專利價值影響因素與評價體系的研究現狀及進展

李 琰 王玲玲 曹鳳霞

(中國石油蘭州化工研究中心，甘肅 蘭州，730060)

專利價值影響因素與評價體系的研究現狀及進展

李 琰 王玲玲 曹鳳霞

(中國石油蘭州化工研究中心，甘肅 蘭州，730060)

專利價值研究已經成為知識產權領域的研究熱點，從專利價值主要影響因素與指標、主要評價體系等方面分析了專利價值的研究現狀及進展，并對專利價值評價提出了一些研究建議。

專利價值 影響因素 評價體系

隨著我國綜合國力的不斷提升、創新能力的逐步提高，我國已經成為專利申請大國，由國家知識產權局發布的專利公報中可以看出，僅2015年5月公開的中國專利就有170 376件，隨之而來的是專利質量問題日益突出，而專利的質量與專利價值的實現密切相關。

企業作為自主創新的主體是專利的主要持有者，隨著企業持有的專利量越來越多，所需支付的專利維持費用也越來越高，加快推動專利的動態化管理與有效轉化成為專利工作的研究熱點，而在專利的管理與轉化過程中需要通過對專利價值進行預評價進而為管理決策提供科學依據。

目前，國內大部分企業把專利作為普通科技成果進行管理，并沒有將其作為技術競爭及市場競爭的砝碼和市場控制的工具，其原因主要是對專利的作用與價值的認定存在困難。因為專利的多重性，采用普通無形資產評估的方法評估專利的價值更多的是要考慮專利的現值，而專利的現值更多是需要專利在實際市場上通過對價來體現，因此一般情況下采用無形資產的評估方法不能真實或全面反映專利的價值。

在不斷進行技術創新的同時，充分利用好專利的價值，通過擁有一定量的專利使企業在技術競爭以及市場競爭中處于有利地位，提升企業的競爭能力，需要對專利價值進行系統、全面、科學的預判。例如，在專利申請過程中對專利價值進行評判，可以根據企業技術發展需要、技術布局合理申請相關專利，避免出現大量垃圾專利，對相關專利進行有效管理；在專利轉讓過程中，對專利價值進行評判，能夠使企業掌握自有專利的價值，更好地實現專利的實施轉化，促進專利有效運營。對于專利價值需要從影響專利價值的因素入手進行綜合考量和評價。

1 影響專利價值的主要因素與指標

對專利價值進行評估時，根據專利所涉及的領域、專利所處的狀態、專利價值評價的目的不同，需要考慮的因素也不同。申文嬌等[1]從專利收購的角度認為專利價值的影響因素包括被引次數、引文數量、專利族、技術范圍、權利要求、專利維持、發明人數量等7個指標。綜合來看，目前研究認為，影響專利價值的關鍵因素主要集中在法律、技術、市場(經濟)3個方面。

1.1 法律因素

從文獻報道來看，目前國內外對專利價值影響因素的研究認為，影響專利價值的法律因素主要有權利要求數量、同族專利情況、引證情況、專利有效期等方面，這些因素都可以定量計算，并且相對較易獲取。

1.1.1 權利要求數量[1-6]

權利要求數量是指一項專利或專利申請文件中所包含的權利要求的項數，權利要求明確了專利保護的范圍。從目前國內外研究情況來看，權利要求數量是影響專利價值的一個非常重要的因素。

目前的各項研究主要是從權利要求數量與繳納費用、技術特征、技術創新性等方面的相互關系來說明權利要求數量對專利價值的影響，一般認為：由于權利要求越多，需要繳納的相關費用也相應增加，因此專利權人必定對其認為較重要的專利撰寫較多的權利要求，因此，此類權利要求包含的技術特征越多，專利的技術創新程度越高，專利越有價值。有關權利要求數量影響專利價值的部分研究情況見表1。

表1 權利要求數量對專利價值的影響

1.1.2 同族專利[2-5,7]

同族專利主要指同一個發明在不同國家或地區申請的專利或取得的專利權。由于申請國外專利需要繳納的申請和維護費用較高，申請國家越多則專利成本越高，因此在一般情況下專利權人會優先將具有較高技術和經濟價值的專利在多個國家申請保護。研究人員普遍認為，專利的同族專利越多，專利族越大，覆蓋的地域范圍越寬，專利的技術水平相對越高，其市場競爭力尤其是國際市場的競爭力也越強，專利價值也越高。同族專利影響專利價值的部分研究情況見表2。

表2 同族專利對專利價值的影響

1.1.3 引證情況[2,4-5,8-9]

專利引證情況的研究，包括專利引用前人專利或文獻情況以及該專利被后續專利或文獻引用情況。各項研究認為，專利被引用次數越多，說明專利在相關技術領域所做出的貢獻越多，技術研究越基礎，專利價值越高，還將影響未來專利權人提出侵權訴訟的可能性；專利引用文獻越多，對技術現狀研究越詳細，技術創造性越高，專利價值越高。專利引證情況影響專利價值的相關研究情況見表3。

表3 引證情況對專利價值的影響

1.1.4 有效期[8,10-13]

根據我國專利法的規定，發明專利權的保護期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的保護期限為10年，超過了專利保護期，專利就不再被保護。因此，評價一件專利的專利價值，首先要保證該專利在法定保護期內，超出保護期的專利就無所謂專利價值。目前的研究主要側重在專利剩余有效期對專利價值的影響。剩余有效期是指截至專利評價日時，該專利還剩余的有效期限，專利的剩余有效期能很好地反映專利潛在的剩余獲利時間和經濟效益，剩余有效期越長，專利價值相對越高。目前具有代表性的有關專利有效期影響專利價值的研究情況見表4。

表4 有效期對專利價值的影響

研究認為影響專利價值的法律因素除了以上因素，還存在一些其他因素，有學者認為專利的類型、法律狀態、保護范圍、穩定性等因素也會影響專利的法律價值，但是這些因素并不是完全獨立的，部分指標之間是有一定聯系的。例如，專利文本所包含的權利要求數量越多，專利的保護范圍相對也越大，專利的穩定性也會有所提高，專利價值也就越高。張彥巧等[14]認為專利的類型與效力強度、法律狀態、保護范圍、審查階段等因素也會影響專利的價值；王艷領[15]認為經歷過異議、訴訟的專利其價值更高。

1.2 技術因素

一項專利即使完全符合授予專利權的實質性條件，具備其應有的法律基礎，但是由于專利技術本身的創新程度、成熟度等因素的差異也會導致專利的價值有所不同。目前普遍認為對專利價值影響較大的技術因素主要為應用范圍、創新性、成熟度以及可替代性。

1.2.1 應用范圍[2,3,8,10,16]

專利涉及的技術范圍影響專利的價值。專利涉及的技術領域較多，存在的可應用領域也相應較多，專利的價值也就較高。目前大部分研究認為技術的應用范圍可通過專利涉及的國際專利分類(IPC)號來體現，這也使得該指標數據可定量獲取，如果僅從專利文本或由技術專家進行判斷，則該指標作為定性指標，判斷結果的主觀性較高，結果準確性相對降低。應用范圍影響專利價值的相關研究情況見表5。

表5 應用范圍對專利價值的影響

1.2.2 創新性[10-11,13,16-17]

專利技術應當具備一定的創新性，沒有新穎性的技術可能面臨被淘汰或替代的風險，也就不再具有相應的價值。從表6所示的創新性影響專利價值的相關研究來看，專利技術的創新程度與該技術的獲利能力密切相關，但是該指標為定性指標，數據的獲取、判斷可能存在一定難度。

表6 創新性對專利價值的影響

1.2.3 成熟度[10,11,13,16,17]

專利技術所處的研發階段(理論研究、實驗室研究、中試測試研究、工業應用、成熟工業應用等)將影響專利技術的效益，越成熟的技術越容易進行產業化推廣，占領市場的能力也越強。成熟度與專利價值關聯性的相關研究情況見表7。

表7 成熟度對專利價值的影響

1.2.4 可替代性[10-11,13,16-18]

在對專利技術進行評價時，還需要考慮市場上是否還存在其他可能替代該專利技術的相同或相近技術。如果存在可代替技術，那么在不使用該專利技術時，也可采用其他替代技術實現相應的功能，該項專利價值相對較低；如果該技術不可替代，那么該專利價值較高。可替代性屬于定性指標，主觀性影響較大，較難做出準確判斷。可代替性與專利價值關聯性的相關研究情況見表8。

表8 可替代性對專利價值的影響

除了以上因素，部分研究認為技術的具體領域、獨立性、先進性以及競爭力等因素也會影響專利的價值，例如，潘穎[10]認為專利技術在同類產品中的競爭力能夠反應專利的技術價值，葉春明等[18]認為技術的適用性會影響專利的價值，張翀等[12]認為技術的可行性、技術生命周期等因素也會影響專利的價值。

1.3 市場(經濟)因素

從目前對專利價值影響因素的研究來看，有關市場/經濟方面對專利價值的影響的相關研究相對較少，主要認為以下因素的影響較大，這些影響因素均為定性指標，數據的獲取和判斷存在較大難度。

1.3.1 市場需求[14,16-17]

專利技術或專利產品在市場上是否有需求，需求的量有多大。一般認為需求量較大的專利技術相應的專利價值較高，目前主要相關研究情況見表9。

表9 市場需求對專利價值的影響

1.3.2 市場競爭力[16,18]

萬小麗、葉春明等通過研究認為，專利技術在市場上與同類技術或產品相比，競爭能力越強時，專利的價值越大。

1.3.3 市場占有率[10-11,16]

萬小麗、潘穎等通過研究認為，專利技術/產品在市場上的占有率越高時，企業可獲得的經濟效益相對越高，說明該專利的價值越高。

此外，相關研究認為市場應用前景、市場收益、經濟效益、競爭情況等因素對專利的經濟價值也有一定的影響，例如，李鋒等研究認為專利技術市場推廣難易、應用前景對專利技術獲取預期經濟效益的影響較大。由于這些指標在獲取時存在一定的難度，因此可根據實際情況決定是否選取這些指標。

1.4 其他影響因素

除了法律、技術、市場(經濟)層面存在專利價值影響因素，部分研究認為在企業層面、社會層面等方面也會存在影響專利價值的一些因素。

例如李云梅等[17]針對技術創新型企業認為專利價值除了技術、市場、收益外還應從風險以及企業自身等方面進行評價；候劍華等[19]認為企業和高校在技術轉化過程中評價影響專利價值因素時，不僅要考慮技術、法律、市場方面，還應從企業自身、人才因素等方面對專利價值進行分析、評價。

2 專利價值評估指標體系

雖然目前研究認為影響專利價值評價的因素非常多，但是某個或某幾個因素不能從整體上體現專利的價值，而且這些因素并不是在所有情況下都要同時考慮，對于不同行業、不同企業、不同評價目的，專利價值評價所需要考慮的因素是不同的，需要綜合考慮多個影響因素，建立相應的專利評價體系，對專利進行更系統、更科學的價值評價。

20世紀80年代，美國CHI Research公司首次將文獻計量學用于專利價值的統計分析，提出了專利引證、科學關聯指數、技術生命周期、技術覆蓋范圍等專利價值評估指標，建立了CHI評估指標體系，奠定了數量經濟學評估方法的基石。目前，國內外基于層次分析法、多元線性回歸分析法、模糊評價法等分析方法對專利價值評估指標體系的研究比較多，但目前已經成功公開應用的專利價值評估體系相對較少。

2.1 國家知識產權局專利價值分析指標體系

國家知識產權局委托中國技術交易所研究并建立了專利價值分析指標體系，該體系從法律、技術、經濟3個維度設置了18個指標對專利價值進行評價，并引入專家或專業技術人員對各指標進行打分，根據打分結果，對專利給出綜合評價。該體系考慮了法律、技術、經濟3個維度對專利價值的影響因素，定量指標與定性指標相結合，評價結果更具全面性、科學性[20]。國家知識產權局專利價值分析指標體系如圖1所示。

圖1 國家知識產權局專利價值分析指標體系

張麗娜等[21]基于該指標體系建立了專利交易定價機制，并采用該定價機制對相關專利交易案例進行了分析評估。

2.2 IPScore專利價值評估軟件

IPScore專利價值評估軟件是由丹麥專利局與哥本哈根商學院合作研發的一款評估專利或技術項目價值的系統性工具，該軟件已經在歐洲專利局推廣應用。用戶在歐洲專利局網站注冊后可以免費下載IPScore軟件，軟件目前只有英、德、法3種語言版本。該軟件包括輸入部分及輸出部分，輸入部分需要回答法律、技術、市場、財務、公司戰略等5個方面共40個問題，通過回答相應的問題，輸入相應數據，根據需要采用雷達圖、策略圖等形式將專利價值評估結果輸出。IPScore專利價值評估軟件體系如圖2所示[13]。

圖2 IPScore專利價值評估軟件體系

IPScore專利價值評估軟件體系相對完整，但是其設置的5個方面40個問題中只有10余個問題可以定量回答，剩余問題均為定性問題，并且需要回答者主觀判斷，這將影響評估結果的可靠性和準確性。此外，該分析軟件系針對歐洲企業的相應需求而設計，有些問題的設置不適應我國國情，其中有關市場、財務等方面的數據在我國是很難獲取到的，這些問題難以回答，而該軟件又需要將40個問題全部回答完成才能對專利進行評估并生成相應的報告，因此采用該軟件對我國專利進行評估的難度較大。

2.3 IncoPat專利價值評價體系

IncoPat是由北京合享新創信息科技有限公司應用行業前沿的科技大數據加工和應用技術開發的，為世界首個可用中文檢索和瀏覽全球專利的科技創新情報平臺。IncoPat首次實現了中外專利價值度的排序功能，有助于相關企業快速選擇較高價值的專利，借鑒先進技術，規避侵權風險。

IncoPat利用數據挖掘、迭代優化的方法，將技術穩定性、技術先進性、保護范圍等方面的10余個因素合理聯系起來，對專利能創造的價值進行評價，得出專利的價值度評分，幫助用戶高效挖掘到最有價值的創新技術，掌握行業競爭態勢。IncoPat專利價值評價體系如圖3所示。

圖3 IncoPat專利價值評估軟件體系

雖然該評估體系設置了技術穩定性、技術先進性、保護范圍3個一級指標，但是這3個指標的二級指標均是從法律角度對專利價值進行判斷，并沒有涉及具體專利技術、市場/經濟等方面因素對專利價值的影響，可根據具體專利價值評價目的選擇是否采用該評價體系。

2.4 Innography專利強度分析體系

Innography是ProQuest Dialog公司推出的具有核心專利挖掘功能的專利分析軟件，是基于網絡的最新專利檢索與分析平臺。Innography專利價值判斷方法基于加州大學伯克利分校與喬治梅森大學的共同研究成果。

Innography提出的“專利強度”采用復合指標算法模型，用于篩選核心專利、判斷專利價值。專利強度作為一個復合指標，涉及10多個影響因素，包括權利要求數量、引證、同族專利數量、專利申請時長、專利年齡、法律狀態(有效、失效)等。利用Innography的專利強度可以提高專利閱讀效率，可根據需要對相關專利按照專利強度由高到低的順序進行閱讀，專利強度篩選還可用于制定維護決策、確定訴訟風險等。

Innography的專利強度評估主要側重法律方面對專利價值的影響，對于技術、市場/經濟等方面對專利的影響因素涉及較少，指標考慮不夠全面。采用該分析體系對化工領域部分獲國家專利金獎的專利進行評估，所得專利強度值較低，說明該體系還需完善。

2.5 其他體系

除了以上較為成熟的專利價值評估體系外，還有很多針對不同應用領域的專利價值評估體系的研究。李云梅[17]等研究了技術創新型企業專利價值的評價問題，并建立了以層次分析法為基礎的評價模型，開發設計了包括5個一級指標、19個二級指標的技術創新型企業專利價值的指標體系，通過專家打分，以層次分析法計算指標體系的權重；李鋒等[11]針對政府主導型產學研合作中專利轉移的特征，結合國家知識產權局推出的專利價值分析體系，從應用性角度，根據科學、簡潔、高效原則，核心指標、一般指標、擴展指標3個層次構建面向產學研合作專利轉移的專利價值分析體系；呂曉蓉[8]綜合考慮影響專利價值的重要變量，從技術價值、市場價值和權利價值3個維度建立專利價值評價指標體系，并針對技術價值對專利質量的影響，通過大樣本專利數據對定量指標模型進行統計檢驗。

3 結論及建議

隨著技術創新程度的不斷提高，國內外對專利價值的研究越來越重視，從不同方面針對不同目的對專利價值進行了大量研究，從理論研究角度看，專利價值影響指標主要包括法律、技術、市場(經濟)等，針對不同的專利評價目的、不同技術領域，指標更加細化，考慮的因素更多；而從實際應用角度看，專利價值評價體系還應當體現簡潔化，指標設置應當突出重點，具備一定的靈活性，以便根據不同應用目的選取不同類型的指標。

從現有專利價值評估體系來看，對于專利價值的影響指標主要包括定性和定量指標，雖然設置定量指標會使評估數據更加準確，但是，由于專利自身的特點，其影響因素非常多，無法將所有指標定量化，因此，建立評估體系時必須將定性指標與定量指標結合使用，使評估體系更加完整、科學。

雖然目前對專利價值評估體系的研究很多，但是評估體系的建立并沒有標準樣本，目前我國使用較多、推廣較好的是國家知識產權局推出的專利價值評價指標體系，但是其指標還需要進一步優化與細化。另外，對于具體評估指標的設置等細節標準，各企業、研究單位需要根據自身特點進行定制性研究。

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Status and Development of Studies on Influencing Factors and Assessment System of Patent Value

Li Yan，Wang Lingling，Cao Fengxia

(PetroChinaLanzhouPetrochemicalResearchCenter,LanzhouGansu,730060)

In view of the fact that patent value study has been the hot point in intellectual property field,the status and development of patent value study were analyzed in aspects of the main influencing factors and main assessment systems, and suggestions were raised on patent value assessment.

patent value, influencing factors, assessment system

2015-10-12。

李琰，女，1971年出生，2014年畢業于北京航空航天大學軟件工程專業，碩士，高級工程師，主要從事煉化科技信息與競爭情報研究以及煉化知識產權事務的管理與研究。

1674-1099 (2015)06-0050-07

G306.3

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