技術標準漫談

魏發孔

技術標準漫談

魏發孔

從對標準概念的理解入手，討論標準分類關系，國家標準體系、企業標準體系，體制轉變中的體系變化，以及企業標準制定的一系列相關問題。

標準概念；標準體系；強制性；推薦性；團體標準；企業標準；備案發布

工程技術活動中，必定要與標準打交道，而業內專業人員也經常提出與標準相關的許多問題。對于這些問題的零星回答往往不夠全面和準確，容易出現偏頗甚至漏洞。只有將理論和實踐結合起來梳理，方可得到較為嚴謹、系統的答案。在此，筆者系統地學習理解前人以及公認的理論，并在此基礎上表達一些看法，與業內同仁探討。

1 標準的概念

從哲學意義上說，標準是客觀事物所具有某種意義的一種參照物。作為一種比較的標本和區分其他事物的中介，標準本身的構成是相互對立的兩個部分，如同由兩個對立的側面構成分水嶺，抑或是將一個區域分為兩側的分界線。

標準的產生古往有之，當時并不稱之為標準，但其事物卻具有當今標準概念的屬性。中國記述春秋戰國史實的《周禮 考工記》中記載：“審曲面勢，以飭五材，以辨民器”，即制做器物要規定材料，適合民眾需要。秦始皇頒布的統一度量衡詔書，是秦大一統中國后頒布的國家強制性基礎標準。由此可見，標準在古代就已經顯示其重要以及深遠的意義。

直到17～18世紀的工業革命，標準發展到了現代標準“化”的程度。而國際上最早對標準的全面科學定義，還僅是20世紀30年代的事情。美國學者J.Gaillard（蓋拉德）的著作《Industrial Standardization-Its Principles and Applications》（工業標準化——原理與應用，1934年在紐約出版）一書中對標準所作的定義是：對計量單位或基準、物體、動作、過程、方式、常用方法、容量、功能、性能、辦法、配置、狀態、義務權限、責任、行為、態度、概念或想法的某些特征，給出定義、做出規定和詳細說明。它以語言、文件、圖樣等方式或利用模型、樣本及其他具體表現方法做出統一規定，并在一定時期內適用。顯然，這個定義比較全面而明確地表述了標準的含義，在國際工業化歷史上起到了重要的引導作用。

隨著科學技術的創新發展，以及標準的應用更加廣泛而深入，人們對標準的認識也進一步提高，其概念凝練得更加科學、嚴謹。1991年，國際標準化組織（ISO）與國際電工委員會（IEC）聯合發布第2號指南《標準化與相關活動的基本術語及其定義（1991年第六版）》，對標準的定義是：“標準是由一個公認的機構制定和批準的文件，它對活動或活動的結果規定了規則、導則或特性值，供共同和反復使用，以實現在預定結果領域內最佳秩序的效益”（注：標準應建立在科學技術和實踐經驗的綜合成果基礎上，并以促進最佳社會效益為目的）。

目前，中國對標準概念的定義和解釋，以2002年發布的《標準化工作指南 第1部分標準化和相關活動的通用詞匯》（GB/T 20000.1-2002）為準，即：為了在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。同時，給出了一條注釋，即：標準宜以科學、技術和經驗的綜合成果為基礎，以促進最佳的共同效益為目的。

基于標準概念的產生與發展，以及目前所公認的定義，對標準的理解包括以下要點：

（1）標準的客觀基礎：科學技術和實踐經驗的綜合成果；

（2）標準的研究對象：共同性和重復性的事物或概念；

（3）標準的產生過程：民主形式，即經有關方面協商一致；

（4）標準的本質特征：由公認機構制定并發布，作為共同遵守的準則和依據，即統一；

（5）標準的最終目的：促進最佳的社會效益（或共同效益）；

（6）標準的表達方式：文件（包括文字、公式、圖表等）。

通常，標準的范圍限定在經濟、技術、科學及管理的社會實踐中，從而與廣泛意義上的政治標準、道德標準和各種法律、行政法規等相區別。同時也不包括模型、樣本等特定形式的標準。

因此，技術意義上的標準是一種以文件形式發布的技術性統一協定。這種協定統稱為“標準”，通常在針對不同的具體對象時又有不同的術語稱謂，即標準、規范、規程等，都是標準的表現形式：

（1）當針對產品、方法、符號、概念等基礎標準時，一般采用“標準”；

（2）當針對工程勘察、規劃、設計、施工等通用的技術事項做出規定時，一般采用“規范”；

（3）當針對操作、工藝、管理等專用技術要求時，一般采用“規程”。

2 標準的特性

基于上述概念的深化，標準化研究學者們總結出標準有4個突出的特性，即前瞻性、科學性、民主性、權威性。以下通過分析這些特性進一步理解其內涵及意義。

（1）前瞻性

根據標準的研究對象來看，標準是以研究共同和重復性的事物或概念為對象。例如，同一類技術活動不斷地重復發生；某一種概念被許多人反復應用等，具有共同性和重復性，人們根據積累起來的實踐經驗制定相應的標準。從這個角度來說，標準似乎總是滯后的，因為沒有一項技術和活動在開發和研究前就可制定標準。但是，標準的更大意義在于，當準備大批量生產或開展活動時，在總結成功經驗的基礎上制定標準，以便更好地去指導或規范未來的同一種實踐活動。從這個層面來看，標準是前瞻性的。它的功能是提高效率、增加效益。前瞻性還體現在要求與指標的確定不能停留在現有水平上，要根據科學發展與技術進步的趨勢，在可行的范圍內適當提高水平。中國演藝設備技術協會原理事長張永嘉先生曾形象地比喻標準制定的水平高度如摘蘋果，既不能太低觸手可得，又不能太高誰都夠不到，要跳起來能夠到，這樣才能促進技術進步。

（2）科學性

標準是“以科學、技術和實踐經驗的綜合成果為基礎”制定出來的。標準要指導和約束大批量生產和活動，其內容必須包括科學研究成果、技術發展成果以及實踐經驗總結。要將這些成果綜合分析、深入研究，高度提煉、充分論證、慎重選擇，以使其內容結構合理，且經過檢驗驗證，具有較強的實踐可行性，才能形成具有普遍規律的指導性或約束性文件。這一要求反映了標準的嚴謹性和科學性。

（3）民主性

標準要“經協商一致制定”。標準是一個廣泛公開的約定性文件，是相關機構和人員共同執行的準則。所以，制定標準不能由單方面閉門造車，即使具有一定的前瞻性、科學性，若不被相關各方接受，也是失敗的。在制定標準的過程中，標準中規定的內容，需要形成統一的各方均可接受的意見，這樣才能保證標準的廣泛性、全局觀和公正性，這就反映了標準的民主性。標準的民主性越突出，標準就越有生命力。

（4）權威性

標準是“經一個公認機構批準”的。“公認機構”是社會公認的或由國家授權的、法定的組織機構或管理機構。由該機構對標準制定的過程、內容嚴格審查，確認標準的科學性、民主性、可行性，再以特定的形式批準發布，保證標準的嚴肅性。另外，公認機構批準的意義還在于對執行的監督作用，標準一旦批準發布就不能輕易改動，在一定時期內保持穩定，防止朝令夕改導致執行發生矛盾和歧義。隨著科學和技術的進步，標準需定期地修訂并重新發布，這樣既有嚴肅性又有先進性，充分體現標準發布后的權威性。

3 標準的分類

標準的分類是一個復雜的問題，要使分類科學、合理，讓大家方便地收集、管理、檢索、查閱實屬不易。由于行業、專業的不同，一個企業或單位適用標準的范圍都有側重，若以所有標準的總體集合分類管理標準不一定方便。所以，不同的單位可能有不同的分類側重，但基本都是由總體分類裁剪側重及變形而得。標準總體的分類可能有多種方式，目前較為普遍的分類大致有兩種方式，從不同角度和專業層級來分類，這兩種方式可相互映射。

3.1 從不同角度分類

（1）從標準的范圍層級分為：

國際標準、地區標準、國家標準、行業標準、地方標準、企業標準。

（2）從標準的性質分為：

基礎標準、技術標準、管理標準、工作標準。

（3）從標準的對象分為：

設計、產品、工藝、方法、工程、環境、過程、數據、安全、衛生、服務、包裝等

（4）從標準的執行方式分為：

強制性標準、推薦性標準、指導性標準、暫行性標準。

從不同角度的分類可用圖1所示的三軸四維型表示。一般來講任一項標準都可在圖1的坐標空間找到位置，其第四個維度以A、B、C、D表示。這三個軸坐標四個維度中包括了有限項標準。

3.2 從專業層級分類

從專業層級分類，即：標準→行業→一類專業→二類專業→標準文本；且其中也標出A、B、C、D來表示執行方式級別。

從專業層級的分類可以用圖2所示的枝形型表示。一般來講任一項標準都可在圖 2 的枝形末端找到位置，枝形型圖中包括了有限項標準。

圖1 標準分類關系圖（三軸四維型）

圖2 標準分類關系圖（枝形型）

圖 1 中的任一標準項可以與圖 2 中的某一標準項映射；相反，圖 2 中的任一標準項也可以與圖 1 中的某一標準項映射。

上述范圍層級類別和執行方式類別一般體現在標準代號中，如：GB、GB/T、GB/Z、YB/T……；性質類別、對象類別、專業類別一般可根據標準名稱或前言的范圍說明判別。

需要說明的是，范圍層級類別不代表標準的嚴格程度，僅代表其適用范圍的大小。

國際標準分類法（International Classification for Standards，簡稱ICS）是由國際標準化組織編制的標準文獻分類法。主要用于國際標準、區域標準和國家標準以及相關標準化文獻的分類、編目、訂購與建庫。其中使用3級7位代碼，基本是按照專業層級方式分類，如：

☆ 25 MECHANICAL ENGINEERING 機械工程；

☆ 25.020 Manufacturing forming processes 制造成型過程；

☆ 25.040 Industrial automation systems 工業自動化系統；

☆ 25.040.01 Industrial automation systems in general 工業自動化系統綜合。

4 國家標準體系

標準體系即“一定范圍內的標準按其內在聯系形成的有機整體”。國際上發達國家都已經建立了適應市場經濟發展的國家技術標準體系。同時，還有一些國際性或區域性的標準體系為國際貿易和全球經濟發展起著顯著的助推作用。在不斷完善的過程中，技術標準已深入到社會經濟活動的各個層面，成為產品檢驗、合格評定、市場準入、質量體系認證、契約合同維護、貿易仲裁等的基本依據，為法律法規提供有力的技術支撐。各國的標準體系雖然特色不一，但絕大數都采用自愿性原則。除了基礎標準、環境、衛生、安全等標準屬于國家強制性標準，一般技術標準大多是推薦性或指導性標準。國際標準和區域標準也都是推薦性或指導性標準。

4.1 現行國家標準體系

中國的標準體系具有明顯的國家經濟體制特征，在計劃經濟年代，所有國有企業都是國營企業，國家為推動經濟發展由政府主導制定各種技術標準，這些標準一律都是強制性標準。改革開放以后，隨著市場經濟的放開，國有企業改由企業自主經營，標準體系也隨之發生變化。1988年頒布的《標準化法》規定：“國家標準、行業標準分為強制性標準和推薦性標準。保障人體健康，人身、財產安全的標準和法律、行政法規規定的強制執行的標準是強制性標準，其他標準是推薦性標準”。此后，國家標準、行業標準在修訂過程中將大量“其他標準”改為推薦性標準，具體表示是在標準代號字母后加“/T”，如“GB”改為“GB/T”,“JB”改為“JB/T”，等。目前，還有部分20世紀90年代以前制定而至今尚未修訂的標準仍未加“/T”，這是過渡時期的產物，也將會逐步改變。

國家標準體系發生變化以后，對標準的執行方式如何理解，有必要進一步討論澄清。

對于強制性標準，無容置疑，是必須執行的。而對于推薦性標準則有以下原則：

（1）推薦性標準沒有強制力，理論上可以采用也可以不采用；但當該標準或其中某些條款被法律法規引用為強制執行時即成為強制性標準或強制性條款；還有，推薦性標準一旦采用，即在合同條款中約定采用該標準或某些條款，也就變為強制性執行方式。

（2）使用者不采用推薦性標準時，有可能認為自己的需要高于或低于推薦值。這就要根據自己的使用要求，并綜合參考投資成本和功能需要，從而通過合同約定指標（即確定偏離值，正偏離或負偏離），原則上使用者必須在約定值以內使用。

（3）雖然是推薦性標準，但其中條款一般都是經過很多經驗積累和專家論證，科學性比較強。建議盡可能采用這些條款，特別是決策有爭議時具有較強的參考價值，而用偏離值約定的依據性較弱。

1998年國家質量技術監督局發布了《國家標準化指導性技術文件管理規定》，明確指出：指導性標準是為“技術尚在發展中，需要有相應的標準文件引導其發展或具有標準化價值，尚不能制定為標準的項目”以及“采用國際標準化組織，國際電工委員會及其他國際組織（包括區域性組織）的技術報告的項目”制定的指導性技術文件。指導性標準“不宜由標準引用使其具有強制性或行政約束力”。故對其執行方式不言而喻。

當某項技術活動需要標準而沒有相應的標準，但由于經驗積累不夠，數據考證還不充分，短期內還不能論證其科學可靠時，可制定暫行標準。暫行標準在試行過程中逐步總結經驗，積累科學依據，當其發展成熟達到可制定標準時才可制定正式標準，正式標準出臺，暫行標準隨即終止試行。故暫行標準屬于過渡性試行標準。

國家標準體系中還應注意這樣的原則，當一項技術或活動對象需要標準時，一般采取覆蓋原則，即如果沒有國家標準就可制定行業標準，沒有國家標準也沒有行業標準即可制定企業標準。之后當上層級標準制定出臺后，下層級標準即行終止。但鼓勵企業制定要求高于國家標準和行業標準的企業標準，這種企標不被上層級覆蓋。高標準的企業標準是企業打造自身實力和創建自有品牌的有力支撐。同時，國家提倡國家、行業、地方以及企業積極采用國際標準以及國外先進標準，以促進技術經濟與國際接軌。

4.2 未來國家標準體系

隨著國家體制改革的深入，小政府大社會的高效率體制結構初步形成，標準體系也將發生進一步的變化。2015年出臺的《深化標準化工作改革方案》提出，到2020年，基本建成政府主導制定的標準與市場自主制定的標準協同發展、協調配套的新型標準體系。其中部分主要內容及對其理解如下：

（1）整合精簡強制性標準，嚴格制定范圍。強制性標準統一由國家主持制定及管理，重點對象是基礎標準、安全與健康、環境與生態等。這說明不屬于現定義為強制性范圍的原標準，即便沒有來得及修訂為推薦性也不屬于強制性，而屬于推薦性標準。

（2）優化完善推薦性標準。逐步縮減現有推薦性標準數量和規模，突出公益屬性。這說明國家除了修訂完善已有的推薦性標準，原則上除了公益性之外不再制定新的推薦性標準，傾向于市場自主制定。

（3）培育發展團體標準。鼓勵具備能力的社會組織和產業聯盟制定團體標準。而且，國家對團體標準不設行政許可，由團體自主發布，通過市場競爭優勝劣汰。美國、歐盟、日本等發達國家都有體系比較健全、數量龐大的社會組織標準，這是小政府大社會的突出特點，中國體系的這一轉變使社會團體可大有作為，以此來突顯其行業的引領作用。

（4）放開搞活企業標準。取消政府對企業產品標準備案管理，建立企業產品和服務標準自我聲明公開和監督制度。今后企業產品標準在全國統一開放的“企業產品標準信息公共服務平臺”（http://www.cpbZ.gov.cn）上自我聲明公開。這一變化放活了企業標準的自主權，但也加大了監督力度，由政府部門監督轉為社會監督，更加廣泛、民主、透明，企業絕不可忽視其嚴肅性。

5 企業標準體系

一個發展強勁的行業龍頭企業，必有一套完整有效的標準體系，否則，將不會有長足的進步。建立企業標準體系，國家有標準予以采用，具體是：

GB/T 15496-2003《企業標準體系 要求》；

GB/T 15497-2003《企業標準體系 技術標準體系》；

GB/T 15498-2003《企業標準體系 管理標準和工作標準體系》；

GB/T 19273-2003《企業標準體系 評價與改進》。

具體建立企業標準體系時，還要參考以下兩項標準：

GB/T 13016-2009《標準體系表編制原則和要求》；

GB/T 13017-2008《企業標準體系表編制指南》。

企業標準體系應以技術標準體系為主體，以管理標準體系和工作標準體系相配套，其關系構架如圖3所示。

建立企業標準體系是為了運用系統管理的原理和方法將相互關聯、相互作用的標準化要素加以識別，制定適宜的企業標準，并進行系統管理，有利于發揮標準化的系統效應，有助于企業提高實現目標的有效性和高效率。

圖3 企業標準體系

評價和確認是推動體系運行和保持體系有效性的動力所在。在標準體系的實施過程中，通過評價和確認，持續改進標準體系的有效性。企業標準化是一個制定標準、實施標準、合格評定、分析改進，以及再修訂標準的動態過程，這個過程是通過持續改進來實現的。持續改進是企業標準化追求的永恒目標。

關于建立企業標準體系的內容很多，這里不再詳細討論，僅就其中企業標準制定的有關問題做一些探討。

在計劃經濟體制下，沒有國家標準和行業標準時，可制定企業標準來滿足標準需要。不少人以為企業標準是企業自己制定，要求可以降低，而國家和行業標準要求高，這是一種誤解。應該說國家標準、行業標準的制定比企業標準更嚴謹而不是更嚴格，嚴謹的意思在于范圍層級高的標準制定過程參與的專家更廣泛，積累的經驗和科學依據更充分，但對于技術要求還是要符合技術發展水平，應是各方都接受的要求。企業標準的制定可能更符合于具體實際，企業可以制定高于國家或行業標準的內控標準，是否可以制定低于國家或行業標準的標準？沒有提到，應該說不行，技術要求不能降低。

討論了上述關系，現在來看現今體制轉變以后企業標準制定的相關問題。除了強制性標準以外，企業以上范圍層級的標準基本都成為推薦性標準，如果在某一技術事項中企業不采用上述推薦標準（因為原則上可以不采用），除了臨時約定，對于批量問題如產品標準，是否就要制定企業標準。這時的企業標準可以制定得高于推薦性標準，這是企業打造品牌的一種方式；是否也可以制定低于推薦性標準的企業標準呢？筆者認為是可以的，因為自主企業標準是公開聲明社會監督，市場經濟下在不違反強制性條款要素的前提下其產品降低品質，只要市場接受即可。也就是說低標準低品質低價格；高標準高品質高價格。比如，同一類產品，甲企業制定了高于推薦性標準的標準，按該標準生產銷售，具有自己的高品質產品品牌；乙企業采用了推薦性標準，按此標準生產銷售，企業保證基本產品性能賴以生存；丙企業技術及條件有限，制定了市場可接受的低于推薦性的企業標準，按該標準生產銷售，滿足市場對低端產品的需求。各得其所，標準公開透明、沒有欺詐問題，應該說是市場經濟的多元化現象。

上面說到的產品標準主要指用以產品交付的標準，這些標準是產品生產檢驗、交付合格評定、市場準入判定、契約合同維護、貿易質量仲裁等的基本依據。有些企業為了保證重要產品交付率，同時制定了同一產品的、高于交付要求的內控標準，用以內部更嚴格的控制質量，保證高交付率。

6 小結

標準對一個國家、行業、乃至企業的發展至關重要，理清其關系，建立健全合理的標準體系是長足發展的基礎性保障。遺憾的是，很多企業負責人以及員工并沒有充分認識其價值，卻苦惱于企業管理混亂、效率低下、工作差錯多、企業發展止步不前。他們沒有認識到，導致這些現象發生的原因除缺乏強有力的管理等因素，其中最重要的一條就是標準體系不夠健全或不夠有效，標準化程度沒達到，就連ISO9000族標準的貫徹也是流于形式。人們總是認為，企業當前的具體任務是最重要的，是關系到效益甚至生存的問題，而基礎工作要花費額外精力，看不到成效。其實不然，如果想蓋起比別人更高的樓層，就必須打好比別人更結實（抗壓性、穩定性等）的地基。

注：本文部分資料采用了在大豐技術研發中心在職研究的內容。

［1］國家標準化指導性技術文件管理規定[S]. 國家質量技術監督局. 百度文庫,1998.

［2］鄭衛華. 國家標準體系建設研究[M]. 北京:中國標準出版社,2007.

［3］鄧學忠. 秦始皇統一大業中的度量衡和古代標準化. 百度文庫,中國計量,2008.

［4］中華人民共和國標準化法[S]. 全國人大常委會辦公廳. 北京:中國民主法制出版社,2008.

［5］段慧文等. 舞臺機械工程與舞臺機械設計[M]. 北京:中國戲劇出版社,2013.

（編輯 薛云霞）

Talking about Technical Standard

WEI Fa-kong

The standard classification relation, the national standard system, the enterprise standard system, the system changes in the system transformation, and a series of related problems are discussed on the understanding of the standard concept.

standard concept; standard system; compulsory; recommendation; group standard; enterprise standard; record and publication

10.3969/j.issn.1674-8239.2015.12.015