專利價值評估小析

孟潭

隨著知識產權交易與運營的市場氛圍越來越濃，知識產權市場化的成熟，其基礎——知識產權的價值評估——也成為一個重要的研究課題。

不同的知識產權所有者擁有知識產權的作用和目的不同，導致知識產權價值不同。本文僅僅以企業基于產品市場競爭、技術市場運營為目的而擁有知識產權為前提討論知識產權中專利價值評估問題。

按照目前國際上主流的專利價值評估方法主要分為貨幣價值（市場價值）和實用價值。其中，貨幣價值是指在無形資產評估體系下專利權人所持有專利資產的貨幣凈現值，用于技術交易或許可、公司兼并與收購、投資與融資、稅收與審計等企業日常經營活動中；實用價值是指在企業知識產權戰略的框架下，由于法律賦予專利權的排他性而延伸出的專利內部管理的價值，為專利的維權、維持、研發和市場運營提供依據。通常，貨幣價值評估稱為定量評估，而實用價值評估也稱為定性評估。本文側重于實用價值評估的分析。

專利技術性、法律性和市場性都會直接影響對專利價值的評估。于此，在專利價值評估項目中，需要設定至少技術、法律和市場三個維度的評估指標。目前大部分客戶在采用技術、法律、市場三個維度對專利價值進行評估時，往往僅關注待評估專利相對于權利人產品的技術性、待評估專利的法律狀態/分析結果、待評估專利對市場營銷的作用，卻忽略了同一行業其他競爭對手的相應狀態，無視專利價值的相對性，即忽略了待評估專利所處大環境對專利價值評估的影響。

比如，很多企業在針對技術指標對專利價值評估時，往往側重于“該項專利技術在所屬技術領域的創新性”、“該項專利技術的技術壁壘/難度”、“該項專利技術對他人已有專利的依賴程度”、“該項專利技術方案的可規避性”、“該項專利技術對行業標準的影響力”，卻忽略“該領域內，其他對手的專利數量多寡”，以及“行業標準中其他對手擁有的強影響力的專利數量多寡”的影響作用。而實際上，就專利價值評估而言，專利相對數量以及相對質量比絕對數量和絕對質量更具有科學性。比如，A公司擁有10件圖像處理專利，整個圖像處理行業專利總數為1萬件；A公司還擁有10個無接觸充電方面的專利，而整個無接觸充電方面的專利總數為50件。不考慮其他因素的情況下，A公司擁有的無接觸充電方面的專利價值可能高于其擁有的圖像處理專利的價值。在對某公司的某一專利群進行專利估價時，一定要將該公司與競爭公司在同一技術架構矩陣中的布局圖進行對比分析。

專利權是國家機器按照一定的法定程序授予申請人的權利，若專利權的維權和運用都受到國家法律的保護和規范，因此在專利價值評估過程中，我們還要考慮法律因素對專利價值的影響。比如，我們需要考察待評估專利的權利要求保護范圍，如果某一權利要求保護范圍過窄，無法涵蓋侵權產品，或競爭對手很容易繞開的話，我們就認為其價值較低。再如，在法定過程中存在可直接導致案件無效的情況，此類情況有審查過程中明顯超范圍，未經保密審查在海外遞交了同族專利申請，美國案件申請過程中未遞交IDS等，都會導致專利價值的降低。同族專利法律狀態的分析對價值評估也具有一定的影響。在實際的專利許可談判過程中，如果同族專利群中有一個專利申請，特別是初始國家的專利申請被駁回，對整個專利族的專利價值的負面影響都是巨大的。另外，是否監測到對該待評估專利的侵權行為以及獲取侵權證據的難易，都對待評估專利價值的大小有直接作用。

除了對待評估專利的法律因素進行分析外，競爭對手的法律因素也直接影響著權利人的專利價值。即，他人的專利法律缺陷（可以參照上一段落對待評估專利的評估方式，對于無法涵蓋本公司產品的他人專利無需考慮）越多，其專利價值越低，就可以反襯出待評估專利的價值越高。另外，筆者認為已有類似專利侵權賠償額的大小，以及專利糾紛對市場份額和準入資格的影響程度更大程度地決定著待評估專利的專利價值。類似專利侵權賠償額越高、對市場份額及準入資格影響越大，表明待評估專利的價值越大。比如，由于蘋果、三星、GOOGLE，微軟、愛立信、華為、中興、小米等廠商之間頻繁出現，數額絕大，并且直接設置銷售禁令的訴訟賠償，使得現有智能手機的相關專利價值水漲船高。

在討論市場因素對專利價值評估的影響時，除了考慮待評估專利在權利人產品上所體現的價值（“該項專利技術所對應的產品功能在產品中的重要性”、“該項專利技術所對應的產品功能在市場中的認可度”、“該項專利技術所實現的功能在市場中的生命力”）外，也需要考慮該專利在競爭對手產品中的作用。如果待評估專利在競爭對手的產品中起到決定性作用，哪怕該專利在權利人公司的產品所產生的作用較小，也不影響該專利的巨大價值。

除了考慮待評估專利在產品上所體現的價值外，更需要考慮專利作為資產本身的交換價值，具體可以從該項專利對應的專利池的運作情況來分析。對應專利池每年的許可授權費用越高，則該項專利價值越高。在對現有市場的專利池狀態進行調查時，可以按照國家、產品線、功能線、IPc分類號、專利池內專利數量、不同使用方式的付費情況等方面進行評估。通過專利池的運營狀況來分析待評估專利的價值，可以更加客觀的得出待評估專利的資本價值。