基于DEA的高校績效管理與人才評價體系研究與實踐

李關民 李雙美

摘 要：本文根據遼寧某高校2014年的績效統計數據，采用DEA方法，對該校各學院科學研究、教學建設及人才培養進行了分析評價，使評價結果更加科學、合理，為高校績效管理和人才評價提供理論依據。

關鍵詞：人才評價；DEA方法；產出效率評價

1 概述

高等教育研究是高校工作的一個重要方面。隨著高等教育的發展，教育體制改革的不斷深入，高校教學研究正逐步地開展起來。各高校紛紛建立了教學研究管理機構及評價中心，對提高教育質量和教師素質起了重要作用[1]。我國高校人才培養評價主要指教學建設、科研水平、創新人才培養等方面[2]。因此，如何建立一個科學、合理的教育質量和人才評價體系，最大限度地調動教師的積極性、創造性，提高教育、教學質量，是目前亟待解決的關鍵性問題，它直接關系到高校人才培養目標的實現。

構建高校教育質量和人才評價體系是一項探索性的工作，從理論到實踐都具有十分重要的意義。本文主要應用數據包絡分析（DEA）法，以遼寧某高校2014年績效考核數據為依據，對該高校各學院科學研究水平、教學建設成果及人才培養質量進行了計算、分析，為其他高校的績效管理和人才評價提供理論依據。

2 數據包絡分析法簡介

數據包絡分析法（data envelopment analysis） ，簡稱DEA，它是應用線性規劃的方法，可以對同一種類部門的績效結果進行評價[3]。

數據包絡分析法是將同一類型的院系數據當作決策單元（DMU），它的評價結論主要是取決于決策單元的輸入、輸出的數據。輸入數據主要是指決策單元在某一過程所損耗的量，輸出數據一般是指決策單元得到的成果或效益。其他的評價方法在比較同一種類的決策單元效率時，通常先對決策單元的輸入、輸出指標進行比較，然后通過加權獲得一個綜合評分數，再通過每個決策單元的評分來評價其效益好壞。數據包絡分析法（DEA），是通過Charnes-Cooper變換，把分式規劃問題轉化為線性規劃問題，不需要統一指標的量綱，也不需要給定投入產出的權值，而是通過最優化的過程來決定權重值，因此，使得它對決策單元的評價更為客觀、合理。

對高校績效管理和人才評價的問題，很適于數據包絡分析法的評價模型。

3 運用數據包絡分析法（DEA）對高校績效管理和人才進行評價

3.1 評價目標及決策單元的選取方法

我們將總績效量指定為數據包絡分析法的評價目標。因為數據包絡分析（DEA）方法是在同類型的DMU之間進行相對效率的評價，因此將大學每個院系當作數據包絡分析的一個決策單元（DMU），通過對比各個分院的投入和產出效率，可以用數據包絡分析對各院系績效進行評價分析[4]。

3.2 輸入輸出指標體系的建立

輸入和輸出指標體系的建立，對于應用數據包絡分析法對高校績效進行評價，是一項重要的準備工作，考慮到評價目標能否全面反映決策單元的投入和產出效率，我們選定教學建設成果（X1）、科學研究水平（X2）、人才培養質量（X3）等[5]。

3.3 數據收集

基于上面所建立的輸入輸出指標體系，本文收集了遼寧某高校2014年各分院績效考核數據。（表1）

3.4 數據包絡分析模型選擇

數據包絡分析模型有各種各樣的形式，根據高校績效考核的特點和評價目標，我們選擇合適的數據包絡分析模型[6]。本文的實證研究中主要選擇了最常用的模型來進行評價，模型如下：

[（1）]

其中，xj為第j個輸入指標，yj為第j輸出指標，θ為效率值，S-和S+分別表示輸入過剩和輸出不足。

3.5 評價結果計算

本文應用所選的數據包絡分析模型，對上述數據進行處理，部分計算過程如下：

Results from DEAP Version 2.1

Instruction file = Eg6-ins.txt

Data file = eg6-dta.txt

Input orientated DEA

Scale assumption： CRS

Slacks calculated using multi-stage method

EFFICIENCY SUMMARY：

firm te

1 0.769

2 1.000

3 1.000

4 0.411

5 0.273

6 1.000

7 0.272

8 0.112

9 0.067

10 0.051

mean 0.495

SUMMARY OF INPUT SLACKS：

firm input： 1 2 3

1 14.625 0.000 0.000

2 0.000 0.000 0.000

3 0.000 0.000 0.000

4 8.568 2.838 0.000

5 6.590 3.466 0.000

6 0.000 0.000 0.000

7 4.598 5.647 0.000

8 0.911 1.972 0.000

9 0.197 1.909 0.000

10 0.443 0.677 0.000

mean 3.593 1.651 0.000

SUMMARY OF OUTPUT TARGETS：

firm output： 1

1 37.120

2 32.700

3 35.760

4 9.720

5 6.490

6 11.630

7 5.620

8 1.150

9 0.630

10 0.450

SUMMARY OF INPUT TARGETS：

firm input： 1 2 3

1 33.567 53.891 193.606

2 17.260 58.130 157.890

3 19.300 58.940 170.210

4 5.246 16.021 46.265

5 3.503 10.697 30.891

6 29.310 6.760 84.160

7 3.033 9.263 26.750

8 0.621 1.895 5.474

9 0.340 1.038 2.999

10 0.243 0.742 2.142

SUMMARY OF INPUT TARGETS：

firm input： 1 2 3

1 33.567 53.891 193.606

2 17.260 58.130 157.890

3 19.300 58.940 170.210

4 5.246 16.021 46.265

5 3.503 10.697 30.891

6 29.310 6.760 84.160

7 3.033 9.263 26.750

8 0.621 1.895 5.474

9 0.340 1.038 2.999

10 0.243 0.742 2.142

FIRM BY FIRM RESULTS：

Results for firm： 1

Technical efficiency = 0.769

PROJECTION SUMMARY：

variable original radial slack projected

value movement movement value

output 1 37.120 0.000 0.000 37.120

input 1 62.660 -14.468 -14.625 33.567

input 2 70.070 -16.179 0.000 53.891

input 3 251.730 -58.124 0.000 193.606

LISTING OF PEERS：

peer lambda weight

6 0.588

3 0.847

Results for firm： 2

Technical efficiency = 1.000

PROJECTION SUMMARY：

variable original radial slack projected

value movement movement value

output 1 32.700 0.000 0.000 32.700

input 1 17.260 0.000 0.000 17.260

input 2 58.130 0.000 0.000 58.130

4 結論

數據包絡分析法（DEA），是對不同學院、部門的決策單元投入和產出效率的定量分析方法。本文應用DEA方法對遼寧某高校各學院2014年的績效數據進行了評價分析，得出了如下結論：

①電力學院和自動化學院表現出了良好的教學可持續發展方面的能力；

②能源與動力學院和管理學院表現出了較高的教師教學創新能力；

③從各指標的分析來看，技術經濟系相對系數較低，績效處于劣勢，有待加強和改進。

本文采用的DEA計算模型及評價方法， 克服了定性分析方法中的主觀性因素， 更加科學地反映了決策單元的相對規模與技術有效性之間的差別，為領導者進行科學決策提供了可靠的參考和依據。

參考文獻：

[1]徐娟.我國各省高校科研投入產出相對效率評價研究，基于數據包絡分析方法[J].清華大學教育研究，2009，18（2）.

[2]張大偉，薛惠鋒，吳介軍.基于DEA方法的高校學院科研管理效率評價研究[J].科研管理研究，2009，15（3）.

[3]孟浩，王艷慧.基于DEA的大學人才培養系統的綜合評價[J].運籌與管理，2007，16（1）.

[4]于桂蘭，于米.大學本科生職業傾向與職業生涯規劃影響因素研究[J].中國人力資源開發，2008，12（7）。

[5]劉希宋，張倩.數據包絡分析（DEA）評估企業學習能力[J].中國人力資源開發，2004年第4期.

[6]李關民.因子分析在教學建設與研究績效評價中的應用[J].沈陽工程學院學報，2011，7（4）.

基金項目：遼寧省教育科學“十二五”規劃基金資助項目（編號：JG13DB118）。

作者簡介：

李關民（1960-），男，遼寧撫順人，副教授，主要從事數學及系統工程方面教學與科研工作。

李雙美（1962-），女，遼寧沈陽人，教授，主要從事物理方面教學及科研工作。