美國國防高級研究計劃局管理體制簡析

李輝　 孫棕檀（中國航天系統科學與工程研究院）

美國國防高級研究計劃局管理體制簡析

李輝 孫棕檀（中國航天系統科學與工程研究院）

美國國防高級研究計劃局（DARPA）是美國國防部從事國防技術預先研究的主要機構，主要負責高新技術的研究、開發和應用，所承擔的科研項目多為風險高、潛在軍事價值大的項目，同時也是投資大，跨軍種的中、遠期項目。自成立以來，DARPA為美軍成功研發了大量先進武器技術，為美國積累了雄厚的科技儲備，引領美國乃至世界軍民兩用高新技術研發的潮流。其高效和專注創新的管理體制具有諸多特點，對我國具有一定的借鑒意義。

1　DARPA的職能定位

DARPA是美國國防部重大科技攻關項目的組織、協調、管理機構和軍事高新技術預研工作的管理部門。其職責是創造革命性的新技術，給美國軍方創造革命性的技術優勢，避免敵方的“技術突襲”和給敵方創造“技術突襲”。

DARPA的研究范疇不局限于特定作戰任務領域，發揮各軍兵種科技研發工作和基礎性研究工作之間的橋梁和紐帶作用。各軍兵種研發機構的重點在滿足指戰員的近期作戰需求上，無暇顧及未來作戰需求。但是能給軍事技術帶來重大變革的新科學、新想法、新概念和新技術往往是在基礎性研究中首先被發現的，DARPA的任務就是投資可能帶來革命性進展的高風險、高回報性的研究工作，縮短從基礎性研究成果到軍事應用之間的時間，維持美國軍事技術優勢。

為了更好地支持DARPA的高效運行，美國國會賦予DARPA三項特權：①擁有以具有競爭力的工資從企業雇傭有經驗的項目經理的人事權；②允許采用更加靈活的合同管理辦法；③有權使用先進獎勵。

2　DARPA的組織機構

DARPA主要由軍事技術人員組成的靈活、小型、扁平化的組織機構。目前，DARPA在技術領域設有6個項目辦公室和5個職能辦公室，其中項目辦公室為業務部門，5個職能辦公室負責后勤保障。

DARPA的項目辦公室根據戰略方向的變化進行不斷調整。例如，DARPA在2013版戰略框架中，將生物技術列為8大戰略方向之一，之后在2014年4月設立了生物技術辦公室，以加強該領域的研究。

DARPA局長不干預項目辦公室的日常工作，只負責戰略性的規劃和協調。DARPA平行設立的項目辦公室擁有最大限度的自主權，相互之間并無行政上隸屬關系，避免了在工作中互相牽制。

DARPA擁有一套高效科研管理機制。DARPA在成立之初就采用扁平化的組織體系：在內部行政架構上，除了必要的后勤保障與服務部門外，DARPA組織架構的主體是由一系列項目辦公室組成。項目辦公室各自擁有在DARPA體制內全部的自主權；項目辦公室相互之間無任何行政上的隸屬關系，避免了工作中相互牽制的可能。

此外，DARPA沒有自己的實驗室和設備，因此經營性開支非常低。這種模式有利于保持DARPA的靈活性和創新性，也有利于快速決定項目的啟動、繼續和終止。

3　DARPA的人員管理機制

DARPA采用項目經理全權負責制。DARPA開展科研工作的核心主體是項目經理，所有的工作都是圍繞和依靠項目經理展開，因此DARPA堅持聘用既懂技術又懂管理的項目經理。項目經理均以短期合約方式聘用，一般為3～5年，每年的更換率約為25%。鑒于前沿科技研究項目涉及領域廣，隨時代變化快，這種短期聘任制有利于最大限度的保持創新思想。

DARPA聘任項目經理時非常謹慎。項目經理一般為相關領域的博士，學識豐富；對于美國軍方需求比較熟悉，或者是軍人，或者參與過美國國防部的各種審查、評估、委員會、董事會等工作，或者擔任過軍工研究所、軍工企業研究部門的管理和研發工作等；還要有實際項目的管理經驗；當然還要具備超前的創新思維和開拓精神。

項目經理在研究經費使用和研發團隊招聘方面擁有自主支配權，能進行周密考慮和安排，更靈活的控制項目的研發時間和成本。正是前沿科技研發風險大、變化快，需要更大程度上依賴有經驗和技術背景的專業人士的分析和判斷，研發的責任主體從團體轉向個人，更多依靠個人能力和明確的責任感，能靈活應對探索過程中的各種挑戰。事實證明，DARPA的項目經理負責制體現了個人責任主體在基礎、前沿研發活動管理中的優勢。

4　DARPA的決策機制

DARPA主要進行兩個方面的決策：一是關于未來軍事技術發展方向的戰略決策，另一個則屬于具體項目的篩選和評估的決策。DARPA每隔幾年發布一版戰略規劃，對最新軍事技術發展趨勢進行預測和評估，確立若干戰略方向，以指導DARPA的業務發展。

DARPA的組織機構

2013財年美國國防部科學技術投資分配

美國國防部與DARPA 科學技術總經費狀況

2013年DARPA經費分配圖

DARPA的項目決策則采用全程式的競爭機制，即投標確定后，項目依舊是開放的，可隨時吸納更新的技術方案。如果新的技術方案優于現有方案，更有利于項目目標的實現，DARPA會及時選用新技術方案。DARPA平均每年大約有20%的技術方案被新方案取代，這就使得承研機構必須不斷追求技術進步，不能因經費到手而變得懈怠。這種決策機制也成為DARPA的重要創新驅動力。

5　DARPA的投資水平與方向

DARPA負責科學技術研發經費的管理，即美國國防部預算科目的6.1～6.3類技術，基本對應1～6級技術成熟度。

DARPA加速技術向戰斗力轉化的3個途徑

DARPA的經費通常占美國國防部科學技術經費的25%左右，略高于軍兵種實驗室，在美國國防部內科研機構中居首位，2003-2013年基本保持在25億～35億美元之間。

DARPA的經費除了極小部分用于管理保障之外，絕大部分集中投資在技術研發上。DARPA投資覆蓋國防各領域技術，目前投資的重點領域包括信息與通信、材料與生物、電子、航空航天、網絡中心戰及生物戰防御等領域。

6　促進技術轉化的措施

DARPA根據技術、系統的特點提前做好技術轉化準備。技術轉化涉及到技術研發、采辦機構、產品制造、應用等一系列機構，是一個復雜的過程。由于DARPA研究的重點是超前的、革命性的新系統和新技術，很可能在軍方并沒有明確的需求，且可能給現有裝備帶來沖擊，使新技術轉化更加困難。DARPA主要根據預研對象可直接轉化為作戰能力的程度，通過以下3個途徑推動技術轉化。

1）對于難于直接轉化為戰斗力的部分元器件和基礎技術，DARPA將資金投入大學、工業界等非聯邦政府機構，在工業界產生新的能力并降低基礎技術風險后，由工業界向軍方推薦新技術、新產品。

2）對于直接轉化為戰斗力較容易的部分元器件和小型預研系統，DARPA通過軍兵種實驗室作為DARPA的代理，與研究機構簽訂合同并進行監督，便于在軍兵種內培養熟悉DARPA技術的人才，促進新技術的轉化。

3）DARPA也會制造像“全球鷹”這樣的大型、綜合性系統樣機。此類項目將新系統的風險降低到作戰部隊可接受的范圍。但如果規劃不好，在軍方接受新系統和國防部財務系統可做出有效反應之間可能會出現2年的空白。為防止此類問題發生，DARPA通過與軍方簽訂采辦系統諒解備忘錄的形式，加速樣機移交進程。

此外，為加強D A R P A與軍兵種的聯系，DARPA吸納在職軍兵種官員作為聯絡員，通過聯絡員了解軍方的需求和向軍方通報DARPA正在開發的新產品和新技術。

7　結語

DARPA因其職能定位是發展高風險、高回報項目，因此它容忍風險和失敗。或者說，DARPA更強調管理風險，而不是逃避風險，因此在組織、管理和人事任命方面鼓勵個人責任和首創精神，并且項目方案選取上具有高度的靈活性，目的是最大限度地保障創新思維的產生與實現。此外，因時因需而變的機構設置保證總體戰略規劃的有效執行。DARPA管理體制的諸多特點對于我國探索自主創新道路具有一定的借鑒意義。

Analysis of DARPA Management System