區域海洋科技進步貢獻率測度方法研究*

劉大海，李曉璇，邢文秀，高俊國，王春娟，邸娜

（1.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；2.中國海洋大學 青島 266100）

當前，海洋經濟發展越來越依賴海洋科技，海洋科技進步已成為海洋經濟發展的根本支撐和主導動力。2008年發布的《國家海洋事業發展規劃綱要》明確提出，要“強化海洋科技自主創新的支撐能力，保障海洋事業可持續發展”，之后發布的《國家海洋事業發展“十二五”規劃》與《全國海洋經濟發展“十二五”規劃》更是將“海洋科技對海洋經濟的貢獻率”作為衡量區域綜合經濟實力的重要指標，充分體現了我國對海洋科技進步的重視。

然而，目前國內尚未形成權威的區域海洋科技進步貢獻率測度方法，不利于海洋科技資源的合理配置。此問題的根源在于兩方面：一是對海洋科技進步貢獻率的研究較少，且研究方法各異；二是區域海洋經濟統計數據不夠系統，沒有長時間序列的可信數據，不能滿足時間序列模型的數據要求。這直接導致區域海洋科技進步貢獻率測度的權威結論缺失。針對此現狀，有必要盡快形成科學、合理、操作性強的海洋科技進步貢獻率研究方法和業務化測算體系，更好地推動沿海地區經濟社會可持續發展。

本研究以索洛模型為基礎，為消除該模型中投入與產出不同步產生的滯后偏差，運用指數平滑法思想，構建了區域海洋科技進步貢獻率測度公式。在此基礎上，以山東省為例對公式中的模型參數進行了探討，并對結論進行了分析，給出提高區域海洋科技進步貢獻率的建議。

1 內涵定義

海洋科技進步貢獻率的定義以海洋科技進步增長率的定義為基礎，是指在海洋經濟各行業中，海洋科技進步增長率在整個海洋經濟增長率中所占的比例。而海洋科技進步增長率則是指人類利用海洋資源和海洋空間進行各類生產、服務活動時，在海洋中或以海洋資源為對象進行社會生產、交換、分配和消費等活動時，剔除資金和勞動等生產要素以外其他要素的增長［1］。

本研究所指區域海洋科技進步貢獻率是指海洋科技進步貢獻率在我國省級區域上的應用。

2 公式構建

2.1 模型的選擇

目前，用于科技進步貢獻率測算的方法很多，歸納總結可將其分為兩大類：一類是指標體系評價法；另一類是生產函數測算法。

指標體系評價法是在充分調查分析現有資料的基礎上，建立一套反映科技進步狀況的指標體系，在考慮各個指標重要程度的條件下，通過一定的方法合成為一個綜合指標，用來評價科技進步水平的高低。這種方法測度比較規范，所得結果比較客觀，使用也比較方便。但是指標設計因人而異，主觀性太強，不具有代表性。目前海洋科技進步貢獻率的研究結果差異很大，很難形成制定綜合指標的確切依據，制約了指標體系法在海洋科技進步貢獻率測算中的應用。

生產函數法基于生產函數建立，其原理是從系統角度剖析技術進步的作用。生產函數是一種技術關系式，反映的是封閉系統內部要素投入和產出之間的組合關系［2］。這種方法的優點是需要的資料少，操作比較簡單。但它也存在著缺陷，由于這種類型的方法大多數是西方經濟學家建立的，是自由競爭狀態下市場經濟的產物，它們以新古典經濟學中生產函數理論為依據，有許多假設條件不適合我國現階段社會主義市場經濟特點［3］。因此，本研究選擇使用最為廣泛的柯布－道格拉斯生產函數模型作為基礎模型加以研究。

2.2 模型的改進

索洛模型，同時也被稱為是外生經濟增長模型，是新古典經濟學框架之下的經典模型［4］。該模型于1956年由索洛提出，該模型推翻了經濟增長僅僅依賴于資本要素投入、勞動要素投入的增長以及其相對作用權重的傳統思想，首次將技術進步作為一個單獨的因素進行系統研究，并詳細解釋了經濟增長的原因［5］；丹尼森等經濟學家進一步證實了索洛模型的結論，并進一步提出，在經濟增長的復雜計量中，往往會出現增長的“余值”，即總經濟產出增長會大于資本、勞動等生產要素投入的增長率，“余值”被丹尼森歸結為科技進步的貢獻，并明確提出該“余值”代表的科學技術的進步正是經濟得以長期增長的重要根源［6］。

目前，國家發改委、科技部和國家統計局都采用了索洛余值法。本研究在索洛余值法基礎上，考慮到社會生活中投入與產出通常不同步的問題，運用指數平滑法中糾正滯后偏差的思想，對產出進行加權，以期更合理地測算區域海洋科技進步貢獻率。

以索洛余值法為基礎，本次測算結合山東省相關數據，以5年為一段研究期，通過對研究期內產出增長率、資本增長率和勞動增長率進行適當處理，構建了測算基本公式，過程如下：

A表示研究期內的海洋科技進步貢獻率測算值；

yt表示研究期內第t年（t＝1，2，…，5）的產出增長率；

kt與lt分別表示研究期內第t年（t＝1，2，…，5）的資本與勞動投入增長率；

α與β則分別表示這各海洋產業在資本和勞動上的彈性系數，且α+β＝1；

γ和δ分別表示當期和上期產出的加權值。

由此可得出公式：

3 測算過程

綜合考慮各方面因素，確定產出量、資本量和勞動量的統計口徑分別為海洋生產總值、固定資產投資總額和涉海就業人數。

根據2001－2012年《中國海洋統計年鑒》和2000－2010年山東國民經濟和社會發展統計公報，再用線性外推等擬合方法對原始數據進行補充修正后，可以得出2001－2010年間各年的產出增長率、勞動增長率以及資本增長率，并由此得出“十五”和“十一五”期間山東省的海洋科技進步貢獻率。

在模型變量確定和數據收集處理工作完成之后，下一步的工作就是探討不同模型參數下海洋科技進步貢獻率的變化。

3.1 α和β的探討

α和β指的是資本投入的產出彈性和勞動投入的產出彈性，從經濟學的角度來說，它們指的是資本和勞動要素投入增長對產出增長的作用。由于事實上，資本投入發生變化時，勞動投入也會跟著變化，即當某要素投入量發生變化時，其他要素投入量是不變的假定前提是很難滿足的，所以彈性值α和β并不具備實際意義。正是因為如此，索洛模型的一大難點就是參數的確定，數值的大小將會對測算結果產生很大的影響。

從現有的國內外研究文獻來看，α和β主要有以下兩種取法：一種為國家發改委、國家統計局給定的資本、勞動的產出彈性參考值，α＝0.35，β＝0.65［7］；另一種為吳敬璉等［8］的研究方法，α＝0.3，β＝0.7。本研究對以上兩種取值均進行計算（表1和表2）。

表1 α＝0.35，β＝0.65時海洋科技進步貢獻率 %

表2 α＝0.3，β＝0.7時海洋科技進步貢獻率 %

表1和表2中2011—2012年數據為二次移動平均法的預測值。

觀察表1和表2，可以得出如下結論：

（1）α＝0.35，β＝0.65時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為49.04%，“十一五”期間為52.07%，呈上升趨勢。

（2）α＝0.3，β＝0.7時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為53.22%，“十一五”期間為55.86%，也呈上升趨勢。

（3）α較小，即β較大時，海洋科技進步貢獻率的值較大。

3.2 γ和δ的探討

γ和δ指的是當期產出和上期產出的加權值，是為消除滯后偏差而引入的模型參數。

由于目前的研究中沒有采用加權的方法來消除產出滯后偏差，本研究對γ和δ的取值上也在摸索的階段，擬分以下3種取值：γ＝0.9，δ＝0.1；γ＝0.5，δ＝0.5；γ＝0.1，δ＝0.9。對以上3種取值進行計算。

可以得出如下結論：

（1）γ＝0.9，δ＝0.1且α＝0.35，β＝0.65時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為49.36%，“十一五”期間為51.72%；γ＝0.9，δ＝0.1且α＝0.3，β＝0.7時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為53.19%，“十一五”期間為55.76%。

（2）γ＝0.5，δ＝0.5且α＝0.35，β＝0.65時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為48.99%，“十一五”期間為51.95%；γ＝0.5，δ＝0.5且α＝0.3，β＝0.7時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為53.52%，“十一五”期間為55.54%。

（3）γ＝0.1，δ＝0.9且α＝0.35，β＝0.65時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為50.21%，“十一五”期間為51.73%；γ＝0.1，δ＝0.9且α＝0.3，β＝0.7時，山東省“十五”期間海洋科技進步貢獻率為54.30%，“十一五”期間為55.55%。

（4）γ和δ的值對海洋科技進步貢獻率的影響并不大，且不呈明顯的線性關系。

3.3 小結

通過測算可以發現，海洋科技進步貢獻率公式的模型參數α、β和γ、δ中，α、β對海洋科技進步貢獻率的影響更大。不論模型參數選取何組數值，山東省在“十五”和“十一五”期間，科技進步對海洋經濟的貢獻均呈上升趨勢。這充分說明海洋科技進步對山東省海洋經濟的快速發展起到了越來越重要的支撐作用。正是這種支撐作用促使2011年山東省海洋生產總值增長速度達到17.32%［9］。

4 結論及建議

對不同模型參數下的區域海洋科技進步貢獻率進行了公式改進和測算研究，并對測算結果進行了探討分析，得出結論如下：

（1）山東省海洋科技進步貢獻率保持增長趨勢，2011－2012年間貢獻率已接近60%。山東省擁有全國最雄厚的海洋科研力量，應該立足本土，抓住機遇，發揮海洋科技優勢，繼續保持海洋科技進步貢獻率的高位運行，實現海洋經濟持續、穩定、高效發展。

（2）在對區域海洋科技進步貢獻率的測算中，單年數據得出的結論很不穩定。這是因為，一方面，只有在長期一段時間內，科技進步對經濟增長的拉動作用才能顯現出來；另一方面，政策變動、自然災害等原因會導致單年數據波動幅度較大，使測算結果失去參考價值。

（3）區域海洋經濟產值增長率分別與海洋科技進步貢獻率以及資本、勞動力增長率成正相關。鑒于當前涉海產業資本積累過程較為緩慢，而勞動力增長亦趨于飽和，單純依靠要素投入的海洋經濟增長模式必然難以持續。因此，要促使海洋經濟健康快速可持續發展，必須加大海洋科技投入，推進海洋人才培養，促進海洋科技產業化，進一步提高區域海洋科技進步貢獻率，實現海洋經濟轉型，著力打造海洋經濟升級版，這是發展海洋經濟、實現藍色跨越的必然選擇。

［1］劉大海，李朗，劉洋，等.我國“十五”期間海洋科技進步貢獻率的測算與分析［J］.海洋開發與管理，2008，25（4）：12－15.

［2］謝富紀.技術進步及其評價［M］.上海：上海科技教育出版社，2004：12.

［3］龔六堂.經濟增長理論［M］.武漢：武漢大學出版社，2000：54.

［4］劉媛媛，王紅梅，沙慶益，等.基于索洛模型適應經濟增長的土地政策研究：以哈爾濱市為例［J］.國土與自然資源研究，2012（5）：23－25.

［5］ASOLOW R M.Growth Theory：An Exposition［M］.Oxford：Clarendon Press，1970

［6］王曙光，馬吉山.區域海洋科技創新與藍色經濟互動發展研究：以青島市為例［D］.青島，中國海洋大學，2012：5－9.

［7］殷克東，衛夢星.中國海洋科技進步貢獻率研究［D］.青島：中國海洋大學，2012：48－52.

［8］袁靖，胡磊.山東省科技進步貢獻率測算的實證研究［J］.科技與應用，2010（1）：90－93.

［9］國家海洋局.中國海洋統計年鑒［Z］.2001—2012.