高校科研業績評價體系的思考

盧 靜

（南京理工大學科學技術研究院，江蘇 南京210094）

作為教師評價體系中的重要組成部分，科研業績評價是衡量教師履行科研職責，形成激勵機制的有效手段。一個科學合理的高校教師科研業績考核評價體系，能夠挖掘教師發展科研潛力，引導教師的教學和科研水平的不斷提高，激勵教師認真履行其的崗位職責，提高學校的教育教學水平。構建科學合理的高校教師科研業績評價體系是高校人事和科研管理部門的一項重要工作。然而，經過多年的實踐，現行高校科研業績評價體系依然存在一些問題和不足，需要進行深入的探討和思考。

1 高校科研業績評價體系存在的問題

1.1 考核周期短

目前，國內高校科研業績考核往往是一年一考核，三年一評估，但科研工作的進展和科技成果的產出是需要時間的，而且不同學科需要的研發周期不同。就國內目前的科技項目實施而言，一般都是2-3年的執行期，雖然每年都會有新進展，但不是每年都會有新的科技成果產生。考核時間間隔如此之短，違背科研規律。此外，考核評估的結果直接與薪酬分配、職稱職務、津貼獎金甚至聘任續聘等直接掛鉤。為了保證考評結果優秀，科研人員不得不減少在多學科領域和風險項目的投入，選擇周期短、成果易見的項目，研發周期較長的基礎研究則深受影響。

1.2 過于“以量定績”

用量化的考核指標來評價科研業績在很大程度上可以避免人為因素的干擾，相對來說比較公平。但現行高校教師科研業績評價體系中存在著過分量化、標準化的傾向，重數量考核而輕質量考核，以論文和著作的數量及科研經費的多少作為衡量教師科研水平的重要條件。實行數字化管理，簡單追求數量，而忽視質量在評價中的份量，這不利于學校科研水平的提高。

1.3 忽視學科差異性

目前國內大學大多都是多學科共同發展的綜合型院校。由于學科特點、科研條件的不同，基礎學科與專業學科之間、文科與理工科之間，教師科研工作量差別很大，取得科研成果的難易程度也不盡不同。理工科的科研大多為應用技術研究，科研成果轉化率高，直接經濟效益明顯，申請發明專利會較多，評價指標易于量化；文科的研究評價涉及價值判斷、歷史判斷和性質判斷，需要時間的沉淀和歷史的評價，不易量化。然而，為了方便考評，國內大多高校所采用的科研業績量化評價指標和計量公式廣泛適用于所有參加科研業績考核的教師群體，不區分類型、層次和學科領域，采用統一的模板公式進行量化，計算出所謂的“科研業績點”。這種忽視學科差異性的評價體系難以實現評價的客觀、公平和公正，影響了部分教師科研積極性的發揮。

2 現存問題的原因分析

2.1 科研業績評價的導向功利化

為了激發高校教師科研的積極性，促進科研產出，高校的各種激勵、獎勵政策。但這些獎勵都是以科研業績考核為基準的，存在功利化導向。由于高校科研評價的功利化導向，科研成果與利益掛鉤，部分科研人員過分強調產出而片面追求數量指標，如多發核心論文、多爭取項目，忽視了對科研本身的關注和重視。

2.2 評價工作缺乏專業性

隨著實踐工作經驗的累積，高校對科研業績的量化評價指標體系也在不斷修正和完善，指標更加具體，權重系數更加精確。但由于從事科研業績考核管理的工作者幾乎都是行政工作人員，沒有各學科專業的研究人員介入，無法做到根據各學科特點制定評價指標體系，根據學校的發展定位引導各學科的評估，因此現階段的科研業績評價工作依舊缺乏專業性與科學性

2.3 過度依賴權威評價指標

以論文為例，科學引文索引（SCI）、工程索引（EI）和科技會議索引（ISTP）這些國際評價體制中的量化標準已經被我國乃至國際科技界越來越多的科技人員接受。但不同學科發表同一級別的論文難易度是不盡相同的，因此引用期刊影響因子來評估一個人的科研表現和科研能力是不合理的。同理，科研新人和老人同時申請到一個“973”項目的難易程度也不同。過度依賴這些權威評價指標并不能做到真正的公平，也無法反映一個人的科研能力。

3 完善高校科研業績評價體系的建議

3.1 合理設置考核周期，建立彈性考核機制

對不同類型的科研采用不同的考核周期，能夠讓科研人員專心投入科研，不僅能保證科研業績評價的科學、公平，也遵循了科研工作規律，能夠促進科研成果的產生。每年可以讓教師自由申報是否參加當年的考核，但科研活動周期完成或學校聘任晉升年份必須參加考核，這種考核觀念和機制，無論對教師或人事部門來說，都是靈活又人性化的。

3.2 依據學科及教師類別不同，實行分類考核評價

不同類型和學科的科研活動應當采用不同的評價指標體系和方法，評價的目標、內容要有所側重。理工科研究的教師，應側重其科研項目、科研經費和成果轉讓產生的經濟效益等方面；人文社科類研究的教師，則應側重其在國內有影響的學術期刊上發表的代表性論文等方面。此外，年齡、科研經歷和職業目標等因素也應該考慮在科研業績考核指標體系中。

3.3 定性與定量相結合

科研業績定量評價方法的優點在于它的標準化程度較高，可操作性較強，受主觀因素的影響小。但是，科研業績考核評價體系，要做到定性與定量的有機結合，逐步由“以量為核心的評價”轉向“以質為核心的評價”。例如，評價一個科研項目，既要關心科研經費總量、項目等級，也要關注項目產生的專利數、成果轉化率及其潛在的社會效益等。在關注科研數量的同時也重視科研的質量，使教師科研業績評價更加客觀公正。

高校科研業績考核評價體系的構建是一項復雜的系統工程，在實施過程中會出現許多新問題。因此，高校要與時俱進，不斷完善指標體系，及時調整評價內容，從而充分發揮科研績效的評價作用，提高教師的科研積極性，促進高校科研工作的可持續發展。

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