關于技術創新模式選擇的文獻綜述

劉君 等

摘要：技術創新是社會生產力發展的重要動力，尤其在近現代文明發展過程中起著至關重要的作用。自20世紀初熊彼特提出并闡述了“創新”的概念后，國內外學者對技術創新理論的研究便趨之若鶩，在技術創新內涵、創新周期理論，尤其是具體地區和產業技術創新模式、路徑的探索形成了較為豐富的理論成果。通過對國內外關于技術創新模式理論的梳理既可掌握該領域的理論研究的發展脈絡和趨勢，又可從中借鑒經驗并探尋其理論研究的相對薄弱之處，以對技術創新理論的深入探索奠定基礎。

關鍵詞：技術創新 模式選擇 理論綜述

“技術創新”的概念是由美籍奧地利人熊彼特（J.A.Schumpter）提出來的。熊彼特首先反映在其1911年德文版的《經濟發展理論》一書中對經濟增長非均衡變化的思想進行闡述中運用了“創新”一詞，此書在1934年譯成英文時，被譯為（innovation）。熊彼特在其《商業周期》一書中較為系統的闡述了創新理論，他指出創新為社會生產和經濟發展體系注入新的因子，原有的成本曲線會在該因子的影響下不斷發生改變；它比對生產成本、經濟均衡，以及產品競爭的越來越普遍和深遠。二十世紀中葉，科學技術迅猛變革對人類社會的生產力發展產生了極大的影響，人們深刻認識到技術創新對生產力發展、經濟進步乃至社會的系統變革都具有至關重要的作用，因此學術界也開始更加關注和研究技術創新理論。

1 國外技術創新模式研究現狀

國外對技術創新組織的研究相對較早，其成果也較為豐碩。由于技術創新組織形式是與地域、主體、技術創新要素、發展目標密切相關。因此，研究結論也必然存在著各自的特殊性。

1.1 各國技術發展實踐的技術創新組織變遷的經驗

美國技術創新組織變遷——由自主創新轉化為官產學協調型的國家創新體系。美國產業創新組織模式在泰勒的科學管理方法的指導下實行了規模生產方式，十八世紀末時任財長漢密爾頓主張通過稅務和財政政策鼓勵本國企業創新，并以此建立能夠與歐洲抗衡的產業體系。十九世紀80年代以后，美國的知識產權保護制度為鼓勵創新做出了巨大貢獻，但也阻礙了技術擴散和進步（Jaffe & Lerner，2004）。為打破這一局限，二十世紀下半葉美國在政府主導下逐步形成由政府、高校和企業組成的政、學、產一體的三級技術創新體系。政府是科技政策的制定者和科技法規的制定者；企業是創新活動的主體，是技術創新投資、決策和開發的主體，也是創新利益的分配主體；大學是新技術的源泉，特別是高技術企業所需要的技術和人才都可以在這里得到。

日本的技術引進在政府指導下有目的、有計劃地進行（小島清，1987）。為了提高日本產品的國際競爭能力日本十九世紀中葉頒布了外資法，在此基礎上成立了外資審議會，鼓勵有條件的企業引進先進技術，并要求企業所引進的技術在五年內要實現90%的國產化。在這一法律刺激下所引進的技術被迅速消化和吸收，在此基礎上形成自身的核心技術轉而出口，逐步在國際市場上形成自身強勁的競爭實力。羅伯特·懷特對比日本的技術轉化模式曾感嘆美國是世界上技術創新能力最強的國家之一，卻沒能從中獲得相應的收益。

韓國由技術引進轉化為自主創新的模式。韓國戰后在生產技術極為落后的情況下，制定了《科學技術開發長期綜合計劃》，二十世紀六十年代陸續推出了《技術引進促進法》、《外資引進法》和《科學技術振興法》。作為技術落后國家其技術創新的主要路徑是學習國外先進技術，消化吸收后逐漸過渡為自主技術創新。

新加坡于上世紀九十年代制定了國家科技發展計劃。計劃從1991～1995年投入 20 億元建立健全科研院所、科技園區等公共技術服務平臺，以財政資助的方式積極鼓勵企業技術研發投入。計劃1996～2000年投入40億元建立良好的科研環境，引進大量工程技術和科學研究人才，大力推進科技人才隊伍建設，提高國家的工業生產能力和技術水平，努力促進技術成果轉化。國家對技術研發和轉化的投入力度幾乎是每五年提高一倍。2001～2005年計劃投入70億元，其中大部分資金用于基礎研究和應用技術研究，資助高校和科研院所的科研立項；還有一部分資金用于技術創新風險投資，以及創新創業的扶持。

（Dos Santos，1999）指出，發展中國家對先進國家的依附有三個階段，分別為：進口依附階段、金融-工業依附階段和技術-工業依附階段。依附的主要原因是國際分工，在國際分工中一些發展中國家通過對發達國家的依附獲得發展，同時也有一些受到了限制，歸結原因均是由發達國家對其經濟增長的制約。

1.2 企業邊界對于創新模式選擇的影響

上世紀九十年代一些學者開始關注企業邊界之外的技術創新投入（Henderson，Cockburn 1994）。企業邊界之外的創新主要有三種形式：

一是通過建立社會創新系統形成創新分工，購買科研院校和政府的科技創新服務（cohen，Nelson，Walsh 2002）。

二是與行業內競爭對手建立創新聯盟（Powell，Koput，Smith-Doerr 1996）。

三是技術創新風險投資（Dushnitsky，Lenox 2002）。如（Rothaermal 2001）認為創新聯盟合作可以為企業提供有益的知識， （Himmelberg，Petersen 1994）認為在關注企業內部技術研發投入的同時也應對外部創新進行相應的關注，（JAylen 2010）也對比分析了企業不同競爭戰略導向的創新模式對企業發展產生的影響，（Philipp Herzog，Jens Leker 2010）從創新文化視角研究了開放式創新和封閉式創新模式對企業發展的影響，（E Almirall，R Casadesus 2010）通過仿真模型研究表明，合作創新帶來的收益與成員間沖突處理的損失權衡是選擇創新模式的最好標準。

1.3 技術創新風險投資

按照邊際理論當外部技術創新邊際產出高于內部技術創新邊際產出時必將引導企業選擇外部技術創新的概率提高。（Yost，Devlin1993）在調查研究中發現，在其調查的樣本中有93%的風投家將CVC作為其主要的投資策略。（Kortum和Lerner，2000）認為創業企業家可能有更多可利用的創新思想。（Kortum，Lerner 2000）觀察到人力資本密集型企業在創新中更傾向于通過外部投資獲取高水平技術專利。通過上述研究結論可以看出許多企業在創新路徑選擇上把CVC投資作為重要技術窗口，以此為企業快速提升技術水平和長期發展提供動力。

2 國內技術創新模式研究現狀

國內對技術創新的研究始于20世紀80年代初，起步較晚，但是發展很快，在短短的二十幾年內就掀起了一股研究熱潮，涌現出一大批專家，取得了大量研究成果。

（許慶瑞2001）對技術創新模式的演進和組合創新模式的內涵，進而詳細闡述了組合創新的五個主要方面的關系，即功能創新與工藝創新的協調、重大創新與漸進創新的協調、創新的顯性效益和隱形效益的協調、創新活動與創新文化的協調、自主創新與合作創新的協調。這五個方面的組合創新對于企業培育核心能力、保持持續競爭優勢具有重要作用。（林毅夫2007）指出，讓我國經濟更具市場競爭力的有效途徑是合理利用與發達國家的技術差距，充分發揮后發優勢，以技術引進為主，自主創新迅速提高生產技術水平和資本積累效率，快速改善要素稟賦結構，以最短的研發時間成本快速趕上發達國家的技術水平。（萬君康2003）基于模仿創新和自主創新的收益函數，分析了企業創新模式的選擇機制，認為我國企業目前的情況選擇模仿創新與自主創新結合型創新模式更為適合。（李必強2005）以集成管理理論為視角分析了企業技術創新集成管理的功能模塊，及對模塊之間的系統關系進行了分析，并在此基礎上提出了企業集成創新模式；（施培公1999）對技術創新的擴散效應和模仿創新成本進行了分析，并在此基礎上提出并闡述了利用后發優勢選擇模仿創新模式優勢。（吳曉波2009）認為全球化條件下跨國并購加劇使得我國制造企業面臨更為強大的競爭對手，為了實現技術趕超我國制造企業應加強聯合，加大技術創新能力建設，以加快二次創新的技術追趕進程。（柳卸林2004）認為國外發達國家雖然有先進的技術，而國內企業并未掌握所有的技術，但中國的企業和科研院所也存在著相應的優勢，即后發優勢。因此，中國要積極采取開放的創新戰略，更加開放地加強與國內外各種機構的合作和學習。（陳勁2012）認為知識增值是社會系統的協同創新的核心目標，并提出政、產、學、研，以及中介機構大跨度分工合作的創新組織模式。文章從整合維度與互動強度兩個維度分析了構建社會協同創新的理論框架和內涵。

3 國內外技術創新模式研究現狀評述

綜合以上國內外對技術創新模式的研究可以看出，雖然不同的學者各有其觀點，但總體來說呈現為以下發展趨勢：

第一，國家創新體系逐漸受到更多的關注。其主要觀點是以政府為核心，以產、學、研單位為創新主體，對技術創新資源進行合理配置，形成高效運作的國家創新體系。其研究成果對本項目研究區域性技術創新模式的選擇具有一定的借鑒意義。

第二，技術創新模式的提出都具有較強的針對性。以上國內外的研究中大多數是針對于具體國家（或地區）的具體創新條件和情況而定的，具有較強的針對性和可操作性。這對本項目研究黑龍江省工業企業技術創新模式的選擇也提供了具體問題具體分析的研究思路。

第三，技術創新模式向著多樣化和綜合化趨勢發展。上述國內外研究中有相當一部分研究在分析技術創新的內部條件和外部條件，并且結合靜態分析和動態分析，提出綜合型技術創新模式，這也為本項目對企業技術創新模式的選擇開拓了視野。

綜合分析各種技術創新模式可將其劃分為兩大類：

第一，自主創新模式，是創新主體為了通過技術壟斷獲取超額利潤所采取的內部創新模式。

第二，外部創新模式。是主體有創新的要求，但由于自身創新條件不足，或是創新預期的不確定性而使其選擇與其他主體合作創新或委托其他機構進行技術創新的外部技術創新組織模式。

但是，在上述國內外技術創新模式研究中基本都是從技術創新的動力、技術創新的主體的特點出發研究和提出創新模式，而罕有從創新主體選擇內部創新或外部創新模式的內在機制著手進行研究的。這樣難以徹底揭示創新主體對不同技術創新模式選擇的內在原因和演進規律，也難以針對企業或地區特殊性形成長期有效的技術創新模式和相應的政策保障。因此，針對具體地區或產業進行技術創新模式選擇分析時并不存在普適的最優模式，還應具體深入考察所具備的創新要素，以及近期、中期和長期創新目標加以具體的、系統的分析和選擇。

參考文獻：

[1]Schumpeter JA. Business Cycies， A Theoretical， Historical and Statitical Analysis of the Capitalistic Press[M]， Mograw-Hi11，1939.

[2]傅家驥.技術創新學[M].清華大學出版社，1999.5.

[3]Jaffe， Adam B. and Josh Lerner.Innovation and its Discontents： How our Broken Patent System is Endangering Innovation and Progress， and What to do About it[M]. Princeton： Princeton University Press，2004.

[4]小島清.對外貿易論[M].南開大學出版社，1987.

[5]韓國的技術創新模式[0L].

[6]多斯桑托斯.帝國主義與依附[M].社會科學文獻出版社，

1999，1.

[7]Henderson R，Cockburn I.Measuring competence？ Exploring firm effects in pharmaceutical research[J].Strategic Management Jounal.1994，15：63-84.

[8]江時學.21世紀拉美經濟面臨的挑戰[J].拉丁美洲研究，2000（6）：8.

[9]Cohen，WM，Nelson，RR，and Walsh，J. Links and impacts： The influence of public research on industrial R&D[J].Management Science，2002，48（1）：1-23.

[10]Gulati，R. Social structure and alliance formation patterns：A longitudinal analysis[J]. Administrative Science Quarterly， 1995，40： 619-652.

[11]Dushnitsky， G.&Lenox，M.J. Corporate venture capital and incumbent firm innovation rates[J]. Paper presented at the Academy of Management Meetings，2002，Denver，Colorado.

[12]Rothacrmal F. Incumbents advantage through exploiting complementary assets via interfirm coopcration[J].Strategic Management Journal， 2001，22（6-7）：687-699.

[13]Himmelberg CP，Petersen BC . R&D and internal finance： a panel study of small firms in high-tech industries[J]. Rev Econ Stat ，1994，76：38–51.

[14]Yost M，Devlin K.The state of corporate venturing[J].Venture Capital： An International Journal of Entrepreneurial Finance，1993，（6）：37-40.

[15]J Aylen，Open versus closed innovation： development of thewide strip mill for steel in the United States during the 1920s[J].R&D Management，2010，40（ 1） ：67 -80.

[16]P Herzog. Open and closed innovation different innovation cultures for different strategies[J].International Journal ofTechnology Management，2010，52（3）：322-343.

[17]Esteve Almirall，Open Versus Closed Innovation：A Model ofDiscovery and Divergence[J].Academy of Management Re-view （AMR） ，2010，35（1） ： 27-47.

[18]Samuel Kortum & Josh Lerner，Assessing the contribution of venture capital to innovation[J]， Rand Joumal of Economics，2000，31：674-692.

[19]Kortum S，Lerner J. Assessing the contribution of venture capital to innovation [J].Rand Journal of Economics， 2000，31（4）：674-692

[20]許慶瑞，鄭剛.組合創新：基于協調觀的技術創新新模式[J]. 自然辯證法研究，2001（12）：61-65.

[21]林毅夫.引進與研發發展中國家技術創新的戰略選擇[N].中國信息報，2007.5.24

[22]萬君康，梅志敏，彭華濤.企業技術創新模式選擇的博弈分析[J].科技管理研究，2003（4）：39-40.

[23]李序南，李必強.企業技術創新集成管理與集成功能模塊[J]. 科技進步與對策，2005（2）：97-99.

[24]施培公.后發優勢——模仿創新的理論與實證研究[M].清華大學出版社，1999.

[25]吳曉波，毛茜敏，馬如飛.二次創新的加速進化過程[A]，第五屆中國科技政策與管理學術年會暨研究會理事會論文集[C]，2009年10月.

[26]柳卸林.中國創新管理前沿[M].北京理工大學出版社，2004，

5.

[27]陳勁，陽銀娟.協同創新的理論基礎與內涵[J].科學學研究， 2012（2）：161-164.

基金項目：

黑龍江省哲學社會科學基金項目（11E098）。

作者簡介：

劉君（1964-），女，哈爾濱商業大學馬克思主義學院副教授，哈爾濱師范大學在讀博士研究生。

崔本強（1980-），哈爾濱商業大學學生工作處副處長，講師。