基于標準的質量信用體系構建模式研究

文/謝 丹

基于標準的質量信用體系構建模式研究

文/謝 丹

質量信用是社會信用體系建設的重要內容之一，是推動質量發展、建設質量強國的基礎。本文針對質量信用體系建設中存在的困難與問題，探討以標準為基礎、以大數據共享為核心、以健全機制為支撐、以評價結果運用促發展的構建模式。

標準 質量信用 體系 模式

根據GB/T 23791-2009《企業質量信用等級劃分通則》定義，質量信用是指取得并保持對其質量信任的能力，這種能力由企業在遵守質量相關法律法規、執行標準以及兌現質量承諾（或履行質量約定）的基礎上，提供產品在生命周期內滿足顧客的需求或期望來實現。可見，質量信用關乎民生、關乎企業效益、關乎社會經濟發展。我國政府高度重視推進質量信用建設，國務院印發的《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》，就是指導社會信用建設的綱領性文件，提出：到2020年，要基本建立社會信用標準體系和征信信息系統的目標。質量信用體系作為質檢行業與電子商務誠信建設的重要組成部分，建設成效關系到社會信用體系總體目標的實現，研究與推動質量信用體系建設意義重大。

一、質量信用體系建設現狀與存在問題

1. 質量信用標準制定現狀

標準是信用體系頂層設計的依據，是對信用概念與術語統一界定的基礎，是滿足征信網絡及信息互聯共享的保障，是政府對信用監督與管理的前提，是促進信用服務有序、高效和持續發展的支撐。全國信用標準化技術工作組成立于2005年，負責制（修）訂社會信用領域基礎、技術、產品、服務和管理五大類標準。目前，已經發布18個國家標準，分別是：基本術語、信用標準化指南等基礎性標準3個，信用信息征集、共享和應用方面的標準12個，信用中介服務組織行為規范等信用服務標準2個，企業質量誠信管理標準1個。已申報立項的國家標準有19個。

現行信用國家標準主要是基礎和通用類標準，以及滿足急需使用的標準，存在的主要問題有：① 涉及質量信用領域專用國家標準數量偏少、適用性有限。現行標準中只有GB/T 23791-2009《企業質量信用等級劃分通則》和GB/T 29467-2012《企業質量誠信管理實施規范》2個，其中GB/T 23791-2009中將等級規定為：“從高到低分為A、B、C、D四等，每等最多可分為三級”。對“每級”只有定性劃分的要求，對“每等”則不進行具體規定。因此，標準的可操作性不強，較難實際推廣使用。② 國家標準研制過程偏長。在已發布的18個標準中，2008年發布5個，2009年發布4個，2011年發布7個，2012年發布2個，適應使用需求反應偏慢，指導質量信用體系頂層設計、信息采集和互聯互通力度偏弱。例如，沒有企業質量信用指標體系方面的標準；對質量信用信息的征集、共享與評價應用缺乏依據。③ 行業、地方和企業標準配套研發不夠。現行的行業信用標準主要集中在金融業，如JR/T 0027-2006《征信數據元 數據元設計與管理》和JR/T 0028-2006《征信數據元 個人征信數據元》等5個標準。上海市和黑龍江省等少數地區出臺了地方標準，如上海市的DB31/T 597-2012《企業質量信用分級評價準則 第1部分：制造業企業》和黑龍江省的DB23/T 1303-2008《黑龍江省企業信用評級規范》。個別省份出臺了質量信用分類登記管理或等級評價管理辦法等部門規范性文件，絕大多數省份尚未發布地方標準。④ 標準貫徹實施有待加強。當前，信用標準均為推薦性，沒強制貫徹應用的要求，社會關注度較低，推廣使用力度有限，很難形成自覺主動使用標準的局面，要落實應用，急需配套的法規與規章等強制條款的支撐。

2. 質量信用數據庫建設現狀

質量信用數據庫主要用于記錄質量信用監管與服務信息，它是質量信用服務與管理的數據基礎，也是質量信用體系建設最為關鍵的環節。當前，我國質量信用數據庫建設由政府行政機關負責，主要涉及的部門有國家質檢總局、國家工商總局和國家食藥監總局等。2011年，國家質檢總局下發了《關于加快建立重點產品生產企業質量信用檔案的通知》（質檢辦質函[2011]1306號）文件，全國組織機構代碼管理中心負責全國企業質量信用檔案平臺研發，借助企業組織機構代碼終身不變且唯一的特性，開展企業質量信用數據采集、處理和整合，主要有四個方面的內容：企業基本信息、企業質量保障要素（包括法律與法規要求的企業準入資質條件，必須達到的行政許可和強制認證等管理要求）、企業能力要素（包括計量保證能力、采用標準良好行為和質量管理體系實施情況等）、企業良好或不良信息（包括各種獎勵記錄，監督抽查不合格和行政處罰等負面記錄）。目前，參與建設的有浙江、山東、湖北、安徽和福建等25個省份，已完成94萬余條信息入庫，基于實名制的全國企業質量信用檔案建設初見成效。2014年，國家頒布了行政法規《企業信息公示暫行條例》，國家工商總局推出了全國企業信用公示系統，實現全國工商行政機關履職產生的企業登記信息以及企業自行填報的信息向社會公示。

從當前數據庫建設與服務情況來看，還存在幾方面的問題：① 政府部門多頭建設，各自管理，信息基本不共享，存在“信息孤島”，無法產生數據應用的規模效益。② 政府單一部門監管保障能力不足，缺乏社會力量參與，導致監管信用信息覆蓋面偏窄。以2014年福建省工業產品質量監督抽查數據為例，當年抽查企業數為5 480家（僅占全省工業生產企業家數的4.3%），4個季度抽查產品品種合計207個，產品批次總計7 504個。③數據完整性、準確性和及時性有待提高。由于部分數據采集，不是直接采用行政管理機關履職中對應的信息管理系統形成的數據，而是另起爐灶，重復采集，數據難免不準確。④ 信息公開受限。各政府部門擁有的數據庫普遍不向社會開放共享，企業質量信用信息處于較嚴重的供求失衡狀態，制約了質量守信激勵和失信懲戒機制的建立。

3. 質量信用評價與分類監管現狀

為了加強企業質量信用監管，從源頭上控制企業質量風險，國家質檢總局2006年首次提出企業質量信用分類監管要求，明確規定了企業質量信用等級的劃分要求和評價依據。在總結各地實踐的基礎上，2012年頒布了《工業企業產品質量分類監管試行辦法》和《工業企業產品質量分類監管通用規則》，對涉及公共安全、人體健康和生命財產安全的重要工業產品生產企業實行重點分類監管，按照其履行產品質量主體責任的保障能力和實現程度劃分為AA、A、B、C四個類別，同時將企業主要產品質量安全風險程度劃分為I級（高風險）、II級（較高風險）、III級（一般風險）三個等級，并部署、啟動了全國工業產品生產許可證企業的分類監管工作。

目前，評價指標模型主要問題是：指標過多過雜，從宏觀到微觀，面面俱到。既有定量指標，也有定性指標，指標總數達63個，沒有可操作性。鑒于質量信用指標數據歸集、建模、分析、評價、應用涉及面廣，是個系統工程，很難一步到位，質量信用評價處于理論研究向實踐過渡階段。

二、構建質量信用體系新模式的對策與建議

全面推動質量信用體系建設要以《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》為指導，充分發揮政府主導和推動作用，調動社會力量，廣泛參與，形成共建合力，強化企業自律與主體責任落實。要建立以標準為基礎、以大數據共享為核心、以健全機制為支撐，以評價結果運用促發展的模式，推動開放共享的質量征信系統建設。

1. 加快基于標準的質量信用體系頂層設計

伴隨全國社會信用體系建設全面推進，行業與地方、部委與廳局和地方與廳局等縱橫交錯的信用征信系統遍地開花，由于建設目標、應用需求、開發技術平臺、經費來源不一致，引發的“信用分割”、信息系統不對接產生的“信息碎片”以及信息資源不共享帶來的“信息孤島”等系列問題日益突出，質量信用體系建設也不例外。因此，為獲得最佳秩序，要通過制定標準規范、避免重復建設、提高使用效率。要使基于標準體系的頂層設計達到質量信用體系建設與信息資源融合的高效應用，可從以下三個方面入手。

① 從標準配套出發。在理論研究與具體實踐基礎上，統籌規劃，逐步形成由國家標準、行業標準、地方標準和企業標準相互配套、相互銜接、優勢互補的質量信用標準體系。國家層面應對質量信用體系建設過程中涉及基礎性、全局性的標準進行統一規范，提出總體規劃、指導意見，加快已申報立項國家標準的制訂步伐。行業和地方可根據各自建設需要，在國家標準規定的總體框架下，為信息公開、信息異議處理、信用報告等信用管理與服務工作提供細化的、操作性更強的標準。企業層面應重在貫徹執行現行標準，并圍繞企業信用制度，制定與實施企業質量信用標準。

② 從標準制定出發。加快制定《質量信用評價指標體系》國家標準，統一規范全國質量信用數據采集和評價工作。加緊制定質量信用領域關鍵技術標準，如《質量信用公共平臺技術架構及功能要求》、《質量信用資源目錄體系》、《質量信用數據交換技術規范》等，適應質量信用數據交換與共享方面的需要。同時，針對國家標準中管理標準相對缺乏的情況，制定企業質量信用管理方面的行業標準，加強規范和約束企業主動向社會、消費者公開產品質量狀況和質量承諾的行為。還可以制定《企業質量信用標準化工作規范》與《企業員工信用管理規范》等企業標準，推動企業質量誠信主體責任的落實。

③ 從標準應用出發。堅持“以用為本”的原則，標準制定的目的在于實施，在于指導實踐，要在配套的法規與規章支撐下，加大推薦性標準的貫徹實施督促力度，尤其是對涉及共性的、基礎性的標準必須規定強制執行。要注重理論研究與標準制定同步，加強研究成果及時轉化為標準的試點，解決標準滯后問題。要通過質量信用體系建設，不斷驗證標準的可用性和配套性，及時補缺、補漏，修訂完善標準，如在制定質量信用評價指標標準時，指標不能“多而全”，要優化與簡化，去除絕大部分定性指標，保留最能反映企業質量狀況的指標，特別需要注意，不應列入沒有證實方法的要求，這樣才能達到“管用、好用、實用”的效果，為質量信用體系建設的持續發展夯實基礎。

2. 管理機制與技術創新支撐深化建設

① 健全數據建設機制，保障信息準確性。質量信用數據庫的質量是保證信用信息有效利用的前提，要求數據具有唯一性、真實性和可追溯性。因此，首先要從源頭上重視數據質量，在數據庫建設立項時，要依據質量信用數據采集、處理、交換以及評價標準的要求，明確規定數據庫質量驗收要求，因為信息化的硬件與軟件僅是技術支撐的基礎條件，數據質量好壞才是決定可利用價值的關鍵。應從政府項目立項、設計、研發、運行、驗收等每個環節加強數據質量把關。還可以將數據考核細則植入管理系統，由系統自動監管數據質量，達到加強對數據準確性、完整性與時效性考核的目的。要依據跨部門、跨地區數據共享程度、數據可用性等質量考核結果劃撥項目運維經費，規定質量信用信息異議處理的程序，健全數據更新技術維護與經費保障機制。其次，數據的形成必須程序規范化和標準化，數據應是政府部門在履職過程中，相應數據管理系統固化產生的，杜絕人為隨意操作與變更，以避免影響數據的客觀與公正性。再者，要通過制定法規與規章，約束企業主動公示質量信用報告等行為，規范公示內容的真實性與及時性，一旦發現企業隱瞞真實情況的，依法依規給予處罰，進一步推動企業樹立質量理念、加強質量管理、依法承擔質量責任。

② 建立公眾監督機制，提高信息可用性。“互聯網 、大數據”時代的質量信用信息管理，要構建全國統一的質量信用云平臺（見圖1），不應單打獨斗、閉門造“庫”，要賦予開放、參與、共享的思維，除質監、市場監督管理、食藥監、銀行和稅務等政府部門主導建設、整合與共享外，要將企業自我質量公示納入建設范疇，要有產品和服務的用戶及行業協會組織的參與，要將他們投訴、舉報、反饋的產品（或服務）質量信息進行有效性評估與篩選后歸入平臺，還要探索來自電子商務領域質量信息的利用，采取“多方共建”措施，依據質量信用分類監管評價標準，形成守信與失信企業質量信息平臺，滿足社會對于質量信用數據公開與查詢需求，徹底解決質量信用信息供需失衡矛盾。同時，要拓寬公眾參與政府質量信用信息管理的渠道，強化公眾監督。這不僅可彌補政府部門監管信息不足的缺陷，還可促進政府職責轉變，使監管重心從“事前準入”向“事中事后監管”轉移，為質量信用體系功能完善、風險防范以及深化應用奠定基礎，更好地促進對政府部門權力運行的制約與監督，確保建設的公正與高效。

圖1 全國質量信用云平臺建設模式示意圖

③ 引進技術創新機制，促進信息共享化。要加強大數據應用趨勢、大數據平臺以及大數據對質量信用體系建設影響的研究與探索，特別是如何加強抽取、分析從企業與社會公眾獲取的大量質量信息，采取比對、驗證、補齊等手段，“去假存真”，從技術上打通來自方方面面信息整合與共享壁壘，促進質量信用數據管理從“孤立、封閉、粗放”式向“開放與共享、精細與智慧”的轉變，適應現代質量信用管理與服務的要求。

④ 完善分類監管機制，弘“優”驅“劣”。一是完善企業分類、產品分級監管體系。要將涵蓋相關標準、計量、質量監督、認證認可、行政執法和投訴舉報等各種監督管理手段結合起來，把對應的各具體業務部門履職過程中產生的質量信用信息，利用統一的信息管理平臺整合起來，充實與完善質量信用征信系統信息。同時，與相關的監督管理部門、銀行和稅務部門等歸集的企業信用信息互通共享，經過比對、分析和研判，使企業分類更精細有效，產品風險程度確定更準確，形成全方位、多層次的分類監管體系。二是強化分類監管評價結果運用。及時依法公開分類監管結果，借助新聞媒體宣傳力量，弘“優”驅“劣”，保障公眾知情權、參與權與監督權，減少因信息不對稱造成的損失。對于履行產品質量主體責任好的守信企業，應優先推薦申報政府質量獎、名牌產品，開放“綠色通道”。相反，對于履行產品質量主體責任差的失信企業，必須堅決取消已經獲得的質量獎勵和其他質量扶持政策，加大新聞媒體曝光力度，加強政府監管部門間聯動執法，營造“一處失信、步步受限”氛圍，促進企業持續規范發展，最終實現質量強國。

Quality credit is an important part of the social credit system development, which is the foundation to promote quality development, and construct a strong nation with high quality. With the focus on the diff i culties and problems existed during the development of quality credit system, the paper discusses standards-based development model with big data sharing as its core, which is supported by sound governance mechanism, and its development is promoted by applying the evaluation results.

Standardization; Quality Credit; System; Model

（作者單位： 福建省質量技術監督信息技術中心）