通過智能化審查推進專利審批制度改革的思考

孫緒東

摘 要：2015年1月，國務院對深化行政審批改革提出了具體的要求，作為專利審查的行政部門-國家知識產權局專利局，如何從審批業務入手，實現便民、高效的審批服務，成為擺在專利局面前的一個課題。文章從我國現有專利審查制度入手，分析當前審查制度下出現的服務質量問題，闡述采用智能審查手段提升專利審批服務質量的可行性。

關鍵詞：智能化；專利審批；審批制度改革

引言

2015年1月，國務院發布《關于規范國務院部門行政審批行為改進行政審批有關工作的通知》，對行政審批改革提出具體要求：“深化行政審批制度改革，規范行政審批行為，改進行政審批工作，解決審批環節多、時間長、隨意性大、公開透明度不夠等問題，進一步提高政府工作效率和為人民群眾服務水平”。

國家知識產權局專利局是我國唯一的專利審批行政部門，承擔全國的專利申請受理和審查工作。多年來，專利局一直將提高查詢效率、提升對外服務質量作為業務管理的重點，投入大量的人力和物力資源，取得了明顯成效。

2010年2月，國家知識產權局正式投入使用全流程電子化的專利審批系統，增加了電子化的申請模式。信息化手段極大提升了專利審批的服務質量的專利審查工作的效率，申請人足不出戶既可向專利局提交專利申請，有效縮短了專利審查周期。

在我國，專利申請量逐年提高，與此同時，社會公眾又期待著更為方便、快捷的申請受理和審查服務，在不考慮增加審查員人力投入的情況下，如何幫助審查員提高效率，減少出錯率，做到審查中質與量的統一，同時又能為申請人和代理機構提供更為愉悅的服務體驗，仍然是專利局提升業務管理和服務水平的一項重要課題。

1 我國專利審批制度現狀

1.1 專利審批的主體與客體

中國國家知識產權局專利局統一受理和審查我國的專利申請，依法對符合授權條件的專利申請授予專利權。

我國專利審批的客體包括三類專利申請：發明、實用新型和外觀設計。

發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。

外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。

1.2 專利審查流程

目前，我國對實用新型和外觀設計專利申請采用初步審查加評價報告制度，對發明專利申請采用實質審查制度。

實用新型和外觀設計審查大體經過以下幾個環節：受理審查、分類、繳納初審費、初步審查、辦理授權登記手續、授權公告。專利局可根據相關人的請求，為實用新型和外觀設計專利出具專利評價報告，對其專利權的穩定性作出評價。

發明專利申請的審查過程包括：受理審查、分類、繳納初審費、初步審查、發明公開、提出實審請求及繳納實審費、實質審查、辦理授權登記手續、授權公告。

在審查過程中，未及時繳納初審費或未及時答復專利局發出的通知書，則可能導致專利申請的視為撤回；符合授權條件但未及時辦理授權登記手續，專利局會做視為放棄專利權處理；初步審查或實質審查不合格的申請，會被駁回專利申請權。

2 我國專利審查制度存在的問題

2.1 專利申請程序復雜

一項專利要走完一套最基本的審批流程，申請人需要提供多種資料、這類資料還要符合很多細節上的形式要求，一個申請要經多諸多審查環節才能被授權。

一項發明或實用新型專利申請，至少要提供請求書、權利要求書、說明書、摘要、說明書附圖、摘要附圖。這類文件都有詳細的形式和內容要求，如果出現形式缺陷，則需要在專利局規定的期限內進行補正，如果存在實質內容的缺陷，則要限期改正或陳述意見。補正和意見陳述也有細節的要求。除提交文件外，一項專利至少要繳納兩次費用：申請費和專利登記、印刷費、印花稅（一次繳納），發明專利還要繳納實質審查費。

除提交最基本的申請文件、補正文件或意見陳述以及繳納兩次費用外，如果專利申請涉及優先權、費用減緩、申請人的變更、逾期視撤恢復等事項，則要提供更多的證明文件，有些還需繳納費用。

這些環節不僅涉及專利局多個審查部門間的協作，還需要與申請人通過正式的文書進行大量的技術溝通和交互，這種方式耗費了雙方大量的時間和精力，此外很多時候由于申請人對專利相關業務不熟悉額外產生更多的業務交互。這些都降低了專利審查的工作效率，延長了業務辦理周期。

2.2 專利審批周期長

國家知識產權局公布的2013年實用新型和外觀設計專利結案周期（申請日至初步審查結案日）分別為4.3個月和3.8個月。發明專利從進入實審日至結案日之前的平均周期為22.2個月。

除非申請人要求提前公開，發明申請需滿18個月才能公開，公開以后才能進入實審，也就是說，如果一個申請人沒有要求提前公開，則他提交發明專利申請以后，通常要經過三年多的等待才能得到審批結果。

專利法中對申請人的行為有明確的期限要求，而對審批周期卻并沒有明確的要求。雖然，審批周期長是由多種原因造成的，而且，長期以來，國家知識產權局非常重視審查周期，為縮減審查周期投入了大量的資源，也取得了明顯的成效。但是，如何進一步縮短審查周期、是否需要向申請人承諾最長周期、是否讓申請人能夠預知可能的審查周期等等，這些都是專利審批制度改革需要解決的問題。

3 智能化審批推進專利審批制度改革的可行性

智能審查加依賴信息化技術和手段，分別從審批系統的申請端和審查端入手，按照現有專利法規、業務規程、工作流程，對申請人和審查員的操作內容進行量化分解，提取智能化審查項目及計算機可識別的規則，最終實現系統輔助申請人撰寫文件、自動完成部分審查以及輔助審查員完成必須的人工審查。

3.1 在線交互式申請，降低申請的難度、提升服務水平

在線交互式申請采用人機互動方式協助申請人撰寫申請文件，采用AJAX①、HTML5②等最新的網頁開發技術，根據申請人已填寫內容，動態提示當前項目的填寫內容或引導后續操作步驟。申請人還隨時可以針對當前填寫項目啟動在線幫助。當出現填寫錯誤時，系統提示錯誤信息、給出正確信息的填寫建議。

交互式申請能有效幫助沒有經驗的申請人順利完成專利申請的文件撰寫，而不必在申請前先去細致學習專利申請法規，并且在輕松愉悅的狀態下撰寫文件。

智能審查將審查端的業務規則前置到在線交互式申請，整合多層面的信息檢查、規則校驗，申請人能夠及時獲知填寫內容中的缺陷，在系統指導下進行修改，避免了形式缺陷，從而避免因這些缺陷導致的補正或答復審查意見，不僅節約了審查資源，也能大大縮短審查周期。

在線交互式申請，通過提高申請人的撰寫文件的操作體驗、避免形式缺陷產生的補正答復環節，提升了專利局對公眾服務的水平。

3.2 自動審查，減少審查案件的積壓、短縮審查周期

新申請或中間文件提交到系統后，系統使用含有預定義業務規則的規則引擎③對所有審查項進行自動審查，包括對自由撰寫的文字內容進行文本分析④，最后給出相應的審查結論。智能審系統需要區分全自動審查項和人工協助審查項，對于全自動審查項，系統不需要人工干預就能判斷信息的正確性，給出精準的審查結論。

對于那些情形較簡單的申請，只涉及全自動審查項，則智能審查完成能夠直接做出審查結論，那么，這些案件就不必經案件分配、審查員審查、撰寫通知書、質檢等人工環節，直接由系統自動完成這些處理，向申請人發送通知書。由于系統處理的高效，這些案件不會導致積壓，案件本身的審查周期大為壓縮。

自動審查不僅結論準確、生成的通知書規范，有助于審查質量的提升，而且，系統自動審查替代審查員的人工審查，可以將一部分審查員從這些案件的審查中解放出來去審查其他復雜的案件，緩解了人工審查的壓力。那么，即使在不投入更多審查員的情況下，采用自動審查在直接縮短個案的審查周期的同時，壓縮了人工審查案件的平均審查周期。

3.3 智能輔助人工審查，提高審查質量和效率

智能輔助人工審查可以有這樣幾種方式：

（1）對案件中的自動審查項提示審查員系統已處理，審查員不必重復審查；（2）提示系統能夠給出結論但可能不準確的審查項，需要審查員人工判斷系統結論正確與否；（3）對系統完全不能處理的審查項，為審查員的人工審查提供智能化的輔助工具，如：提供先前已有的類似案件的審查記錄，供審查員參考等；（4）輔助撰寫通知書，根據審查員的審查結論，自動生成格式和文字表達規范的通知書，審查員只要專注于對人工審查項作出審查結論，不必考慮如何在通知書中描述這些結論。

由此可見，智能審查對一個無法直接給出審查結論的案件，也能夠讓審查員集中精力處理復雜的審查項，需要審查員人工審查的審查項目減少了，而且智能審查還給出了輔助的支持工具，既減輕審查員工作量上的壓力，也從審查難度上提供了幫助，從而提高了審查質量和效率。

注釋

①AJAX：即“Asynchronous Javascript And XML”（異步JavaScript和XML），是指一種創建交互式網頁應用的網頁開發技術，通過在后臺與服務器進行少量數據交換，AJAX 可以使網頁實現異步更新。這意味著可以在不重新加載整個網頁的情況下，對網頁的某部分進行更新。

②HTML5：萬維網的核心語言、標準通用標記語言下的一個應用超文本標記語言（HTML）的第五次重大修改，其突出的特點是強化了web頁的表現性，追加了本地數據庫。

③規則引擎：規則引擎由推理引擎發展而來的一種嵌入在應用程序中的組件，實現了將業務決策從應用程序代碼中分離出來，并使用預定義的語義模塊編寫業務決策。

④文本分析：是對文本的表示及其特征項的選取，它把從文本中抽取出的特征詞進行量化來表示文本信息，將它們從一個無結構的原始文本轉化為結構化的計算機可以識別處理的信息，即對文本進行科學的抽象，建立它的數學模型，用以描述和代替文本。

參考文獻

[1]中華人民共和國專利法（2008年修訂版）[S].

[2]中華人民共和國專利法實施細則（2010年修訂版）[S].

[3]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南（2010）[S].

[4]國務院關于規范國務院部門行政審批行為改進行政審批有關工作的通知（國發〔2015〕6號）[S].