基于協同創新理論的國立科研機構產學研合作模式研究

基金項目：武漢市科技計劃項目“國立科研機構與區域創新體系協同模式研究”（2014040606010299）

作者簡介：江洪（1968-），女，湖北武漢人，研究員，博士，主要從事競爭情報與區域發展研究；許露（1992-），女，江蘇泰州人，碩士研究生，主要從事競爭情報與區域發展研究

摘要：文章以協同創新理論為出發點，分析國立科研機構產學研合作模式中存在的需求與研究的不對稱、產學研協同效能不足、政府發揮作用有偏差等現象，對國立科研機構產學研模式進行優化選擇，引導加強國立科研機構與高校、企業、政府之間的協同創新。并從運行機制、合作模式、實踐成效這三方面探討了中科院與湖北省的產學研合作現狀。

關鍵詞：協同創新；國立科研機構；產學研；創新模式

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）04（a）-0000-00

A Research on the Industry-University-Research Cooperative Pattern of National Research Institutes under the Framework of Collaborative Innovation Theory

——With examples of the Industry-University-Research Cooperation in Chinese Academy of Sciences and Hubei Province

JIANG Hong1，2 XU Lu2，3 Li Wei2

（1.School of Information Management of Wuhan University， Wuhan 430072， China； 2. Wuhan Documentation and Information Center， Chinese Academy of Sciences， Wuhan 430071， China； 3. University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China）

Abstract： Embarked from the collaborative innovation theory， this article makes an analysis into some phenomenon exist in the industry-university-research cooperative pattern of Chinese national research institutes， such as the asymmetry between needs and research， inadequacy of collaborative innovation capacity and aberration in government regulation. Solutions to these problems require optimize the industry-university-research cooperative pattern of national research institutes and enhance the collaborative innovation of the national research institutes， universities， enterprises， and the government. And finally，this article tries to discuss the research status of the industry-university-research cooperation in Chinese academy of Sciences and Hubei Province in terms of operating mechanism， cooperative mode and practice results.

Key words： collaborative innovation； national research institute； industry-university-research； Innovation pattern

隨著全球科技競爭日益加劇，知識創新體系自身的綜合性與復雜性越來越高，科研機構在處理多學科相互交織、多種知識相互融合的復雜技術問題中承擔著重要角色。科研機構與其他創新主體的協同合作是適應技術變化環境、處理復雜技術問題、實現知識共享與創新、加快知識應用與擴散、以及提升創新能力的最佳策略。國立科研機構是由國家或者中央政府建立并資助的各類科研機構，包括國家設立的科學院、科研院所、中央（聯邦）政府部門所屬的科研院所、實驗室等[ ]。其作為科研機構的中堅力量，適應現代科學技術的發展趨勢，體現著國家的利益與意志，并在在國家創新系統中發揮著重要的作用，其目標是帶動國家科研系統的發展。基于這一背景，國立科研機構與高新技術企業、知識創新主體高校以及政府之間的產學研協作需要取得進一步發展。因此，在協同創新理論的基礎上，探討國立科研機構產學研合作的模式具有重要的現實意義。

1 協同創新理論基礎

首先提出“協同”理念的是美國戰略理論研究專家伊戈爾·安索夫。他在1965年出版的《公司戰略》一書中提出了協同的理念[ ]。書中指出，所謂協同就是指企業通過各業務單元的相互協作，可以使企業整體的價值大于各獨立組成部分價值的簡單加總。20世紀70年代，哈肯把“協同”理念加以明確并建立了一門新的學科即協同學。1976年他系統地論述了協同理論，并發表了《協同學導論》等著作[ ]。美國麻省理工學院斯隆中心（MIT Sloan's Center for Collective Intelligence）的研究員彼得·葛洛（PeterGloor）則最早給出“協同創新”的定義，即“由自我激勵的人員所組成的網絡小組形成集體愿景，借助網絡交流思路、信息及工作狀況，合作實現共同的目標”[ ]

在我國，協同創新主要是指以知識增值為核心，通過國家意志的引導和機制安排，企業、政府、高校、科研機構、中介組織等主體發揮各自的能力優勢，整合互補性資源，綜合各方優勢，協作開展技術創新和科技成果產業化活動，是為了實現重大科技創新而開展的大跨度的創新組織模式，其有別于原始創新過程的協調合作，也有別于集成創新、引進消化吸收再創新過程的產品技術要素整合，其本質屬性是一種重要的管理創新[ ]。

由此，本文對產學研互動協作生態系統進行了構想，即以政府、高等院校、科研機構、企業、用戶和情境六大要素為主體的“政產學研用情”協同創新網絡體系，各個主體通過共同參與知識創造等合作研究開發、資源共享、成果產業化等創新活動來實現技術創新、成果轉化轉移、人才儲備、社會服務等職能（見圖1）[ ]。

圖1產學研協同創新網絡

該“政產學研用情”協同創新網絡體系中，六個要素都有其特定的角色定位，履行著不同的職能。其中的三大主體為企業、高校與科研機構以及政府；而政府的政策、中介組織、金融資本、基礎設施等等則作為社會情境的影響因素。這一協作網絡形成了互動、互生的合作共贏機制，是一個健康可持續性發展的循環系統。對于國立科研機構而言，一方面是協同創新網絡的交互作用對其進行的科研活動和社會服務提出了更高的要求，另一方面則是國立科研機構要與其它主體實現優勢互補，促進資源在協同創新體系內的傳遞，優化自身產學研合作模式。

2 國立科研機構產學研合作模式建設現狀

國立科研機構產學研合作是指以用戶需求為導向，國立科研機構為技術供給方與企業、高校、政府等主體之間的合作，多樣化的合作模式有助于國立科研機構充分調動產學研各方面的資源，促進國立科研機構科技成果的轉移轉化，不斷實現技術創新。

2.1 國內外國立科研機構產學研合作模式總結

國外國立科研機構產學研合作的模式可以依據技術所處的階段劃分為三種。當處在技術發明階段時，國立科研機構可以采取聯合研發模式，與高校、政府、企業進行多方面的合作以實現技術的突破性進步；當技術處在市場化階段時國立科研機構可以采取委托開發的模式，將科技成果委托給中介組織進行成果轉化，以提高成果轉化效率，實現科技成果的市場化、商品化；當技術處在擴散階段時，國立科研機構則以咨詢方式為主，即與代理人、企業等主體進行協作，實現技術成果擴散[ ]。

國內國立科研機構主要的產學研協同主體是企業與高校，從產業鏈的角度出發可以將國立科研機構產學研合作模式劃分為橫向、縱向、混合型三類。首先橫向產學研協同創新模式，指的是企業由于處在同一生產階段，選擇共同參與研發活動以獲取技術支持，這也是一種企業主導型產學研合作模式，參與協同創新的各個企業可以分擔風險，保障利益；其次是縱向產學研協同合作模式，即單一線性產業鏈上不同功能部門之間的合作而構成的協同模式。國立科研機構作為鏈條中的一節，可以整合自身優勢，與其他功能部門分工協作，實現優勢互補，進而保證產業鏈上資源的無障礙流通，提高產學研協同效率；最后是混合型產學研合作模式，是指產學研協同創新網絡體系[ ]。該網絡體系不僅包含單一產業鏈中各個部分相互協作所構成的網絡，還包括多個產業鏈的交叉融合進行的合作，不同領域內的國立科研機構可以進行跨學科的合作，實現產學研協同創新成果的突破性進展。

2.2 目前存在的問題

2.2.1需求與研究的不對稱

目前，國立科研機構的產學研合作模式還存在著需求和研究脫節的問題，即企業用戶需求與國立科研機構研究之間的不對稱。首先是企業提出需求時，國立科研機構解決問題的能力和響應的速度還有待提高；其次國立科研機構的成果，需要與產學研的合作主體進行磨合才能轉化成市場產品，若合作主體只關注風險利潤問題，會影響科研成果的轉化；最后政府制定的政策還無法解決需求和研究的不對稱問題，政府的頂層設計缺乏協同和平衡各方利益的解決方案。對于國立科研機構產學研合作的無縫鏈接還需要不斷加強完善。

2.2.2產學研協同效能不足

在國立科研機構的產學研合作中，缺乏有效的產學研合作平臺和中介組織，這就降低了產學研協同創新的能力。國立科研機構的科研成果轉化成市場和產業的能力，需要不斷的實踐，是一個時間成本較長的活動，若現實操作中的問題影響了科研人員的效率，那么兩個主體之間的協作匹配度就會逐漸下降。若國立科研機構的績效評估機制和市場認可機制以及政府政策機制無法協同匹配，就會造成產學研能力和效率的低下。

2.2.3政府發揮作用有偏差

在產學研協同創新網絡中，政府也是核心主體之一，其在產學研合作中扮演著重要的角色。但是政府傾向于從供給角度發揮作用，包括政策制定、舉辦各類綜合性和專業性的科技交流與洽談活動、收集企業的技術需求和高校以及科研機構的技術供給，為產學研合作提供信息服務等[ ]。政府部門熟悉這些方面的活動，且能保證較高的實施效率，但其邊際效益卻在不斷下降。對于國立科研機構產學研合作過程中的資金流短缺、技術供給無法匹配市場需求、高素質科技人才不足等方面，政府履行其職能的效果則較為欠缺，而這些方面的問題卻正是國立科研機構產學研合作中亟待解決的議題。

3 協同創新視角下國立科研機構產學研合作模式的優化選擇

3.1知識創造型產學研合作模式

該類型的合作模式主要是國立科研機構之間以及其與高校之間融合的協同創新。國立科研機構與高校都是知識的主要創造者，國立科研機構在基礎設施、人才儲備、學科特色上有自身的獨有優勢，科研團隊建設和科技成果轉化已有較為成熟的操作標準，但是機構與機構之間的合作廣度和深度還有待加強，實現協同創新的優化選擇。首先要明確自身的優勢資源，引導不同機構之間優勢資源的互通，開展跨學科跨領域之間的協同創新活動，可以組建產學研合作機構聯盟，實現技術聯合攻關；其次要建立優勢科研集成平臺，將平臺中的科研人員、科研項目、科研成果等信息進行共享，構建協同創新共享機制，避免人力、物力、財力資源的重復浪費[ ]；再就是國立科研機構要科學定位，擴大其開放程度，尋求與國內外重點高校進行重大項目合作的機會，而不是僅局限于和地方高校協同合作。

3.2知識共享型產學研合作模式

知識共享型產學研合作模式，主要是國立科研機構與企業（行業）的協同創新，也是指產業集群和學科集群的協同創新模式，其中產業集群是基于龍頭企業的協同創新模式，即以某個或幾個龍頭企業作為產學研合作的主導者，與聚集在一定地域范圍內的其他中小企業進行的長期、非合約性協作。這一模式中企業具有獨立性同時兼具相互依賴性，可以實現專業分工、優勢互補。與產業集群模式相輔相成的是學科集群模式，多樣化學科種類的集成可以與多種產業鏈的需要對接，為企業提供高水平的服務[ ]。國立科研機構是產學研合作的另一方主體，它是學科集群的供給者之一，由此可以理解為，產業集群與學科集群的對接，實際上也是國立科研機構與企業（行業）的產學研合作對接，國立科研機構創造的知識成果共享給企業內部，企業的需求與轉化效果反饋給機構，即國立科研機構與企業（行業）進行的協同創新[ ]。

3.3知識轉移型產學研合作模式

知識轉移型產學研合作模式可以理解為聯合型合作轉化模式，即國立科研機構利用自身優勢要素，與高校、企業等主體進行分工協作，共同實現一項技術創新過程的行為，相對于企業主導型、高校主導型的產學研合作模式來說，該模式更能體現功能互補，知識共享的優勢和特點。目前是高新技術領域內進行創新協作的主要模式之一[ ]。聯合型的合作轉化模式并不是機構與企業一一對應的關系，更多的是多個國立科研機構與多家企業的協同合作。國立科研機構采取這一產學研合作模式，可以充分發揮其功能，促進該合作模式中主體的知識相互流動和轉移，實現學科領域、技術優勢的交叉融合。

4 中科院與湖北省產學研合作模式的實踐研究

中國科學院作為國家戰略科技力量，是提升我國科學技術競爭力，支撐國家科學發展的主要國立科研機構之一。在中科院與湖北省政府的共同努力下，成立了中國科學院湖北產業技術創新與育成中心（以下簡稱湖北中心）。這是國立科研機構產學研合作的典型代表，湖北中心旨在形成一個輻射全省的科技成果轉移轉化網絡，建設若干個產業技術研發平臺，實現育成產業創新技術，育成可商品化的新產品，育成高新技術企業以及培育一批高素質的科技創新創業隊伍的目標。其在產學研協同創新方面進行了積極的探索與實踐。

4.1 運行機制分析

目前，湖北中心作為省屬事業單位，其運行經費和項目經費全部由各級財政承擔，這雖然體現了各級政府對科技成果轉移轉化工作的高度重視，但從長遠發展來看，政府財政資金只能是引導性資金，完全依賴財政資金的運行機制不能作為中心發展的長效機制來使用，湖北中心必須創新體制機制，構建“政府推動、企業參與、市場化運營”的運行機制。具體來說，“政府推動”是政府投入啟動和引導資金，推動和幫助中科院的研究所進入湖北省，與湖北省企業開展合作；“企業參與”即引導企業積極參與到原始合作中來，鼓勵企業成為技術創新的投入主體和利益主體；“市場化運營”鼓勵各專業中心通過公司化運營以及相關業務拓展進行市場化運作，由地方政府、中科院共同扶持三年，實現可持續發展。

4.2 合作模式探析

4.2.1院地合作模式

院地合作是指中國科學院單位與地方政府和企業開展的科技經濟合作，通過轉讓成果、轉移技術、聯合研發、人才交流等形式進行科技成果產業化，改造傳統產業、發展高新技術產業，推動地方經濟發展，提升企業綜合競爭力和經濟實力，同時從地方和企業發展中獲得優勢資源、促進科技發展的雙向互動工作。根據中國科學院年報顯示，2012年，中國科學院科技成果轉移轉化使社會企業新增銷售收入3027億元，利稅478億元（見圖2）；院屬單位技術市場登記合同數2308項，合同金額達38.9億元。院地合作模式也得到了地方政府的高度評價，各省院地合作取得了顯著成果。

圖2 2000—2012年中科院院地合作銷售收入情況

資料來源：中國科學院2007年—2013年年報

4.2.2孵化器與加速器模式

湖北中心作為科技成果轉移轉化機構采取了孵化器和加速器的運作模式，企業孵化器是面向中小科技企業，通過提供研發、生產、經營的場地及物業管理、通訊、網絡與商業服務等方面的共享設施，系統培訓與信息咨詢，創業文化氛圍的營造，政策、法律和市場推廣等方面的支持，降低創業企業的創業風險和創業成本，提高企業的成活率和成功率。而加速器模式是一種新型的促進企業發展的孵化器模式，由私制或政府建設，通過為企業建立合作性的可操作的商業平臺，從而協助企業擴大產品與服務的商業化過程。企業加速器是一個為那些有發展潛力和迅速發展的中小企業提供加速發展的平臺，使這些企業迅速度過發展期，進入成熟期。湖北中心的孵化器和加速器模式使企業的研發、生產、市場實現可持續循環，相輔相成，是一種值得其他國立科研機構借鑒的產學研協同創新合作模式。

4.3實踐成效

4.3.1促進需求引導的對接服務

湖北中心致力于將地方企業的科技需求與中科院科研院所的最新科技成果進行對接，其通過企業調研、收集政府科技部門信息等方式，整理出湖北省在光機電、生物醫藥、裝備制造、新材料、生態環保、綠色農業等重點產業領域1200余項科技需求。根據企業的科技需求，中心積極聯系中科院內60余家相關科研院所、120余位科研專家與地方企業接觸，為全省1100余家企業提供了相應的科技成果對接服務，促成院企科技項目合作169項，達成科技合作意向近千項。

4.3.2推動研發引導的項目支持

為做好項目支持有關工作，湖北中心針對項目申報、立項、評審、中期檢查和驗收等環節制定了完整的制度及工作流程，確保支持的項目切實以科技成果轉化為目的，以促進和帶動產業發展為目的，以支撐地方經濟社會可持續發展為目的，注重科技成果不僅要能夠在企業“落地”，更要在經濟效益和社會效益上“開花”。4年來，中心共計支持院省科技合作項目58個，支持經費愈7000萬元，通過項目支持，百余家地方企業在發展中的關鍵技術難題得到攻克、產品得到更新，為企業新增銷售收入超過50億元，有力地支撐了湖北省相關產業的升級發展。

4.3.3支持產業引導的平臺建設

目前湖北中心組織建設了5個具有集群式產出或具有公共技術服務能力的產業技術研發服務平臺，作為中科院重大科技成果產出的載體，來支撐湖北省重點產業發展。五個平臺五種模式，均已具備了一定的可持續發展能力。這五大平臺分別為光機電一體化平臺、生物技術工程化平臺、高技術船舶研制工程平臺、中國巖土工程研究平臺、中科戰略產業技術分析平臺。目前這些平臺均已初步實現市場化運營，為多家企、事業單位提供了定制化服務，創造了良好的經濟效益。

5 結語

“政產學研用境”的協同創新網絡是一個動態的系統，可以實現創新資源的合理配置，以及各個要素的優勢整合，反之，要推動該協同創新網絡的發展，各協同主體之間必須明確自身的作用與定位，建立“愿景協同”機制，才能優化該產學研合作網絡[ ]。國立科研機構是協同創新網絡中的主要技術供給方之一，應充分發揮自身優勢，與作為技術供給方的高校以及技術需求方的企業進行多方合作，優化其產學研合作模式，實現共贏。本文也以中國科學院與湖北省的產學研合作實踐為例，探討了國立科研機構與地方政府產學研協同合作的運行機制和模式。實踐成果表明，國立科研機構與政府、企業、高校以及用戶的合作可以有效實現優勢互補，刺激技術的革命性創新。國立科研機構作為產學研協同創新網絡的協同主體之一，應充分發揮學科優勢、資源優勢、政策扶持優勢，肩負起知識經濟時代所賦予的協同創新的重任。