東亞國家間貿易的新制度經濟學分析

楊秋菊　鄧小華

摘 要：國際貿易不僅受貿易國生產成本優勢的影響，還受其制度優勢的影響，一個國家的制度環境優劣會影響對外貿易的交易費用。對我國及其他東亞國對外貿易與其主要制度因素關系的實證研究表明，制度對國際貿易有重要影響。當前，我國已經通過資源和勞動力等比較優勢走向了貿易大國的地位，應將新制度經濟學的交易費用、產權制度以及政策制定因素融入到對外貿易理論并指導我國的對外貿易，這有利于穩固中國在東亞市場的經濟貿易地位。

關 鍵 詞：新制度經濟學；比較優勢；國際貿易；交易費用

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A 文章編號：1006-3544（2015）01-0055-03

一、新制度經濟學在貿易中的應用

新制度經濟學以全新的觀點研究交易成本、產權理論和制度因素在國際貿易中的作用，分別從不同的角度為促進貿易和減少貿易成本做出貢獻。傳統國際貿易的比較優勢理論，假定產權是既定的，完全市場假定社會資源的配置是靠市場“這只看不見的手”來調控。現實世界中由于信息的不對稱和“尋租” ① 行為要求我們必須考慮交易費用；而產權關系的不明確也必然帶來高的管理成本和效率損失，甚至難以建立合理完善的制度機制，產權明確和制度約束是相互支撐的。

1. 跨國貿易中文化交流不可或缺。 新制度經濟學有關交易費用的邏輯推導過程為：人是“制度的人”，制度的主要層面是各個組織，各個組織之間的關系是契約關系，契約關系的建立必然發生交易費用 [1] 。所以，在跨國貿易的成本中，不僅要考慮生產成本，還要考慮交易成本。跨國間的交易費用很大，一部分是由語言、文化交流的障礙造成的。近幾年中國與東亞各國間的貿易額逐年增大， 其重要原因之一是東亞各國人民有著相似的文化和消費習慣，交易成本較低。

2. 產權明確節約了成本。 產權是新制度經濟學的核心理論之一，在其看來，貿易不僅是商品的交換，更是產權的轉移。跨國公司的產生，公司的收購、合并等都是為了將交易費用內部化，重新界定產權。而跨國公司對一個國家無論是直接提供產品還是進行直接投資，都是在實施不同的產權轉移。

3. 制度因素決定了“游戲”規則。新制度經濟學中一個關于國際貿易的重要論點是： 交易成本構成了比較優勢的重要部分， 而制度又在一定程度上決定了生產成本和交易成本， 因此制度對貿易有著重要的影響，甚至是決定性的作用 [1] 。蘇東原社會主義國家的經濟轉軌、硅谷現象及電子商務的出現、歐元統一與市場一體化， 東南亞金融危機、2008年全球金融危機和歐洲主權債務危機，以及東亞新興經濟體的發展，等等，要考察這些事件和現象的深層次原因及其后果， 我們就不得不將它們的制度方面納入考察范圍（青木昌彥，2000）。

發達國家利用其制度優勢使其在國際貿易中處于有利地位，國與國之間的競爭、地區與地區之間的競爭實際上是制度的競爭。 這主要表現在有效的制度安排可以大大地降低這個地區的交易成本， 吸引更多的生產要素流入這個地區，有效的制度安排還可以大大提高要素使用的效率。如在我國沿海和開放地區從事經濟活動的交易成本要比內地的交易成本低得多。

下面通過分析貿易國的政府效率、質量監管、法治和腐敗控制等制度因素對中國與東亞各國雙邊貿易額的影響及程度。

二、 對外貿易與治理指標間關系的實施分析

（一）數據選取

中國與東亞國家之間的雙邊貿易（bilateral trade，BT）出口額（EXP）、進口額（IMP）和貿易總額（TTP），數據來源于中國歷年《統計年鑒》；選取了貿易國的國內生產總值（GDP），來源于世界銀行；貿易國治理指標包括政府效率（GEF，反映公共服務質量、政策執行力以及政府承諾的可信程度等）、質量監管（QOS，反映政府提供良好政策和監管制度的能力）、法治（LAW，反映財產權、治安和司法等的質量）、腐敗控制（CFC，反映腐敗行為對商業環境的影響以及精英集團控制國家、參與掠奪國家財富的傾向等）；各變量采用1998～2012年的數據。

（二）模型設計

（三）實證分析

首先對除虛擬變量的其余四個變量，即lnEX、lnIM和lnTT及其一階差分值進行面板單位根檢驗。為了保證結果的穩健性，使用了多種檢驗方法，包括LLC檢驗、Breitung檢驗、IPS檢驗、ADF檢驗和P值檢驗，檢驗結果見表1。

可以看出，對lnEX在水平檢驗時拒絕“存在單位根”的原假設，在原階平穩；對其余三變量的水平值進行檢驗時，均不能拒絕原假設，即各變量均是非平穩過程。而對各變量的一階差分值進行檢驗，檢驗結果均在1%（大部分在0.05%） 顯著水平上拒絕了原假設，即各變量的一階差分時間序列為平穩過程。因此，四個時間序列變量符合一階單整I（1）過程。根據Kao Residual協整檢驗結果（見表2），P值均小于0.05，即在5%顯著水平下，三組變量間存在協整關系，可以進行回歸分析。

由表3的擬合優度數據顯示，F統計量的概率小于0.05，結果顯著；D-W值在2附近，不存在自相關。由表4殘差單位根檢驗結果可知，EG統計量為 -5.61， 而沒有趨勢項的6個變量的臨界值為-5.24（1%）、-4.7048（5%）、-4.4242（10%）。結果顯示，無論哪個顯著水平，得出的EG統計量都小于臨界值，因此拒絕“非均衡誤差非平穩”的原假設，即所做模型存在協整關系。

根據表3中的回歸方程，我們分析：從方程（1）可知， 貿易國的政府效率對中國出口額有較大的促進作用，其彈性系數為1.8281；貿易國的質量監控和該國的GDP產值對中國與該國的出口貿易總額也有正向的積極作用， 其彈性系數分別為0.2736和0.754； 而貿易國的腐敗行為對中國與該國的出口貿易產生了較大的負向作用， 其彈性系數為 -1.4646。從方程（2）可知，貿易國國內的政府效率、質量監控和法治的高要求限制了對中國的貿易出口，而該國的GDP產值仍對中國的進口貿易起了積極的促進作用，其彈性系數為0.694。從方程（3）可知，貿易國的政府效率和GDP產值對中國與該國的雙邊總貿易起到正的積極作用，其彈性系數分別為1.5611和0.7028；而貿易國的法治和質量監控的高指標對中國與該國的雙邊總貿易產生了一定的消極作用。

三、結論及啟示

傳統國際貿易的比較優勢理論，假定產權是既定的，完全市場假定社會資源的配置是靠市場“這只看不見的手”來調控。現實世界中由于信息的不對稱和“尋租”行為要求我們必須考慮交易費用；而產權關系的不明確也必然帶來高的管理成本和效率損失，甚至難以建立合理完善的制度機制，產權明確和制度約束是相互支撐的。新制度經濟學以全新的觀點研究交易成本、產權理論和制度因素在國際貿易中的作用，分別從不同的角度為促進貿易或減少貿易成本做貢獻。

1. 考慮交易費用在內的比較優勢理論更加準確和完美， 現實中的貿易并非完全建立在自愿和互利的基礎上。“尋租”行為是交易成本增加的原因之一，雖然某種程度上，該行為對尋租企業是一種收益，但其相對代價是更大的社會成本，交易費用的增加造成很多不必要的浪費及資源錯配和資源損失。 在認識到交易費用重要作用的基礎上， 應建立完善監督和激勵機制以盡量減少交易費用。

2. 產權的界定和保護不只體現在減少交易費用上，也是占領市場的一種手段。隨著中國市場的不斷開放和規范， 一些跨國公司正在利用知識產權搶占我國高新技術產業市場。據統計，外國公司在我國獲得的通訊、 半導體類授權專利數量約占我國同類授權專利的90%以上，生物行業約占90%，醫藥行業和計算機行業約占70%。從表面看，這是一種技術上的競爭，但實質是知識產權制度的競爭。尤其在關稅貿易壁壘減弱或消除以后， 外國公司收取較高的專利使用費， 明顯削弱了我國一些產品出口的競爭力。與此同時，由于中國產權保護制度的缺陷，造成中國市場在引進高端技術方面有很大的障礙， 把新制度經濟學觀念融入中國經濟體制的改革， 有助于中國經濟的發展。

3. 本世紀世界的競爭將是制度之間的競爭。誰的制度好，資源就會流向那里。人才、資金及技術等都會流向那些制度環境好的地方。 認識制度的重要性，是我們尋找一種好制度的前提，好的制度又會在一定程度上降低生產成本和交易成本。 根據第四部分實證分析結果得出： 貿易國的政府效率、 質量監管、 法治和腐敗控制等治理指標對中國的貿易額產生了很大的影響。其中，政府效率高、法制健全、質量監管嚴格的國家從中國進口的產品相對較少， 而政府效率高、質量監管嚴格以及腐敗控制到位的國家出口到中國的產品相對較多，且與中國的貿易額總量相對是高的。可見有效的制度體制對一個國家的貿易額是有促進作用的。

新制度經濟學理論中交易費用、產權和制度因素對現代國際貿易的作用越來越大，事實上，日常交易中各交易主體（政府、企業、個人）都已經真切感受到了新制度經濟學的重要性。激烈的社會競爭要求我們不僅要理解交易費用、產權和制度對貿易的影響，還要能控制和把握這些新制度因素，這需要我們從理論層面和實踐層面徹底掌握新制度因素的運作機制和原理，利用新制度更好地為國際貿易服務。

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（責任編輯：龍會芳；校對：李丹）