社區(qū)矯正檢察監(jiān)督機(jī)制初探

摘 要：社區(qū)矯正是與監(jiān)禁刑相對應(yīng)的刑罰執(zhí)行方式。隨著世界行刑社會化趨勢的發(fā)展和我國相關(guān)法律法規(guī)逐步出臺，社區(qū)矯正的地位進(jìn)一步提高，適用范圍逐步擴(kuò)大。首先對社區(qū)矯正的概念進(jìn)行分析說明，闡述社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的必要性，進(jìn)而分析問題與困境，提出建議如下：完善檢察監(jiān)督法律規(guī)范；創(chuàng)新檢察監(jiān)督模式；搭建信息共享平臺；加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)自身建設(shè)。

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正；檢察監(jiān)督；法律完善；非監(jiān)禁刑

中圖分類號：D925.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）02-0094-02

一、社區(qū)矯正的含義

社區(qū)矯正又稱社會處遇或社會矯正，是由英文Community Correction或者Community-based Correction直譯過來的，由于各國國情、文化等的差異，其概念一直存在巨大爭議。第一種觀點(diǎn)側(cè)重于考察刑罰的特征，“社區(qū)矯正是刑罰執(zhí)行活動，它是對服刑人員實(shí)施懲罰、提供矯正與服務(wù)項(xiàng)目，促進(jìn)其順利回歸社會的刑罰執(zhí)行活動。”[1]第二種觀點(diǎn)站在社會學(xué)的角度，主張“社區(qū)矯正是對社區(qū)服刑人員施予教育、改造、幫助和保護(hù)的社會工作。”[2]第三種觀點(diǎn)是對前兩種觀點(diǎn)的折中，認(rèn)為“社區(qū)矯正是對放置在社區(qū)中的服刑人員進(jìn)行監(jiān)督、教育和控制等活動的綜合性的措施和制度。”[3]

筆者認(rèn)為，社區(qū)矯正雖然有著社會管理及教育幫扶的色彩，但其本質(zhì)上是一種刑罰執(zhí)行方式，體現(xiàn)著國家機(jī)關(guān)的強(qiáng)制性特征。因此，社區(qū)矯正是指將符合條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會團(tuán)體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。

二、社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的必要性

（一）權(quán)力制約理論

孟德斯鳩認(rèn)為，“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，一直到遇到有界限的地方才會終止。”[4]社區(qū)矯正是國家公權(quán)力在刑罰執(zhí)行上的具體體現(xiàn)，權(quán)力本身具有的擴(kuò)張性、侵略性使得對權(quán)力的制約顯得尤為重要[5]。社區(qū)矯正將罪犯置于社區(qū)之中，同時(shí)賦予其接受矯正的義務(wù)，罪犯的人身權(quán)益容易受到矯正機(jī)構(gòu)的影響，這種強(qiáng)大的國家公權(quán)力極易導(dǎo)致“權(quán)力尋租”的出現(xiàn)，進(jìn)而成為滋生腐敗的溫床。因此，社區(qū)矯正需要法律監(jiān)督者的監(jiān)督，以權(quán)力制約權(quán)力。

（二）現(xiàn)代社會人權(quán)保障理念

“公民權(quán)利為國家權(quán)力所尊重、所保護(hù)、所救助，人權(quán)是公權(quán)的本質(zhì)、界限、目的，法律能夠調(diào)處出這種狀態(tài)，法治便存在”[6]。如果法治是我們追求的一個(gè)宏觀目標(biāo)，那么良好的罪犯人權(quán)保障和司法救濟(jì)狀況便是構(gòu)建法治社會的外在路徑。在當(dāng)代法治社會的背景下，盡管社區(qū)矯正服刑人員實(shí)施了犯罪行為，但法律已經(jīng)給予他們應(yīng)有的懲罰，他們的合法權(quán)益應(yīng)該得到保護(hù)和尊重。檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正工作開展監(jiān)督，有利于暢通服刑人員的權(quán)利救濟(jì)路徑，維護(hù)社會穩(wěn)定。

三、社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的困境和問題

（一）社區(qū)矯正檢察監(jiān)督立法方面

1.立法不完善，缺乏可操作性

我國在社區(qū)矯正立法方面存在空白，現(xiàn)行法律法規(guī)沒有規(guī)定各個(gè)部門在社區(qū)矯正工作中承擔(dān)的具體職責(zé)。涉及檢察機(jī)關(guān)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的介入時(shí)間、具體程序、監(jiān)督手段、監(jiān)督主體、客體、工作程序及服刑人員合法權(quán)益受到侵犯如何救濟(jì)等問題更是缺少實(shí)施細(xì)則。各地在開展具體工作時(shí)，常常通過召開由政法委牽頭，公、檢、法、司共同參加的聯(lián)席會議，協(xié)商制定適用于本地區(qū)的具體實(shí)施細(xì)則，這種地方性規(guī)定存在法律效力低、同其他地區(qū)的實(shí)施細(xì)則存在沖突等問題，監(jiān)督效果不佳。

2.監(jiān)督手段單一、剛性不足

監(jiān)督權(quán)必須以強(qiáng)制力為后盾，法律監(jiān)督權(quán)設(shè)置的力度不夠是我國現(xiàn)行監(jiān)督立法的重大結(jié)構(gòu)性缺陷[7]。在司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督機(jī)關(guān)存在違法情形時(shí)，通常通過發(fā)送《糾違通知書》和《檢察建議書》履行監(jiān)督職能，但這兩種文書存在法律效力不足、缺乏強(qiáng)制性的問題，因?yàn)榉蓻]有賦予檢察機(jī)關(guān)對被監(jiān)督者進(jìn)行處罰或者要求其他相關(guān)機(jī)關(guān)對其進(jìn)行處罰的權(quán)力，被監(jiān)督機(jī)關(guān)如果對檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督意見置之不理，后者往往束手無策。從本質(zhì)上講，檢察機(jī)關(guān)的《糾正違法通知書》、《檢察建議書》只是一種督促糾正權(quán)，其本身并沒有強(qiáng)制性[8]。如果檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正監(jiān)督中缺少法律賦予的獨(dú)立調(diào)查權(quán)，則無法進(jìn)行有效監(jiān)督。

（二）社區(qū)矯正檢察監(jiān)督運(yùn)行方面

1.監(jiān)督渠道不暢，“孤島效應(yīng)”凸顯

從審判機(jī)關(guān)、刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)做出緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行裁定、決定，到罪犯到社區(qū)司法所報(bào)到，再到矯正機(jī)關(guān)實(shí)施矯正措施等，均需要各機(jī)關(guān)之間及時(shí)通報(bào)工作信息、加強(qiáng)交流與協(xié)作。但由于缺乏便捷的溝通渠道，公、檢、法、司等部門各自為政，僅僅依靠每年進(jìn)行的兩次聯(lián)合檢查才能交流各自掌握的情況，缺乏對矯正人員信息的動態(tài)掌控，監(jiān)督機(jī)關(guān)成為社區(qū)矯正中的“孤島”。

2.監(jiān)督效果不佳，存在事后監(jiān)督

根據(jù)刑事訴訟法等相關(guān)法律法規(guī)，檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正中重點(diǎn)監(jiān)督包括社區(qū)矯正決定、交付、管理、刑罰變更執(zhí)行、終止等五個(gè)環(huán)節(jié)。司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督工作大多集中在對法律文書和相關(guān)手續(xù)是否齊備等形式上的事后審查，對實(shí)質(zhì)上的問題卻很少涉及，即缺乏法定的調(diào)查權(quán)、難以介入到社區(qū)矯正的整個(gè)決定和實(shí)施過程中，影響監(jiān)督效果。

四、社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的完善路徑

（一）完善檢察監(jiān)督法律規(guī)范

建議出臺《社區(qū)矯正法》，該法應(yīng)詳細(xì)規(guī)定社區(qū)矯正相關(guān)內(nèi)容和檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正監(jiān)督工作中的地位、權(quán)限、內(nèi)容、方式等，只有理順社區(qū)矯正各機(jī)關(guān)的權(quán)責(zé)、相互之間的職能關(guān)系，檢察機(jī)關(guān)才能獲得監(jiān)督社區(qū)矯正“所需要的實(shí)力和法律地位”[8]。

為解決檢察機(jī)關(guān)如何具體開展監(jiān)督工作的問題，筆者建議最高人民檢察院依據(jù)《社區(qū)矯正法》制定《人民檢察院社區(qū)矯正檢察辦法》。具體內(nèi)容上應(yīng)規(guī)定檢察機(jī)關(guān)參與社區(qū)矯正工作的主要職責(zé)、監(jiān)督的主要方式及在履行法律監(jiān)督職責(zé)時(shí)發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督單位存在的問題如何糾正等內(nèi)容，同時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)定檢察機(jī)關(guān)有權(quán)事前、事中監(jiān)督，改變事后監(jiān)督的被動局面。

（二）創(chuàng)新檢察監(jiān)督模式

1.將日常監(jiān)督與專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合

在日常監(jiān)督中，應(yīng)依托信息共享平臺，形成對每個(gè)社區(qū)矯正人員都建立社區(qū)矯正檢察監(jiān)督檔案的制度。值得注意的是社區(qū)矯正決定環(huán)節(jié)，往往被檢察機(jī)關(guān)所忽視，應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督管制、緩刑判決是否合法；監(jiān)督假釋的裁定、保外就醫(yī)的決定是否合法；監(jiān)督做出社區(qū)矯正判決、裁定的程序是否合法等。

在專項(xiàng)監(jiān)督方面，需要改革目前每年兩次的公、檢、法、司聯(lián)合檢查制度，一是要增加專項(xiàng)行動的次數(shù)，建議每季度檢查一次為宜；二是采取事先不通報(bào)的突擊檢查模式，專項(xiàng)檢查的各單位也可以在檢查中及時(shí)溝通信息，加強(qiáng)交流與協(xié)作。

2.增加監(jiān)督剛性設(shè)計(jì)

建議通過立法增加監(jiān)督剛性設(shè)計(jì)，一方面要突出糾正違法的強(qiáng)制力，對于被監(jiān)督單位不理會檢察機(jī)關(guān)發(fā)出的《糾正違法通知書》的情況，檢察機(jī)關(guān)有權(quán)報(bào)告同級人大機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督部門，請求予以相關(guān)處罰，人大機(jī)關(guān)須立即啟動調(diào)查程序。二是依法追究相關(guān)責(zé)任人的行政、刑事責(zé)任，對于因監(jiān)管、矯正失職造成違法行為的，應(yīng)根據(jù)違法情節(jié)輕重，建議相關(guān)單位予以處理；對于已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法行使檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查權(quán)，對其進(jìn)行查處。

（三）搭建信息共享平臺

要打破“信息孤島”的局面，就應(yīng)搭建一個(gè)信息共享平臺，把服刑人員檔案材料及時(shí)準(zhǔn)確納入此系統(tǒng)平臺，實(shí)現(xiàn)公、檢、法、司等各個(gè)部門之間的聯(lián)網(wǎng)，信息互通，資源共享。同時(shí)，該系統(tǒng)應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)辦公功能，并設(shè)置預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)錄入、數(shù)據(jù)查詢、日常管理、工作審批、解矯提示、信息發(fā)布、信息提醒、信息收發(fā)、檔案管理、報(bào)表統(tǒng)計(jì)、手機(jī)定位等功能，是一套覆蓋各個(gè)地區(qū)社區(qū)矯正工作的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

依托信息共享平臺，檢察機(jī)關(guān)可以進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督。通過瀏覽各窗口的信息，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)矯正過程中的問題，如法律文書是否及時(shí)送達(dá)，是否落實(shí)日常管理制度，是否為符合條件的矯正對象及時(shí)解矯等，促使被監(jiān)督機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法。

（四）加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)自身建設(shè)

1.設(shè)立專門的社區(qū)矯正監(jiān)督部門

社區(qū)矯正監(jiān)督一直由監(jiān)所檢察部門負(fù)責(zé)，而監(jiān)所檢察工作立足于監(jiān)禁刑的法律監(jiān)督，工作環(huán)境相對單一，但社區(qū)矯正作為“開放的監(jiān)獄”，其工作環(huán)境十分復(fù)雜；同時(shí)，矯正對象失去了高墻的約束，一定程度上使得矯正工作者面臨更大的危險(xiǎn)，矯正工作的專業(yè)性決定了監(jiān)督工作需要配備專業(yè)的機(jī)構(gòu)和工作人員。

一是設(shè)立專門機(jī)構(gòu)。社區(qū)矯正檢察科（處），其機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員職級待遇、編制職數(shù)配備比照檢察機(jī)關(guān)各內(nèi)設(shè)部門執(zhí)行。二是加強(qiáng)人才建設(shè)。抽調(diào)政治素養(yǎng)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的干部加入社區(qū)矯正監(jiān)督隊(duì)伍，通過定期召開研討會、參觀學(xué)習(xí)等形式，提高干警業(yè)務(wù)水平。

2.整合檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部力量

由于職能分工的不同，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部各部門忙于各自的業(yè)務(wù)工作，僅憑監(jiān)所檢察部門或社區(qū)矯正檢察部門的力量無法完成監(jiān)督工作。因此檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)整合各科（處）室的力量，建立以社區(qū)矯正監(jiān)督部門為核心的社區(qū)矯正檢察監(jiān)督一體化模式，形成社區(qū)矯正監(jiān)督工作的合力。

在工作中需要做到：一是配合公訴部門對擬建議判處管制、緩刑的被告人開展審前調(diào)查，確保公訴部門的量刑建議有充分依據(jù)。二是同公訴部門密切配合，如果認(rèn)為法院適用非監(jiān)禁刑不當(dāng)，應(yīng)交由公訴部門審查后運(yùn)用抗訴等手段進(jìn)行糾正，實(shí)現(xiàn)前置監(jiān)督。三是工作中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索應(yīng)依職權(quán)查辦或移送本院職務(wù)犯罪偵查部門，同時(shí)予以必要的協(xié)助。

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