@證監會發布

2015年5月15日

【問：境外投資者如何在內地采取法律行動或提起法律訴訟以實現其對滬股通股票的權利？】

答：對于名義持有制度之下實際權益擁有人提起法律訴訟的權利，內地法律沒有明確規定，也沒有明確禁止。我們理解，滬港通下，香港結算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關股東權利、提起訴訟。此外，根據《民事訴訟法》第一百一十九條規定，原告是與本案有直接利害關系的公民、法人和其他組織。如果境外投資者可以提供證明其作為實際權益擁有人，有直接利害關系的相關證據，則可依法以自己的名義在內地法院提起法律訴訟。

2015年5月22日

中國證券監督管理委員會公告

〔2015〕14號

為貫徹落實國務院關于簡政放權、轉變政府職能的決策部署，深入推進監管轉型，放松對市場主體不必要的管制，增強監管的公開、透明，中國證監會對現有涉及證券期貨經營機構的限制約束類部門通知、函、指引等文件（一下統稱部函）進行了全面清理，現就有關事宜公告如下：

一、自本公告發布之日起，附件所列172件部函予以廢止，不再執行。

二、有關部函廢止后，中國證監會將依據現行法律法規，按照審慎監管的原則，通過制定健全管理規范和標準，完善監管手段，加大集中檢查，事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者合法權益的保護和有關業務活動的監督管理。

附件：廢止的部門通知、函、指引等文件目錄（共計172項）

中國證監會

2015年5月22日

《廢止的部門通知、函、指引等文件目錄（共計172項）》詳見中國證監會官方網站