中文文獻文中引用規范的探討*

趙 越 屈衛群 周 杭 陳 鵬

0引言

文獻引用是期刊和論文中必不可少的重要組成部分，是“聯系科學繼承與創新的重要紐帶。”[1]在寫作過程中，能否準確并規范地引用文獻，反映了作者的研究態度是否嚴謹。文獻引用除了體現科學的繼承性、尊重知識產權、便于對稿件創新性鑒審等作用之外，在期刊評價、論文影響力評價以及人才評價中的作用日益凸顯[2]。1999年，科學技術部、教育部、中國科學院和中國工程院聯合制定了《關于科技工作者行為準則的若干意見》，其中第六條規定“要采取有效措施保護和管理自己的知識產權，尊重他人的知識產權。在科研論著中引用他人的成果，必須注明引證出處；未參加研究或者論著寫作的人員，不得在論著中署名或者牟取其他不正當利益。嚴禁抄襲他人著作、論文或者剽竊他人科研成果的行為。”2002年，教育部進一步提出《關于加強學術道德建設的若干意見》，文中提到“端正學術風氣，加強學術道德建設成為當前我國高等學校一項刻不容緩的重要任務”。2009年科技部出版《科研活動誠信指南》重申學術研究規范，對學術不誠信要采取“零容忍”政策。文獻引用規范是學術研究規范的重要組成部分，探索文獻引用中的不規范，可以為學術規范引導提供借鑒和參考。

1 學術文獻引用研究簡評

引文是科學對話的一種方式，是學術論文的有機組成部分。引文是作者告訴讀者在自己的作品中哪些觀點、資料是來源于他人文獻，是作者在認可的學術理念和規則影響下產生的、可以考察分析的一種學術交流現象[3]。引文規范“是引用者遵循學術共同體（行業協會、組織或學術研究管理機關）根據學術發展規律參與制定的有利于學術積累和創新的關于文獻引用（引證）各種準則和相關要求，是衡量文獻引用（引證）是否規范的標準（準則）。”[4]目前，我國對文獻引用規范強調的重點是文后參考文獻的著錄格式，國家在1986年發布《文后參考文獻著錄規則》（GB/T 7714-1987），2005年又將此標準修訂為GB/T 7714-2005。但該標準的出臺只是促進了文后參考文獻著錄格式的規范，而學界所重點關注的學術論文文中引用規范卻缺少一個得到大家認同或國家推行的標準。針對學術論文中大量出現的文中引用不規范現象，國內很多數據庫服務商推出了論文檢測系統，雖有一定效果，但卻引發了部分投機者在文獻引用中隨意修改表達，有的甚至曲解了所引用作者成果的原意，這種現象違背了著名科學社會學創始人默頓（Merton）[5]所倡導的對科學發現優先權的尊重。

文獻引用受引用動機的影響。引文分析創始人加菲爾德（Gar eld）將作者的引用動機概括為十五種類型[6]，而布魯克斯（Brooks）則進一步將引文動機歸結為三組七類[7]，其所認定的三組類型是：①說服、正面評價、新穎性和社會認同；②負面證據；③提醒和操作型信息。由于引用動機主要涉及學術道德方面的約束，而引用方式卻可以作為引用規范被倡導和推廣。朱大明[2]通過調查提出了四種常見的引文模式：“摘錄式引用即作者將參考文獻中的語句、段落、數據、公式、圖表等的原文直接引用在自己的文章中。復述式引用是指作者用自己的語言復述所引用參考文獻中的內容概要。報道式引用和復述式唯一不同的是報道式引用運用的是高度概括的語言。指示式引用是指作者只在文章中提到了參考文獻的論題或相關內容，但未明確表述所引用的具體內容。”本文嘗試以實證調查的方式，用詳實的數據分析文中引用不規范現象的表現。

2文中引用規范調查——以圖書情報領域部分論文為例

2.1 數據采集

在圖書情報領域選擇期刊論文和學位論文作為數據源。期刊論文來自2013年部分CSSCI來源刊（《情報學報》《圖書情報工作》《中國圖書館學報》《圖書館建設》）和非CSSCI來源期刊（選擇的非CSSCI來源期刊出版相對正規，如《大學圖書情報學刊》《情報探索》《圖書館學研究》《科技文獻信息管理》），涉及八種期刊50篇文章，獲取256條引文信息，并對此256篇中文引文進行了追溯，共追溯到230篇引文的全文信息，有26篇未能追溯到原始文獻。學位論文來自武漢大學、北京大學、南京大學的碩博士論文，共24篇，引文涉及154篇中文期刊論文，共追溯到其中中文期刊類引文的全文128篇，有26篇未能被追溯到。合并追溯到的引文全文數據有358條。

2.2 數據統計與分析

2.2.1 文中引用方式的統計

參照朱大明所總結的文獻引用的四種分類方式，按文摘式、復述式、報道式、指示式四種引用表述方式進行數據統計分析。

調查發現，在調查樣本所涉及到的410篇中文期刊論文文獻中，有13%的文獻沒追溯到原文，碩博士論文比例較高分別為18%、15%，核心期刊8%未追溯到原文。表1、表2列出了調查樣本的統計數據。

根據表1、表2，我們發現，報道式引用表述是作者引述文獻的主要方式，共147篇，占所有可追溯文獻的41.06%。摘錄式99篇（27.65%），復述式82篇（22.91%），指示式最少，為30篇（8.38%）。在報道式引用中，期刊論文的引用不規范比例（4%）較碩博士論文（2%）高。

表1不同文獻類型的引用方式

表2 引用不規范現象統計

碩博士論文相對期刊類文章不規范程度較高，其中期刊類論文不規范比例為12.61%，碩博士論文不規范比例為21.09%。

2.2.2 文中引用不規范現象的統計

朱大明[2]通過調查提出文獻中引用不規范現象主要有“濫引”“用而不引”“過度引用”“模糊轉引”四種。其中“用而不引”是指在論文中使用了他人的研究成果但不加說明且不注明出處。“模糊轉引”是指“盲目轉引或故意轉引，即是作者在某‘中介文獻’中看到了該中介文獻引用的文獻而不加以親自閱讀和分析就將其轉引到自己的論著中”[8]，造成引用失真。這兩種情況在實際統計過程中，通過追溯原始文獻的方法暫時無法核實和統計，因此本文只對“濫引”“過度引用”二種不規范現象進行分析與統計。

“濫引”有兩種形式：一是指論文寫作時為了文后參考文獻的數量等臨時拼湊，把與論文主題無關的文獻、甚至是沒有參考和引用的文獻作為文后參考文獻（追溯不到原文）。如學位論文《利用引文分析圖書館學的相關學科》引用的《關于情報學相關學科的定量研究》一文，經核查并無引用。二是大量直接引用原始文獻內容卻不加注引號。如《圖書館實名認證微博的話語責任探析》一文在引用《微博傳播的十大特點及對言論生態的影響》時，直接引用了135個字而未標注引號。

“過度引用”表現為作者沒有非法占有或侵犯他人著作權的主觀故意，過多引用了不必要的文獻但符合引文著錄格式（文中標引，文后著錄）[9]。過度引用又包括過度引用內容和過度引用觀點兩種。例如：《高校圖書館社會開放的困惑與思考》一文在引用《我國高校圖書館面向社會開放現狀調查》時，引用了原文136個字；《高校圖書館館藏學科“核心出版社”評測研究》在引用《基于組合權重的灰色關聯理想解法及其應用》一文時，將被引文章的多數標題（被引文獻實質內容）引用在自己的文章中，這些都可以看成是過度引用，甚至是學術抄襲。

在追溯到的358篇文獻中，有108篇存在問題，其中52篇未追溯到原始文獻，56篇可追溯參考文獻中存在引用不規范現象（詳情見表3）。

根據表3，我們看出：濫引是作者在引用過程中出錯最多的不規范現象，占所有不規范引用的73.21%。對于期刊論文和學位論文，兩者在濫引方面表現出一定的差異。具體分析如下：①不加引號20次，占35.71%；追溯不到原文21次，占37.5%；②期刊論文比碩博士論文濫引的不規范比例要低，分別為26.79%、46.43%，期刊論文和碩博士論文不規范引用的平均字數無明顯差異，分別為68、69。

“過度引用內容”在引用過程中出錯較多，占所有不規范現象的17.86%；在引用過程中出錯較少，占所有不規范現象的8.93%。

核心期刊中，“追溯不到引文”和“過度引用”的現象比例較高，占75%；非核心期刊中，“追溯不到原文”現象出現最多，占53.85%；碩士論文中，“不加引號”現象出現最多，占40%；博士論文中不加引號現象出現最多，占40%，過度引用觀點現象最少。

3 文中引用現狀總結

3.1 作者傾向于用報道式引用表述方式

作者傾向于在引用過程中用高度概括的語言將引文的內容表述在自己的文章中。一方面，報道式引用表述可以很好地避免由于大篇幅引用他人文章而造成的學術不端行為。另一方面，報道式引用表述應用面廣泛，無論是研究性論文、綜述，還是評論性的文章，報道性引用表述都可以發揮其作用。而報道式引用表述也存在一定的弊端，例如對“高度概括的語言”沒有準確的定義和衡量標準，容易讓作者有機可乘。

3.2 作者對參考文獻文中引用表述規則的認識不統一

作者對文中引用參考文獻的認識不足，導致不同作者的論文出現了很多種文獻引用方式，同時也出現了很多種文獻引用錯誤。例如，有些作者引用別人的文獻，僅僅是標注了參考序號，并沒有加以引號說明，這樣容易給人造成誤解，不清楚到底多少內容是引用了其他作者的。“其原因之一是因為他不知道有直接引文一定要標注的規定；二是可能因為他在收集資料時沒有及時記下資料的出處頁碼，以后又沒有重新查找，或者重新查找后仍然查不到出處頁碼。”[3]這會造成引用失真，在學術研究上是一種不負責任的行為。

表3 不規范引用現象的統計

另外，有些作者缺乏規范意識，對參考文獻的作用認識不夠，甚至對現實中廣為強調的參考文獻的著錄格式也不重視，這可能是導致文中引用不規范多次出現的主要原因。

3.3 文中引用不規范現象嚴重

調查結果表明，文中引用不規范現象普遍存在，特別是學位論文較期刊論文不規范現象還嚴重，甚至出現一篇論文存在多處引用不規范的現象。分析其原因，一方面，碩博士論文審核力度不如期刊審稿標準高。導師可能只重點把關論文內容及其科學性，而將參考文獻規范的審核交由學生自己完成。另一方面，可能與學位論文的答辯機制有關。答辯評委可能由于時間的關系沒有仔細審讀論文，只關注論文的結構與邏輯，至于論文寫作規范審核仍交由指導教師和學生來完成，其結果可能是雖強調了參考文獻的著錄格式，但文中引用是否規范卻被忽略，導致學位論文文中引用不規范現象較為普遍。

4 建議和措施

4.1 在全國范圍制定并執行統一的中文文獻參考文獻文中引用規范

從錯誤分析中可以看出，作者對引用標準的模糊性以及重視不夠是引起錯誤的首要原因，無規可循或雖有規范但內容不具體也不統一，為論文作者的不合理引用帶來一定隱患。所以，首先應從應用最廣泛的報道式引用表述方法開始研究，出臺中文文獻文中引用的統一標準，參照國內外多數期刊文后參考文獻文中引用規范，由國內圖情領域著名大學和中科院牽頭制訂并試行后在全國宣傳推廣。

4.2 以研究生群體為主要對象嚴格進行學術規范督促與審核

研究生是學術新人，加強對他們的督促與審核有助于學術規范的推廣。中國研究生培養實行導師負責制，強調建立以導師為主的指導小組，實行個人指導即導師與由5~7人組成的教研室集體指導相結合[10]。我國的研究生培養重視入學考試高于后續的培養，因此造成研究生入學后安逸而缺乏學術督促，學術不規范現象嚴重。基于這種現象，我國研究生培養制度可以效仿美國的高淘汰制，在課程和畢業論文雙方面嚴格要求學生。現實中，國內的研究生的學位論文字數變得越來越多，有些博士論文動輒15萬字以上，這給學生帶來很大的畢業壓力。部分研究生會迫于大量的學位論文字數要求和參考文獻數量要求而選擇抄襲、濫引等行為，這是文中引用不規范現象甚至一切學術不規范現象的主因。為了減少這種現象，研究生和博士生培養制度可嘗試在重審學術創新的前提下，降低學位論文的篇幅字數以及參考文獻數量的要求，讓學生減小寫作壓力從而提高寫作質量。

4.3 提倡論文作者提交論文時附上引用的文章全文

無論是學位論文的答辯，還是期刊編審在審稿時，都要嚴格審查論文中的參考文獻。建議審稿時要求論文作者在上交文章的同時附上參考文獻的全文，這樣做的優點是避免作者為了提升自己論文質量而濫引著名學者的文章造成的追溯不到原文的現象。另外，這一舉措會督促作者規范參考文獻的引用，減少不規范引用現象的出現。同時，導師和編輯社應對不合格論文進行嚴肅處理，對虛假引用、錯誤引用、不規范引文現象特別多的論文給予打回處理。

4.4 創造遵循學術道德的社會氛圍

制定各種引用規范和加強文章審核標準都是在表面上治理學術不規范現象，只有論文作者從自身做起，遵守學術道德，才能從根本上減少學術不規范現象。第一，論文作者在寫作過程中應培養嚴謹的研究態度，積極獨立思考，保證論文的科學性和創新性；第二，論文作者在寫作時，應尊重他人學術成果，引用文獻時應如實進行標注；第三，認真研讀現行的參考文獻引用標準，嚴格要求自己。

5結語

文獻引文記錄了作者在研究過程中對他人研究的繼承，并為后人的繼續研究提供信息支持。本文的研究仍存在些許不足，主要表現在：第一，調研樣本的不足，文章只隨機調查了2013年圖書情報領域的部分期刊和少量碩博士論文；第二，未考慮中文期刊論文以外的其它引文類型；第三，在中文期刊文中引用的調查中可能存在一些遺漏。希望通過本課題的實證研究，引起研究生和博士生、導師、教育管理部門、科技論文作者、期刊編審等各方的重視，盡早出臺全國統一的參考文獻文中著錄規則，使參考文獻在學術論文中的作用得到充分體現。

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