科研項目在線評審體系的研究與應用

陳月英

【摘要】 國家科技體制迎來了新一輪的大變革，創新驅動發展、提高科技成果轉化率和科研經費利用率等措施相繼出臺，對科研項目的管理提出了更高的要求。國家及地方各級科技管理部門都建設了項目管理系統，實現了部分科研項目的在線評審。在科研項目的評審過程中，存在基礎數據庫缺乏標準化、評審流程缺乏規范性、評審過程缺乏有效的監督、缺乏對專家進行信用評價等問題。為了解決這些問題，本文對科研項目在線評審中的問題進行了研究，設計了科研項目在線評審體系，并成功的將其應用于貴州省的科研項目在線評審系統設計和運營。

【關鍵詞】 基礎數據庫 在線評審系統 電子監察系統 信用評價系統

一、引言

近年來，在國家的大力支持下，科技發展取得了驕人的成績。科技的發展是依靠一系列優秀的科研項目立項和實施完成的，科研項目在立項前首先要進行項目評審，利用互聯網實現在線評審是提高評審效率和質量、確保評審的公平和公正、節約評審經費的重要手段。然而，目前的科研項目在線評審還存在諸多問題，具體表現在以下五個方面：

1.1 評審材料問題

科研項目的分類較多，根據申報主題可分為專項類、企業類、人才類、知識產權類，各類科研項目的申報書缺乏相對統一和規范的標準，專家在審閱材料時難以快速鎖定項目的關鍵內容和重點。在無紙化方面，主要是項目申報書實現了電子化，科研機構和科研人員的論文、專利、成果等佐證材料缺乏電子化。評審材料一般以WORD、PDF等格式存在，無法在線閱讀、留痕，涉及科技機構的身份信息、聯系方式未能有效屏蔽，影響了項目評審的公正性。

1.2 評審專家問題

專家數據庫的結構缺乏統一標準，國家級專家數據庫與各地方專家數據之間的數據結構不統一，無法實現專家數據庫跨區域、跨部門共享，形成了信息孤島。專家數據庫的運營缺乏有效的機制，導致專家數據庫的信息不完整，專家的科研活動、取得的成就未能及時更新。缺乏用于專家信用評價體系，無法對專家的信用級別進行分級，缺乏對專家的激勵和認可機制。

1.3 評審方法問題

雖然網上評審具有高效、公平公開和節約評審成本的優點，但目前沒有相關政策和法規約束項目評審工作必須通過網絡進行在線評審，所以，雖然部分項目實現了在線評審，而部分項目仍以會評、函評的方式進行。對于實現網評的項目，評審體系不夠靈活，科研項目的評審指標不能像政府采購項目一樣采取統一模式，不同計劃類型的項目在評審指標方面存在較大的差異，評審結果可能是定性的投票機制，也可能是定量的打分機制，以統一的評審指標評價不同的項目缺乏客觀性和科學性。

1.4 評審過程問題

在項目評審過程中，由于項目數據庫、專家數據庫在學科、技術領域等關鍵信息未按國家標準進行統一分類，且缺乏對申報單位、推薦單位、項目受理、審核單位進行統一的培訓，導致項目主管部門在項目分類、專家抽取時存在困難，且人工分配專家到項目工作量大。專家抽取、分配和評審過程中缺乏綜合性的互動方式，缺乏電話、手機短信、微信和電子郵件相結合的方式。專家在項目評審過程中，無法通過有效的手段對項目評審材料進行標注，對有疑問的佐證材料進行綜合查詢。

1.5 評審結果問題

評審結果未能實現專家的電子簽名，評審結果缺乏個性化的統計功能和報表功能，對異常的評審結果缺乏電子監察機制進行約束，缺乏對專家評審績效、評審質量和信用級別的認定制度。

二、科研項目在線評審體系設計

為了解決科研項目在線評審中的問題，必須從基礎數據庫、項目管理系統的完善，電子監察體系、信用評價體系的建設，第三方數據庫資源的共享幾個方面對科研項目在線評審體系進行設計，如圖1所示。

2.1 云計算網絡

云計算網絡采用IAAS架構，具有超強的運算能力、存儲能力、安全性和可靠性，是科研項目在線評審系統的基礎性支撐條件，是使科研項目在線評審系統、電子監察系統、信用評審系統及其相關的數據庫穩定運行的航母。

2.2 基礎數據庫

科研項目在線評審系統由項目庫和專家庫兩個基本的數據庫夠成，項目庫需要根據計劃體系的特點形成幾個標準的子庫，在此基礎上完善科研機構數據庫、科研人員數據和項目的佐證材料庫。為了便于專家在項目評審過程中查閱與項目相關的論文、專利和成果，還需開辟訪問科技文獻、科技查新和科技成果等第三方數據庫的通道，并實現檢索結果的匯總，作為項目評審結果的依據。

2.3 在線評審系統

科研項目在線評審系統與科技項目管理系統有著密切的聯系，科技項目評審是整個科技項目管理過程中的一個重要環節，具有相對獨立的流程。科研項目在線評審系統的流程包括項目分組、專家抽取、專家分配、專家網評、評審結果匯總五個基本過程。

在項目分組階段，項目主管人員根據項目的所屬學科和技術領域進行分組，在系統中輸入分組關鍵詞時，能夠通過精確和模糊兩種匹配方式篩選出待定專業組的備選項目，在經過主管人員確認后提交到相應的專業組內。項目提交的方式分為單個項目提交和批量提交兩種方式，分組完畢后能夠導出分組清單核查表，以確保分組的正確性和合理性。

在專家抽取階段，系統應能提供一個專家所從事專業與項目分組自動匹配的功能，在匹配成功的專家列表中，可根據專家的學歷、職稱、職務、年齡、信用評價級別等附件條件對專家信息進行二次篩選，以確保專家與項目分組匹配的準確性。在專家分組完成后，通過手機短信向專家發出項目評審邀請，同時結合微信、電子郵件三種方式向專家推送項目評審的時間、操作手冊和注意事項。

在項目評審階段，專家以身份證號作為登錄賬號，發送預先規定的指令到特定的短信號獲取隨機密碼，專家在獲得隨機密碼后登錄系統評審項目。在項目評審的過程中，專家可以在線的方式瀏覽項目的申報書，可以對項目申報書中的內容進行標注、留痕。對論文、專利、科技成果等佐證材料可通過第三方數據進行綜合查詢，然后填寫評審表并在提交匯總結果時實現電子簽名。

在評審結果匯總階段，項目主管部門可按分組導出項目的評審清單，也可導出待定專家的項目評審結果，系統同時還提供圖表分析工具對項目評審的綜合結果進行展示。

2.4 電子監察系統

為確保整個項目評審與管理過程的公平性和公正性，通過電子監察系統確保項目在線評審過程的所有操作行為進行記錄，以確保能夠對所有的事件進行跟蹤。此外，電子監察部門可隨時了解項目的進展、項目評審的結果，并為專家提供項目評審過程中的政策解答。

2.5 信用評價系統

為了確保專家在項目評審的過程中遵守相關的規程，能夠按時、按照規定的要求完成項目的評審，建立一個信用評價系統用于專家信用的評價。對于承諾參與項目評審的專家，逾期未完成項目評審并未事先與項目主管部門溝通的，將給予差評；對于未仔細閱讀項目材料，未認真填寫項目評審表的專家，給予黃牌警示；對于與項目有利害關系應該回避而不主動提出的，給予紅牌警示。對于評審效率高、評審質量高的專家，應給予其“良好”級別的信用評價，并通過其他的激勵機制給予獎勵。

三、科研項目在線評審體系應用

在構建好科研項目評審體系后，貴州省在科研項目的管理過程中明確了相關制度，規范了項目在線評審的過程，建設了科研項目的信用評價系統和電子監察系統，使科研項目的在線評審率得到了較大的提高，保證了項目評審的公平性和公正性，提高了項目評審的效率和質量，節約了項目評審的經費。在系統建設和運營過程中的一些經驗分享如下：

3.1 明確管理流程與制度

針對原理項目管理流程不清晰、項目在線評審流程不規范的情況，由科技廳計劃處擬訂了項目管理的流程和項目在線評審流程，明確了各流程涉及的用戶角色和權限；由監察處制訂了項目管理和評審過程的電子監察的制度和信用評價制度，并在項目管理和在線評審過程中進行執行。

3.2 采用Office中間件

雖然FlashPaper、FlexPaper等插件可以將WORD轉換在Flash格式以實現在線瀏覽，但無法實現留痕。為了解決項目申報書在線瀏覽、留痕和電子簽名的需求，引入Office中間件，目前世面上流程的Office中間件較大，但對瀏覽器兼容性較好的Office中間件較少，PageOffice是兼容性較好的Office中間件，且支持WPS和Office，可由用戶根據向導進行安裝，無需對瀏覽器的安全性進行設置。

3.3 引入項目初查機制

對于一些有必要進行科研項目查重、專利檢索和科技查新的項目，由政府購買服務，委托中介機構進行科技項目的查重、專利檢索和科技查新，科技項目查重是避免重復立項、重復建設的重要措施之一，目前缺乏行之有效的方法，采用Hadoop框架實現海量數據的快速挖掘有利于實現項目相似度的計算；專利檢索和科技查新主要是通過科技文獻數據庫檢索相同或相似專利的情況。對項目初查的結果形成初查報告，供專家在評審過程中參考。

四、結束語

科研項目評審是科技管理工作中極其重要的環節，科研項目的在線評審體系是確保科研項目以信息化手段評審的重要基石。

只有按科研項目在線評審體系對評審系統、電子監察系統、信用評價系統進行設計，才能確保項目數據庫和專家數據庫的完整，才能引入用于查證科研項目佐證材料的第三方數據庫，才能確保科研項目在線評審的流程規范、在線評審的過程公平公正，才能提高評審結果的可用性和可信度。