淺析技術交底資料的作用與撰寫

鄭世華 萬繼祥

摘 要：在專利申請實踐中，技術交底資料的好壞直接影響代理人對技術方案的理解，甚至會影響申請是否能獲得授權。一份好的技術交底資料能為發明創造爭取一個合理的保護范圍，獲得一個穩定的權利。

關鍵詞：專利申請；技術交底；保護范圍；權利；穩定

引言

在專利申請實踐中，技術交底資料的作用至關重要，是申請人和代理人之間用于技術交流的文件，技術交底資料的好壞直接影響代理人對技術方案的理解，甚至會影響申請是否能夠獲得授權。一份好的技術交底資料能為發明創造爭取一個合理的保護范圍，獲得一個穩定的權利。一份好的技術交底資料是申請人獲得高質量專利文件的條件之一。

1 技術交底資料概述

1.1 定義

技術交底資料，顧名思義就是申請人或發明人提交給專利代理人的有關該發明創造的相關技術資料。

1.2 作用

技術交底資料的作用主要有兩點：一是技術交底資料是傳遞發明構思、描述發明創造，建立申請人或發明人和專利代理人之間溝通的橋梁。使得代理人能夠最大程度地以特定形式的法律文件真實地重現發明內容。為申請人確定其專利所涵蓋的合理的保護范圍，獲得一個穩定的權利，使其可以獲得期待的經濟利益。二是技術交底資料是企業專利管理的基礎。在企業的技術研發初期，企業研發人員在發現問題并形成初步的解決方案之后，需要進行技術分析和評估，判斷自己的研究設想是否合理、是否是最佳途徑、特別是準確把握現有技術，對競爭對手以及相關的現有技術展開分析以進行侵權預警、規避設計等進一步地研究。研發完成后，企業還需要對技術交底資料進行分析，以確定技術成果的保護手段，落實保護范圍。

2 技術交底資料的撰寫要求

對技術交底資料整體上的要求就是能準確、完整地表達其技術信息，以便代理人能準確地把握發明點；清楚、完整地公開發明的各個方面，以便代理人能獲得足夠的信息去撰寫專利申請文件，獲得特定形式的信息產品。

3 技術交底資料的組成

技術交底資料是比較單純的技術文件，目的是反應技術內容、傳遞技術信息，因此需要圍繞技術主線進行敘述，作者認為，一份合格的技術交底資料至少應包含以下幾方面的內容：現有技術的現狀、現有技術的缺陷、發明目的、解決缺陷的技術方案、技術方案的效果。

3.1 現有技術的現狀

技術交底資料應該對現有技術的現狀進行充分的描述，能幫助代理人高效理解現有技術的現狀，獲得相關技術的實質內容，幫助代理人盡快找到發明點，有利于其最大限度地擴展專利的保護范圍。

3.2 現有技術的缺陷

技術交底資料應該有針對性地說明由于哪些技術步驟或結構特征的存在或缺乏，導致現有技術一定會出現哪些問題？為什么要解決這些問題？已知解決這些問題的方法？這些方法不好的技術原因是什么？敘述應該客觀且充分，切忌采用誹謗性語言。若引用了專利文獻或非專利文獻，最好注明其出處。

3.3 發明目的

技術交底資料應該清楚簡明地寫明發明目的是什么？即發明能解決什么問題？一般應采用正面、客觀、簡潔的語言進行描述，盡可能多地列出，最好能分清層次，以供代理人參考。

3.4 發明的技術方案

技術交底資料應該詳細、具體的寫明發明的實現方式，比如技術原理是什么？最核心的改進是什么？采用了哪些具體手段？技術交底資料中的技術方案一般都會采用具體實施方式以及可替換的實施方式來進行詳細說明和闡述，要盡可能多地提供多個實施方案，便于概括出保護范圍比較大的權利要求，必要時也需要利用附圖和附圖說明來表達。具體實施方式應當體現發明中解決技術問題所采用的技術方案，并應當對技術特征給予詳細說明，尤其應表達哪些結構或步驟是必不可少的，哪些是可選的。

對于產品的發明或者實用新型，實施方式應當描述產品的機械構成、電路構成或者化學成分，說明組成產品的各部分之間的相互關系。對于可動作的產品，只描述其構成不能使所屬技術領域技術人員理解和實現發明時，還應當說明其動作過程或者操作步驟。對于方法的發明，應當寫明其步驟，包括可以用不同的參數或者參數范圍表示的工藝條件。對于材料方面的改進，需要將材料的組成、性能或制備工藝條件描述得清楚完整。

3.5 方案的技術效果

技術交底資料還應該結合發明點，寫明發明為什么會比別人的好，具體效果體現在哪？一般而言，不同領域的有益效果可以用不同的方式說明，比如機械、電氣領域，可結合結構特征和作用方式進行說明；化學領域，多數情況下需要借助于實驗數據來說明。

4 撰寫技術交底資料的注意事項

4.1 技術方案必須能夠實現

值得注意的是，在撰寫技術交底資料的過程中，有些申請人往往會忽略發明以公開換保護的特點，會有意識或無意識的去保留技術秘密，將關鍵部分隱藏或簡略提及，只提思路，但不涉及具體實現手段。作者的看法是，在公開充分的基礎上，適當的保留技術秘密是可以的，但是，必須把握一個合適的度。如果隱藏或簡略提及的部分會使得發明的技術方案喪失可實施性，那就會得不償失，最終會因為公開不充分，不符合專利法第二十六條第三款的規定這一無法克服的缺陷，喪失其可能獲得的專利權。

具體而言，技術交底資料未對發明作出清楚、完整的說明，致使所屬技術領域的技術人員不能實現該發明的理由一般包括下面幾種形式：（1）技術交底資料中只給出任務和設想，只表明一種愿望和結果，而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠實施的技術手段，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，從而所屬技術領域的技術人員根據說明書中的記載，不能實現該發明；（2）技術交底資料中給出的技術手段是含糊不清的，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，從而所屬技術領域的技術人員根據說明書中的記載，無法實施該發明；（3）技術交底資料中給出的技術手段并不能解決所述的技術問題，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，致使所屬技術領域的技術人員根據說明書中的記載，不能實現該發明；（4）申請的主題為由多個技術手段構成的技術方案，對于其中的一個技術手段，按照技術交底資料記載的內容不能實現，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，因而所屬技術領域的技術人員根據說明書中的記載，不能實現該發明；（5）因此盡管技術交底資料中給出了具體的技術方案，但該方案必須依賴實驗結果加以證實才能成立，而技術交底資料中未提供有關實驗數據，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，導致所屬技術領域的技術人員不能實現該發明，例如已知化合物的新用途發明，通常需要有實驗數據來證實其所述的用途以及效果，否則無法達到能夠實現的要求；（6）針對化學領域的申請，技術交底資料雖然進行了說明，甚至給出了與其所解決的技術問題相關的化學物理性能參數以及應用方向，但是技術交底資料并未提供任何制備的方法或關于制備的方法或專用設備方面的指示或指導，因此作為所屬技術領域的技術人員即使結合其所具有的一般水平的專業知識和技能，也無法按照該技術交底資料制造，實施該發明。

4.2 技術術語的使用

技術交底資料應盡可能使用規范、通用的技術術語，如需使用自定義詞，應給出明確的定義或說明。

5 結束語

一份完善的技術交底資料能使專利申請事半功倍，獲得的專利權合理、穩定。

參考文獻

[1]國家知識產權局.專利審查指南（2010版）[M].知識產權出版社.

[2]馬敬.如何撰寫技術交底書[J].中國發明與專利，2007，7.