水利工程項目發包模式選擇影響因素分析

□靳燕國（南水北調中線干線工程建設管理局）

1 引言

水利工程項目發包模式確定了參與各方的合同關系，常見的工程項目發包模式有DBB，DB，EPC，CM 等。不同的發包模式有不同的適用類型，采用不同的發包模式，其技術經濟效果差異很大，因而選擇恰當的發包模式至關重要，同時我們有必要對影響發包模式選擇的因素做一分析。

關于發包模式選擇的影響因素，許多學者都進行了研究。文獻都從不同角度探討了影響建設工程發包模式選擇的相關因素，并取得了一定的成果。但工程項目發包模式的影響因素極為復雜，上述研究仍存在有不足之處。本文在總結前人研究的基礎上對影響工程發包模式的因素做一全面分析，為業主提供決策分析。

2 發包主體對交易模式選擇的影響

水利工程發包主體（即業主）是發包模式的決策者，其自身條件也是影響發包模式選擇的重要因素。對于不同的發包人，其工程項目管理能力、經驗、管理效率相差甚遠。同時，不同的發包人對工程項目的目標以及對風險偏好也有所不同。發包主體對交易模式選擇的影響主要表現在以下幾個方面。

2.1 業主的管理能力

業主的管理能力主要分為兩個方面：一是業主是否有類似工程的經驗；另一個是業主方的組織能力。業主的經驗主要來自于對以往工程的知識的積累，當業主遇到有過類似經驗的工程時，對發包模式的決策相對比較容易。就業主自身的組織能力而言，對工程的管理是一項專業性較強的工作，其領域不僅包括管理領域，還必須對工程技術比較熟悉，并不是所有的業主都具備這種能力。不同的發包模式對業主管理能力的要求是不一樣的，例如：在DBB 模式下，要求業主有較高的管理能力；在工程總承包模式下，對業主的管理能力要求不高；在CM 模式下，有專業的CM 經理幫助業主進行工程管理。

2.2 業主的目標

在每一個工程項目開建之前，業主都會對該項目的建設實施有一定的目標。無論是從工程實體的質量，建設過程的安全程度，工程投入的成本，建設工期等方面，都會有一個令業主滿意的程度。一般來說，所有的業主都希望用最低的成本獲取最大的收益。但是由于工程建設自身的特點，建設環境的復雜性，不可能每一個工程的每一項指標都能滿足業主的意愿，業主必須有側重的選擇自己的目標。例如：城市供水工程，業主更側重工程的質量和工期目標；水利發電項目，業主更側重工程的投入成本和預期收益等。不同的發包模式下業主的目標也不同，例如：DBB 模式下，業主更注重工程質量；DB 模式下，業主更注重技術；CM 模式下，業主更注重投資。

2.3 業主的需求

在項目設計中如果業主的需求不是十分明確，工程的很多部分功能不能確定，這將導致項目實施過程中頻繁的設計變更。這無疑會增加項目進展的難度。業主的需求是否明確，對發包模式的選擇也就不同。如在DBB 模式下，變更和索賠更容易發生，而在工程總承包模式下，由總承包商協調設計和施工，在很大程度上減少變更索賠的發生，有利于保證工程項目的順利實施。

3 發包客體對交易模式選擇的影響

3.1 工程經濟屬性的影響

根據工程的建設目的和完工后是否盈利，可將工程項目分為經營性項目和非經營性項目。經營性項目是指以盈利為目的的而進行的工程建設；非經營性項目是指為了實現社會和環境目標，為大眾提供服務的，不以盈利為目的的工程建設（包括社會公益項目，污染治理項目等）。工程是否盈利對業主管理方式是有影響的，一般的非經營性項目，由政府投資，缺乏真正意義上的業主，通常邀請專業的公司代為管理。對于經營性項目，業主采用何種的管理方式要根據自身的管理能力來確定。

3.2 工程復雜程度的影響

從業主方面看，工程項目的一次性、固定性、工期長等本身的特性，造成工程的復雜性，工程項目系統本身就是一個復雜的系統。項目的復雜性將增加項目實施過程中的復雜性。項目越復雜，施工過程中需要設計和施工單位協調的工作就會越多。另外，由于技術的復雜性，工程地質條件的復雜性都可能影響工程發包模式的選擇。不同的發包方式對工程復雜程度的適應能力不同，例如采用DB 或EPC 總承包模式對工程整體優化、提高可建造性具有明顯優勢，因此適合比較復雜的工程項目，但對設計施工總承包商的能力和經驗等方面要求較高。而DBB 模式則適合相對比較簡單的項目。

3.3 工程規模的影響

工程規模越大，不僅意味著投資更大，而且說明整個工程項目所劃分的子項越多。工程規模較大的項目，對承包商和業主的專業性要求更高，尤其是對業主的管理能力提出了更高的要求。所以，對于大型工程項目，經常采用工程總承包的模式。即使是總承包不適合整個工程項目，也可以在子項工程引入DB 或EPC 模式。對于工程規模較小的項目，引入DB 或EPC 模式就可能影響投標的競爭性，一般采用DBB 模式。

3.4 工程設計深度

工程項目設計是工程項目建設程序的關鍵步驟之一，工程項目設計主要分為四個階段：初步設計、技術設計、招標設計及施工詳圖設計。不同的工程設計深度決定了工程發包范圍的不同，對發包方式提出了不同的要求。如果選擇DBB 發包模式，招標時設計已經完成了，業主需求也基本確定，因此在實施過程中的不確定性就會減少；如果選擇DB 或是EPC 發包模式，工程設計有可能只完成了概念設計，就將設計和施工交由總承包商負責；CM 模式在設計過程中進行發包，邊設計，邊施工。不同發包方式的設計深度是不同的，具體的某種發包模式適應的設計深度并不是絕對的，要受其他因素的影響。

4 建設環境對交易模式選擇的影響

水利工程建設都建立在一定的建設環境當中，建設環境對發包模式的影響表現在3 個方面：市場環境、法律法規環境和施工環境。由于水利工程建設持續周期長，建設規模大，因此建設環境的變化對工程發包模式的選擇和設計影響較大。

4.1 承包人的競爭性

業主招標時，投標人數代表了投標競爭的激烈程度。投標人較多時，意味著潛在承包人的競爭性比較強，比較適合DBB 發包模式，有利于業主從中選出實力較強的承包商，并與之簽訂合同。而DB 模式下工程專業性比較強，DB 總承包商更傾向于有限競爭性，潛在承包人的競爭性比較小[5]。

4.2 市場發育程度

目前，我國的建筑工程以DBB 模式為主。近年來，我國的工程建設雖然積極引入多樣發包模式，例如總承包模式，但是無論是DB 模式還是EPC 模式與國際一流的總承包公司相比還有一定的差距。人們對總承包模式的認識還存在許多的誤區，導致總承包的市場發育程度不夠成熟，所以業主在選擇合適的承包模式時，要考慮該模式的市場發育程度。

4.3 政策法規的影響

無論是哪一種的工程建設，都是關系到國計民生的大事，所以國家或地方政府會針對工程建設主體的行為出臺相應的政策法規。建設政策法規影響著某種發包模式的發育程度，對業主選擇發包模式有一定的影響。

5 結論

水利工程建設一般較為復雜，影響因素較多，發包模式的選擇事關工程建設的成敗，不同的發包模式有其不同的特點和適用類型。影響水利工程發包模式選擇的因素很多，但總的來說可以概括為包客體、發包主體和發包環境三方面。本文主要從這三點出發，總結概括了影響水利工程發包模式選擇的主要因素，以期能為水利工程發包模式選擇提供參考。

[1]賈佳.工程項目交易模式影響因素及決策研究[D].重慶大學，2013.

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