價。政府機構則強調從國家發展需要出發，對其創新貢獻進行評價。總之，只有構建以研究生自我評價為基礎，以導師和高校評價為依據，以用人單位和業內同行評價為主導，以社會人士和政府機構評價為參照的評價主體系統，才能對研究生創新能力有一個較為全面和客觀的評價。

三、怎樣評——科學的評價原則的制定是研究生創新能力評價的保障

評價原則是評價行為的方向性要求，是指導評價的規范和準則。不同的評價原則會導致不同的評價行為，產生不同的評價效果。科學地制定研究生創新能力評價原則是科學開展評價的前提，是正確認識研究生創新能力的必要條件。我國現行的研究生創新能力評價原則主要體現在三方面。（1）評價內容上學業優先，評價者將研究生的學業——在校研修課程的科目和成績、發表論文的數量和檔次、畢業論文的寫作水平和研究成果作為重要評價指標。（2）評價主體上高校優先，政府、社會、用人單位都將高校對研究生的綜合鑒定作為重要依據。（3）評價方法上量化優先，評價者把對研究生創新成果的定量分析作為核心部分進行衡量。在這些原則指導下，高校積極進行研究生創新能力評價，用人單位招攬人才也有了初步依據；部分學者嘗試開展研究生創新能力評價，人們對研究生的創新水平有了初步認識。用人單位在招聘人才時，一般優先考慮和錄用那些學業成績優秀、科研成果較多的研究生；一些學者也從研究生在校產出的高水平創新性成果狀況、國際學術榜論文數量和原創性成果數量等方面來評價。但是，當前的評價原則沒有系統考慮研究生創新能力的積累性、延續性和成長性，評價過度拘泥于學業、學校和量化，影響了人們對研究生創新能力的正確認識。

進行研究生創新能力評價既要遵循系統性原則，全面考慮評價的內容、主體和方法；又要遵循發展性原則，充分關注研究生創新能力的形成、生長和提升。具體而言，（1）在評價內容上要做到理論和實踐相結合、校內和校外相結合。研究生的創新能力不僅表現在學業成績上，而且表現于實踐、實驗中的問題處理方面；不僅表現在校內學習期間，而且表現于畢業后的具體工作和事業追求上。因此，評價要理論與實踐兼顧，校內與校外通評。（2）在評價主體上要做到個體和集體相結合、自評和他評相結合。以往的評價以高校為主體，注重集體評價。而科學的評價應突出個體體驗，以研究生自評和導師評價為起點。評價中，研究生、導師和其他個體的評價要與集體評價有機結合，研究生的自我評價要與他人的相關評價有機統一。（3）在評價方法上要做到定量和定性相結合、一元和多元相結合。定量分析與定性分析各有所長也各有所短，開展評價要兩者兼用、相互結合。同時，評價者還要運用歸納研究與演繹研究、事實判斷與價值判斷、實證取向與人文取向、功能范式與沖突范式等諸多方法進行分析，并不斷探索新的方法，實現中西融通、科際會通，推動研究生創新能力評價深入開展。

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