高校科研活動的績效評價體系探究

肖哲虹　王刊

摘要：對高校科研人員R&D（研究與開發）活動的工作績效進行評價，已成為高校科研管理工作極為重要的一環。本文對我國高校科研人員R&D活動績效評估的近況進行研究與探索，反映出目前國內高校科研人員R&D活動績效評估所存在問題，提出一些優化國內高校科研人員R&D活動績效評估系統的對策，以及怎樣更好地加強國內高校科研管理與合理分配資源，調動高校教師科技創新的熱情，徹底提升我國高校的科研創新技能與水準。

關鍵詞：高校科研人員 績效評價 R&D活動

當前我國對科學研究日益重視，國家投入的經費也日益增多，在我國的科研體系中，國家的創新體系與高校密不可分，高校內科學研究管理工作也與科研人員的活動績效評價息息相關。對高校科研人員R&D活動的工作績效進行評價，已成為高校科研管理工作極為重要的一環。此文對我國高校科研人員R&D活動績效評估的近況進行研究與探索，反映出目前國內高校科研人員R&D活動績效評估所存在問題，提出了一些優化國內高校科研人員R&D活動績效評估系統的對策，以此更好地加強國內高校科研管理與合理分配資源，調動高校教師科技創新的熱情，徹底提升我國高校的科研創新技能與水準。

存在的問題

我國高校科研人員R&D活動績效評價工作從改革開放以后就逐步發展，在進入到21世紀以后，就我國的情況而言，現已構建了一個相對穩定和科學的績效評價體系，但是對于高校科研人員在R&D活動績效評價方面的狀況依舊存在問題，以下是通過研究歸納的幾點問題。

評價體系目標定位有失偏頗 當前，我國醫學高校R&D活動的績效評價的目標定位，還存在著一定的偏差。就這個體系的目標而言，應該和高校及國家的標準保持一致，不過，就多數高校而言，依舊存在設計上的諸多問題。這樣，就很難將高校的使命及發展方向更好地體現出來，更無法保證實現戰略目標上的一致性，如此一來，使得績效評價體系的導向作用很難發揮出來。當前我國高校R&D活動的績效評價主要停留在業績考核層面，雖然這種評價機制對科研人員的積極性有一定程度的促進作用，但隨之而來也產生很多的問題。很多單位將績效評價的指標，如，科研項目和論文等設置為科研人員評聘職稱的硬性門檻，作為其工資和獎金的發放標準，作為其招收研究生的資格以及招生數的前提，作為高校學術地位和科研實力排名的支撐工具。這種評價體系很容易導致高校科研人員為了考核和晉升疲于寫文章、拿項目，并直接導致學術浮躁、急功近利乃至學術腐敗等諸多問題的出現，最終使評價體系和制度淪為行政管理的手段與工具而失去了評價原本的目的。

評價體系指標分類不到位 我國高校長期以來形成的科研人員R&D活動績效評價體系往往存在評價指標單一化、評價標準定量化、評價方法簡單化的問題，分類評價實施非常不到位，同一個高校之內的績效評價體系常常只能采用同一套標準去衡量諸多不同性質和表現形式的科研人員R&D活動。然而，我國高校學科門類繁多，學科之間的差異性也很大，不同學科研究探索的途徑與方法、研究周期的長短和成果表現形式方面也存在一定的差異。如此一來，如果采用單一的評價標準，對于某些科研人員來說，可能會對其科研積極性與創新性帶來一定的負面影響，對于他們在學術研究上的發展不利。對于不同種類的學科R&D活動成果而言，如果使用相同的標準進行評價，很難對其結果保證公平與客觀。

看重科研成果不重視成果轉化 對于我國高校而言，在論文與發明專利的授權數量方面保持一個增長的發展趨勢，但是就成果或專利而言，在轉化率方面沒有得到提升，多數的高校在重視程度與力度方面有所欠缺。這一點體現在績效評價中，通常是科研人員對成果的轉化沒有形成明確的導向和充分的重視，導致科研人員對實際價值的研究缺乏充分考慮，更多的也是為了達到項目和論文的數量而進行的研究。

科研投入與產出沒有平衡體現 高校科研人員R&D活動績效評價是對科研個體和總體的科研成績和效果的評價，績效評價的核心是考察科研個體和總體的投入和產出是否達到預期的目的。因此，高校科研人員的R&D活動績效評價，在作為激勵措施等依據時，還需考慮到科研投入與產出的指標。

應對策略

正確運用R&D活動績效評價體系的導向作用 高等學校科學研究的發展健康態勢以及科學研究隊伍的壯大與發展，是與學校內科研人員的科學研究的成效評價分不開的。高校R&D活動績效評價對應的提高是由績效的評價和設計的同步而決定的，為高等學校的科學研究進行服務，才是最終學校目標戰略化的實現。高等學校要堅持國家、社會對科研人員的要求，用好高校科研人員R&D活動績效評價體系對科研人員行為的導向作用，推動學校不斷提高創新能力和辦學水平，促進高校戰略目標實現，把科研人員工作行為納入到合乎實現目標的行動過程。

建立適合高校自身特點的評價體系 每所高校都有其各自的特點，在進行科研人員R&D活動績效評價時，一定要針對自身定位，結合自身實際，建立適合自身特點的評價體系。對于科研人員R&D活動的績效評價而言，其首先要能夠保證同學校的相關要素關聯起來，包括在性質、層次、理念、發展定位以及培養目標等多個方面，應該充分地表現出辦學的特點以及學校的個性，避免出現跟風的情況。比如，研究型大學與教學型大學、部屬大學與地方大學、重點大學與普通大學，在辦學的性質、層次、目標定位、資源以及培養目標等方面存在較大的差異，所以，在對科研人員科研及能力、標準、比重和要求等方面也存在差異。如果各高校不顧本校的實際，一味地向那些名牌大學、重點大學看齊，簡單搬用其績效考核標準，是不適宜的。高校科研人員R&D活動績效評價應本著一切有利于高校發展、一切有利于科研人員發展、一切有利于學生發展的宗旨，走可持續發展的道路。因此，高校在具體制定科研人員績效考評方案和評價指標時，要充分考慮到高校的性質，根據高校實際情況制定有自身特色的科研人員R&D活動績效評價指標。

評價體系應定性與定量相結合 學校應該注意定性評價、定量評價和定性與定量綜合評價的特點和差異。一些高校科研人員的科學研究成績的比評和管理，應該把量的評比和性質的評比放在一起，還要根據每個高等院校的所處的各自階段和不同的起步情況制定出合理平等的科學研究結果和成績評比。

根據學科差異性，制定與研究性質相適應的評價標準體系 就科研類型而言，基礎學科和應用型學科之間存在明顯的不同，社會科學學科、人文學科、藝術學科和自然科學學科之間也有很大差異，其成果的表現形式、周期和應用價值各不相同。對于那些在基礎領域進行研究的科研人員而言，對其進行評價的時候，應該考慮多個方面的綜合指標，例如，根據科研人員發表的論文被引用的情況來評價，旨在打造一個相對寬松和自由的環境；對于那些從事應用研究的科研人員而言，可以從多個角度來進行評價，例如，科研的項目、經費以及成果轉讓中的經濟效益等，最大限度地提升應用轉化率。對于那些偏于理工科的科研成果而言，其基本科研成果通常可以通過SCI（科學引文索引）實行評價，表現形式分為專利、科學論文等；在人文社科方面，評價方式方面主要是管理性與學術性。成果的創新能力與其在學術科學界的意義和作用是其學術性判定的關鍵，與此同時，成果的經濟與社會效益也會被考慮在內。從管理角度來看，主要特點是依照外部的表現，像級別鑒定、成就式樣、轉載與引用的狀況以及刊物發表等，并且可以在這里面總結一整套量化指標。

注重創新質量的評價 高校要在科研人員R&D活動績效評價體系中突出科技創新的重要地位，并確定有效的指標，以重點考核創新成果的質量。科技成果的質量是指科技成果適合一定用途、滿足一定需要的特性，任何一項科技成果都應滿足一定需要，這是市場經濟發展和科研體制改革的必然要求，這也是科技成果轉化為現實生產力的首要條件。對于科技成果而言，其質量主要是從先進性、經濟性和實用性三個層面所決定。能夠充分表現出科技創新的根本的是先進性。就創新而言，包括三個方面，分別是原始、集成和二次創新三個層次，創新質量的差異也是通過它們三者的差異所決定的。對于科研人員評價體系的制定，應該依照經濟、適用和先進的要求來進行，同時要能夠從創新的層面進行較為客觀的反映。

重視科技服務及科技成果轉化 在進行科技經濟活動分析過程中，一定要充分重視科技成果轉化的有效性問題，這應該遵循一定的指標體系。指標的設立要遵從以下原則：第一，對科技成果的轉化規模和過程施行規范化描述。第二，從科技成果的轉化品種和對經濟發展做出的貢獻程度進行動態評價。第三，以投入及輸出為主要線路設計指標系統，可對成果轉化投入活動及輸出情況設立評價標準。通過對之前科研人員R&D活動的績效評價分析，多數并未對成果轉化予以充分關注，此外，也只是在成果轉化的直接經濟效益中做了一個簡化的度量。為使成果轉化的測度統計指標更能準確地反映成果轉化的真實情況，便于管理部門對成果轉化進行宏觀指導，高等學校有必要配置評估成果轉化測量統計的一套標準體制。從有些研究部門的摸索結果來看，這種體制可以通過三項指標來評估，分別為科技成果的轉化率、研究開發產出和投入的比例、對經濟增長貢獻率。

制定適合不同需求的科學的評價周期 高校科研人員的R&D活動績效評價周期是評估科研人員在其工作效率的主要標準。相對于科研人員R&D活動工作績效的評價標準設立，其主要確立標準是評價周期。對于一般的高校而言，在績效評價的周期要求上通常是一年。結合實踐，針對學科和研究方向的差異，對此績效評價可以采用不同的設置，可以將一年期改為三年，但是可以配合對應的年度評價機制。

參考文獻

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（作者單位：汕頭大學醫學院）