地方社科院圖書館科研產(chǎn)出及科研能力研究
——基于2009~2013年CNKI的文獻(xiàn)計(jì)量分析

查煒（山東社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，山東濟(jì)南250002）

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地方社科院圖書館科研產(chǎn)出及科研能力研究
——基于2009~2013年CNKI的文獻(xiàn)計(jì)量分析

查煒
（山東社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，山東濟(jì)南250002）

[摘要]對地方社科院圖書館2009~2013年發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上的論文成果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，從發(fā)文量、發(fā)文分類、發(fā)表課題論文量、論文合作情況、CSSCI圖書館情報(bào)學(xué)來源期刊發(fā)文量、被引頻次、下載頻次和h指數(shù)8個(gè)方面了解和衡量科研產(chǎn)出和科研能力情況，針對科研工作中存在的問題提出建議。

[關(guān)鍵詞]地方社科院圖書館科研能力科研產(chǎn)出

[分類號(hào)]G252.8

1研究背景

在中國現(xiàn)有智庫體系中，以中國社會(huì)科學(xué)院和各地方社會(huì)科學(xué)院為代表的社會(huì)科學(xué)院系統(tǒng)占有重要的地位。近幾年，社科院系統(tǒng)積極響應(yīng)中央要求，紛紛提出了建設(shè)新型智庫的口號(hào)，并在科研重點(diǎn)、科研目標(biāo)、科研管理等方面付諸行動(dòng)。社科院向新型智庫的轉(zhuǎn)型，對社科院圖書館的服務(wù)工作和科研工作都提出了新的、更高的要求。作為服務(wù)性和學(xué)術(shù)性集一身的部門，社科院圖書館的科研能力和學(xué)術(shù)水平已成為衡量和判斷其發(fā)展水平的核心要素之一。2009年福建社科院文獻(xiàn)信息中心的程光發(fā)表了《近十年社科院圖書館科研狀況分析》[1]一文（以下簡稱“程文”），對社科院圖書館1999~ 2008年的科研產(chǎn)出和科研能力進(jìn)行了分析研究，總結(jié)歸納了科研工作中存在的問題，并提出了相關(guān)建議。在“程文”中可以看出，中國社科院文獻(xiàn)信息中心的科研產(chǎn)出和科研能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于地方社科院圖書館系統(tǒng)，地方社科院圖書館系統(tǒng)的科研工作還需要進(jìn)一步的加強(qiáng)和提高。5年過去了，地方社科院圖書館的科研產(chǎn)出量有什么發(fā)展變化？科研能力如何？為此，筆者對我國除海南、臺(tái)灣省以外的26個(gè)省及4個(gè)直轄市共30個(gè)地方社會(huì)科學(xué)院圖書館2009~2013年發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上的論文成果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，旨在從學(xué)術(shù)論文發(fā)表的視角了解我國地方社科院圖書館5年來的科研狀況，為有效提高科學(xué)研究能力提供參考數(shù)據(jù)和建議。

2數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計(jì)方法

中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（CNKI）幾乎收錄了中國所有期刊的重要論文，可以在一定程度上反映某一專業(yè)學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)狀。筆者以該庫為文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)來源，時(shí)間限定為2009~ 2013年。由于目前各地社科院對圖書館這一部門設(shè)置的名稱不同，所以筆者將作者單位名稱“社會(huì)科學(xué)院”和“社科院”分別與“圖書館”“圖書情報(bào)中心”“圖書信息中心”“圖書資料中心”和“文獻(xiàn)信息中心”“文獻(xiàn)情報(bào)中心”“文獻(xiàn)中心”“社科信息中心”“信息中心”等匹配為檢索詞進(jìn)行檢索，對獲得的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行閱讀，剔除與主題不符的數(shù)據(jù)，從發(fā)文量、發(fā)文分類、發(fā)表課題論文量、論文合作情況、CSSCI圖書館情報(bào)學(xué)來源期刊發(fā)文量、被引頻次、下載頻次和h指數(shù)8個(gè)方面了解和衡量科研產(chǎn)出和科研能力情況。

需要說明的是：①為敘述方便，筆者將單位名稱統(tǒng)稱為地方社科院圖書館，并以該省、市地名簡稱表示某一圖書館；②統(tǒng)計(jì)名次中相同數(shù)據(jù)排名不分先后；③由于部分論文作者信息標(biāo)注的不完整和筆者所使用的數(shù)據(jù)庫局限及檢索誤差，本次各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)可能存在漏檢情況。

3地方社科院圖書館科研產(chǎn)出情況

3.1總發(fā)文量

2009~2013年我國地方社科院圖書館共發(fā)表學(xué)術(shù)論文365篇。總發(fā)文量和各年度發(fā)文量統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1　 2009~2013年地方社科院圖書館總發(fā)文量統(tǒng)計(jì)

從表1可以看出，5年來，地方社科院圖書館的發(fā)文量較為波動(dòng)，2009~2011年的發(fā)文量沒有明顯變化，隨后的2012年是發(fā)文的高峰期，但2013年的發(fā)文量回落，這可能與筆者使用的數(shù)據(jù)庫更新滯后、統(tǒng)計(jì)時(shí)間相對過早等有一定關(guān)系。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，5年間地方社科院圖書館發(fā)表論文年均73篇，與“程文”中的年均45.8篇相比，增長了59.4%。這說明近年來各地方社科院圖書館都非常重視科研工作，科研能力提高，科研產(chǎn)出量明顯增加。

3.2發(fā)文分類

在發(fā)表的365篇論文成果中，專業(yè)論文有272篇，非專業(yè)論文有93篇。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。

5年來地方社科院圖書館發(fā)表的論文中有74.5%的論文為專業(yè)論文，25.5%為非專業(yè)論文。從發(fā)文分類可以看出，地方社科院圖書館近年來的科研工作主要是圍繞本專業(yè)研究展開的。與此同時(shí)，由于為本院社會(huì)科學(xué)許多學(xué)科提供信息服務(wù)，許多圖書館人員或具有某一學(xué)科背景，或?qū)δ骋粚W(xué)科感興趣，對該領(lǐng)域進(jìn)行了關(guān)注和研究，發(fā)表了一些科研成果。

表2　地方社科院圖書館發(fā)文分類統(tǒng)計(jì)

3.2.1專業(yè)論文主題內(nèi)容分類

對某領(lǐng)域研究論文主題的統(tǒng)計(jì)，有助于學(xué)術(shù)界了解該領(lǐng)域的研究進(jìn)展及重點(diǎn)[2]。由于CNKI無法對全部論文進(jìn)行分類分析，因此筆者依據(jù)中圖法的分類原則，結(jié)合論文主題，設(shè)計(jì)了9個(gè)專題類目，對2009~2013年地方社科院圖書館發(fā)表的專業(yè)論文以人工方式逐一歸類，對涉及多主題的論文，僅依照其研究重點(diǎn)歸入一個(gè)主題。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表3。

表3　專業(yè)論文主題內(nèi)容分類統(tǒng)計(jì)

從表3中可以看出，地方社科院圖書館人員在專業(yè)研究方面關(guān)注的內(nèi)容比較廣泛，研究熱點(diǎn)比較突出，有30.2%的論文結(jié)合實(shí)際，從理論和實(shí)踐方面對社科信息服務(wù)進(jìn)行了探索和研究，這說明如何在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下搞好社科信息服務(wù)工作是地方社科院圖書館研究的熱點(diǎn)。此外，地方社科院圖書館還對圖書情報(bào)工作、公共文化服務(wù)、圖書館網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化和古籍、地方文獻(xiàn)開發(fā)等領(lǐng)域進(jìn)行了比較多的研究，但對信息資源建設(shè)、圖書館史、國外圖書館及高校圖書館等相關(guān)問題的關(guān)注和研究較少。

3.2.2非專業(yè)論文主題內(nèi)容分類

地方社科院圖書館發(fā)表的非專業(yè)論文涉及的全部是社會(huì)科學(xué)方面，筆者按照中圖法的分類順序，對93篇非專業(yè)論文內(nèi)容進(jìn)行了分類，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4。

表4　非專業(yè)論文內(nèi)容分類統(tǒng)計(jì)

圍繞本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際開展有地方特色和區(qū)域優(yōu)勢的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用對策研究是地方社科院的主要任務(wù)，所以地方社科院圖書館在非專業(yè)研究成果中涉及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成果較多，特別是在歷史、經(jīng)濟(jì)兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，這一點(diǎn)在有特色館藏的圖書館表現(xiàn)尤為突出。這說明地方社科院圖書館人員的知識(shí)面較廣，對社會(huì)科學(xué)的許多學(xué)科有一定的研究基礎(chǔ)。

3.3發(fā)表課題論文量

課題論文是指由國家各級(jí)政府、部門、各類社會(huì)團(tuán)體、基金組織等機(jī)構(gòu)及個(gè)人組織撥款資助在科研過程中或完成課題時(shí)發(fā)表的論文[3]。一般來說，課題的申請和結(jié)項(xiàng)都要經(jīng)過專家的鑒定，因而發(fā)表的課題論文的研究質(zhì)量和學(xué)術(shù)價(jià)值高于其他的論文。2009~2013年地方社科院圖書館共有48項(xiàng)課題的59篇課題論文發(fā)表。為方便統(tǒng)計(jì)，筆者把統(tǒng)計(jì)出的課題分為國家級(jí)、省級(jí)和院級(jí)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表5。

表5　地方社科院圖書館發(fā)表課題論文統(tǒng)計(jì)

從表5中可以看出，在48項(xiàng)課題中，國家級(jí)課題15項(xiàng)，省級(jí)課題12項(xiàng)，院級(jí)課題21項(xiàng)。課題類型主要包括：國家社科基金項(xiàng)目、國家社科基金西部項(xiàng)目、國家科技支撐項(xiàng)目、省市社科規(guī)劃項(xiàng)目、軟科學(xué)項(xiàng)目和招標(biāo)項(xiàng)目、院及其他廳局級(jí)的各類課題等。這些課題既有本學(xué)科的研究課題，也有其他學(xué)科的研究課題。這些課題共發(fā)表課題論文59篇，占發(fā)表論文總數(shù)的16.2%。有16個(gè)圖書館參與了課題研究并發(fā)表論文，占圖書館總數(shù)的53.3%。雖然有一半以上的圖書館參與了課題研究，發(fā)表了課題論文，但總體來說，地方社科院圖書館在課題研究方面還存在著課題立項(xiàng)少、研究分散、參與度不高的問題，今后應(yīng)加強(qiáng)重視，積極申報(bào)各類研究課題，發(fā)表更多高質(zhì)量的研究成果。

3.4論文合作情況

一篇論文或一個(gè)課題如果有多個(gè)合作者，在研究問題的深度、廣度、科學(xué)方法及作者自身具有的知識(shí)結(jié)構(gòu)上都能夠取長補(bǔ)短，能夠充分發(fā)揮其集體的智慧，從而提高科研效果和水平[4]。對論文合作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以了解研究者的合作度。為了解地方社科院圖書館本專業(yè)研究合作情況，本項(xiàng)統(tǒng)計(jì)只在專業(yè)論文中進(jìn)行。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表6。

表6　論文合作情況統(tǒng)計(jì)

從表6中可以看出，有219篇是獨(dú)立完成的，占專業(yè)論文總數(shù)的80.5%，有53篇是合作完成的，占專業(yè)論文總數(shù)的19.5%，其中，兩人完成的占14.3%，3人以上完成的占5.2%。筆者進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在合作發(fā)表的53篇論文中，與本專業(yè)人員合作的有36篇，占合作論文的67.9%，與非本專業(yè)人員合作的有17篇，占合作論文的32.1%，這說明，2009~2013年地方社科院圖書館的論文成果以個(gè)體研究為主，論文選題較小，涉及范圍較窄，科研合作度略顯不足。

3.5 CSSCI圖書館情報(bào)學(xué)來源期刊發(fā)文量

科學(xué)研究能力及產(chǎn)出評(píng)價(jià)需要質(zhì)與量并重的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）因其嚴(yán)格的選刊標(biāo)準(zhǔn)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，已經(jīng)成為國內(nèi)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域首選的數(shù)據(jù)源庫[5]。目前，許多高校和科研機(jī)構(gòu)都把論文是否發(fā)表在CSSCI來源期刊上作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

2009~2013年地方社科院圖書館有52篇專業(yè)論文發(fā)表在《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）收錄的圖書館和情報(bào)學(xué)來源期刊上，占專業(yè)發(fā)文總量的19.1%，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表7。

表7　 CSSCI圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)來源期刊發(fā)文統(tǒng)計(jì)

續(xù)表

由表7中可以看出：①《圖書館理論與實(shí)踐》發(fā)表的論文最多，有18篇，年均3.6篇，其次是《情報(bào)資料工作》，發(fā)表12篇，年均2.4篇，兩種期刊發(fā)表的論文分別占CSSCI圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)來源期刊發(fā)文量34.6%和23.1%，共計(jì)57.7%。這說明，在2009~2013年期間，《圖書館理論與實(shí)踐》和《情報(bào)資料工作》是地方社科院圖書館在CSSCI圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)來源期刊發(fā)文的主要刊物。②地方社科院圖書館發(fā)文分布在10種CSSCI圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)來源期刊上，占總數(shù)的55.6%，分布較廣。③在一些復(fù)合影響因子、綜合影響因子較高的期刊上和以情報(bào)學(xué)為主要辦刊方向的期刊上發(fā)文為零，這說明論文成果存在質(zhì)量不高、研究面窄等問題。

3.6被引頻次和下載頻次

一般來說，論文的被引次數(shù)越多，說明其論文質(zhì)量相對越高，學(xué)術(shù)影響力相對越大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在272篇專業(yè)論文中有54篇論文被引，占專業(yè)論文的19.9%，總被引頻次105，篇均被引頻次1.9，論文最多被引頻次8。

學(xué)術(shù)論文的下載頻次也可以在一定程度上反映學(xué)術(shù)論文的影響力，下載頻次越高，說明該論文在本學(xué)科的研究中被關(guān)注的程度越高，被瀏覽和閱讀的次數(shù)越多。在272篇專業(yè)論文中，有233篇被下載，占總數(shù)的85.7%，下載頻次10617，篇均下載頻次45.6。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，地方社科院圖書館的下載頻次相對較高，說明這一時(shí)期的論文成果比較關(guān)注專業(yè)研究領(lǐng)域的前沿及熱點(diǎn)問題，能夠吸引本專業(yè)研究者，并對他們的研究有所啟發(fā)和幫助。但被引頻次相對較低，說明論文成果的主題雖然比較符合學(xué)術(shù)前沿及研究熱點(diǎn)，但論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量還需要進(jìn)一步提高。

3.7 h指數(shù)

h指數(shù)是一種評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力的新方法。2005年，美國加州大學(xué)圣地亞哥分校物理學(xué)家Hirsch提出了一個(gè)新的文獻(xiàn)計(jì)量指數(shù)“h指數(shù)”。一個(gè)人的h指數(shù)是指在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)表的論文至少有h篇的被引頻次不低于h次。Hirsch提出的h指數(shù)原是為了評(píng)價(jià)學(xué)者個(gè)人成就的，但也被成功地用于評(píng)價(jià)群體（期刊、學(xué)科、科研機(jī)構(gòu)等）[6]。

統(tǒng)計(jì)顯示，2009~2013年地方社科院圖書館的專業(yè)論文成果的h指數(shù)為4。盡管5年來地方社科院圖書館發(fā)表論文的數(shù)量有較大增長，但h指數(shù)比較低。造成這一結(jié)果主要有兩方面原因：一是可能與論文發(fā)表時(shí)間較短、統(tǒng)計(jì)時(shí)間較早有關(guān)。有研究表明：5~10年前發(fā)表的論文能夠得到更多的引用是因?yàn)檎撐囊眉仁艿嚼鄯e效應(yīng)的影響，即發(fā)表時(shí)間越長，看的人越多，引用的可能性越大；又受到創(chuàng)新效應(yīng)的影響，即人人都愿意學(xué)習(xí)最先進(jìn)、最新穎的知識(shí)，新發(fā)表的論文更可能受到關(guān)注[7]。二是與論文整體質(zhì)量不高有關(guān)。可見，要提高論文的h指數(shù)，靠論文數(shù)量的增加或少數(shù)高被引頻次的論文作用不大，關(guān)鍵是要提高論文的整體質(zhì)量。

4結(jié)論與建議

筆者從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度出發(fā)，對2009~2013年地方社科院圖書館科研產(chǎn)出及科研能力進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，由于科研能力的評(píng)價(jià)受多種因素的影響，統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)只是針對期刊論文成果，并未包含其他形式的研究成果，而且統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的選取具有一定的自主性，所以統(tǒng)計(jì)結(jié)果僅是其科研能力一個(gè)方面的體現(xiàn)。從數(shù)據(jù)來看，幾年來地方社科院圖書館科研工作整體水平有所提高，科研產(chǎn)出量明顯增長。但由于目前的科研工作大多是各自為政，缺乏一定的組織性、系統(tǒng)性和連續(xù)性，造成了科研成果選題面窄、成果單一、隨意性強(qiáng)，質(zhì)量不高。雖然地方社科院圖書館經(jīng)過幾十年的發(fā)展，擁有許多本專業(yè)的專家學(xué)者和學(xué)科帶頭人，但還存在著科研水平參差不齊、科研力量整合不力、合作意識(shí)淡薄等問題，致使地方社科院圖書館整體科研能力較弱。如何提高整體科研實(shí)力，使地方社科院圖書館與新型智庫發(fā)展同步，是目前需要研究的重要課題之一。

近年來，開展課題研究已成為圖書館提高團(tuán)隊(duì)整體科研水平和科研能力的最佳選擇之一。基于以上統(tǒng)計(jì)分析，筆者從開展課題研究的角度提出以下建議。

4.1強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究意識(shí)，提高館員科研能力

地方社科院圖書館的工作具有服務(wù)性和學(xué)術(shù)性的特征，它不僅要為社科研究提供專業(yè)的信息服務(wù)，還要對科研活動(dòng)和信息服務(wù)的規(guī)律、特點(diǎn)進(jìn)行研究。研究工作是圖書館的理論活動(dòng)，服務(wù)工作是圖書館的實(shí)踐活動(dòng)，所以較強(qiáng)的學(xué)術(shù)研究能力已成為社科院圖書館員應(yīng)具備的重要能力之一。地方社科院圖書館員要樹立服務(wù)意識(shí)和科研意識(shí)，一方面可結(jié)合工作實(shí)踐和個(gè)人興趣集中精力關(guān)注某一研究主題，形成自己的研究方向和研究課題；另一方面可通過參與其他學(xué)科科研人員的課題研究工作，發(fā)揮個(gè)人的興趣和特長。經(jīng)過這些科研活動(dòng)，館員能夠逐步了解和掌握科研工作的規(guī)律和特點(diǎn)，提高自己的科研能力。

4.2確立組織科研目標(biāo)，培養(yǎng)專業(yè)科研團(tuán)隊(duì)

因?yàn)榭蒲心芰Φ奶岣咧挥性诳蒲谢顒?dòng)的進(jìn)行過程中才能得以實(shí)現(xiàn)，所以圖書館要發(fā)揮組織優(yōu)勢，為館員提供提高科研能力的平臺(tái)。圖書館可根據(jù)本院科研工作和自身工作的需要，申請科研課題，并根據(jù)課題情況和館員能力，分配不同的科研任務(wù)，制定不同的科研要求，通過共同研究，以分工協(xié)作、以強(qiáng)帶弱的形式，發(fā)揮每個(gè)人的專業(yè)優(yōu)勢和特長，這種有要求、有壓力、有機(jī)制的科研工作，有利于保證科研成果的質(zhì)量，提高館員的科研能力，加快科研團(tuán)隊(duì)的形成。如山東社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心自2009年起，圍繞本院確立的“建設(shè)社會(huì)主義新型智庫”的發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合自身實(shí)際工作，本著“以課題凝聚隊(duì)伍，靠科研提升素質(zhì)”的理念和宗旨，全員參與課題研究，現(xiàn)已完成了4項(xiàng)院年度重點(diǎn)研究項(xiàng)目，不僅得到了院領(lǐng)導(dǎo)和科研人員的肯定和好評(píng)，而且使館員的科研能力得到了不同程度的提高。

4.3營造良好科研氛圍，加大科研支持力度

地方社科院每年都有大量的課題研究任務(wù)，除了各種類別的院外研究課題外，還會(huì)針對本院研究所立項(xiàng)一批研究課題。由于歷史原因，圖書館在地方社科院中大多不屬于科研單位，或?qū)儆诳戚o單位，或?qū)儆谛姓挝唬虼送痪哂猩暾堅(jiān)赫n題的資格。在地方社科院向新型智庫轉(zhuǎn)型的過程中，作為地方社科院重要組成部分的圖書館其科研能力的提升不僅是自身發(fā)展的趨勢和必然，也是提升我國新型智庫研究品質(zhì)的需要。所以，地方社科院應(yīng)重視圖書館科研工作的建設(shè)和發(fā)展，為圖書館的課題申請、立項(xiàng)和研究提供支持和幫助，并在完成院課題的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)他們申報(bào)高級(jí)別的研究課題。

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查煒女，1963年生。本科學(xué)歷，副研究館員。研究方向：圖書館管理與服務(wù)。

收稿日期：（2014-09-19；責(zé)編：張欣。）