系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中的超語(yǔ)言學(xué)觀

何遠(yuǎn)秀，董保華

(1.西南大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 400715；2.長(zhǎng)江師范學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 408100；3.重慶科技學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 401331)

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系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中的超語(yǔ)言學(xué)觀

何遠(yuǎn)秀1，2，董保華1，3

(1.西南大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 400715；2.長(zhǎng)江師范學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 408100；3.重慶科技學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 401331)

巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)因?qū)Ω绫竟鶎W(xué)派和布拉格學(xué)派產(chǎn)生過(guò)重大影響，從而與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)具有間接的學(xué)理繼承關(guān)系。通過(guò)對(duì)兩者之間的學(xué)理繼承關(guān)系的梳理，發(fā)現(xiàn)超語(yǔ)言學(xué)觀主要反映在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)境論、評(píng)價(jià)論、語(yǔ)義發(fā)生論及信息交換論等方面。超語(yǔ)言學(xué)觀之所以在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中有所反映與表現(xiàn)，主要在于兩者都傳承了人類(lèi)學(xué)和文化學(xué)的研究傳統(tǒng)，用馬克思主義的思想和方法研究語(yǔ)言，二者都對(duì)本體和跨語(yǔ)言本體的超語(yǔ)言領(lǐng)域進(jìn)行研究。

超語(yǔ)言學(xué)；語(yǔ)言符號(hào)觀；系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)

一、引　言

學(xué)界已有學(xué)者(如胡壯麟、李曙光)注意到超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)(SFL)之間的關(guān)系。胡壯麟從社會(huì)符號(hào)學(xué)角度，探討了巴赫金對(duì)索緒爾理論的挑戰(zhàn)以及巴赫金體裁理論對(duì)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的影響[1]，而對(duì)于二者之間其他方面的關(guān)系并未涉及。李曙光對(duì)超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間的學(xué)理淵源有所涉及[2]17-21，但仍需拓展，因此在二者之間的關(guān)系問(wèn)題上也有待進(jìn)一步的明確。鑒于此，巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)思想和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間到底有什么樣的理論淵源？系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)為什么從最初的階與范疇本體語(yǔ)法觀發(fā)展到功能語(yǔ)法再進(jìn)而發(fā)展到超越語(yǔ)言本體研究進(jìn)入語(yǔ)言與文化、語(yǔ)言與社會(huì)等超語(yǔ)言范疇的研究？系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的超語(yǔ)言學(xué)思想體現(xiàn)在哪些方面？二者之間究竟是一種什么樣的關(guān)系？上述問(wèn)題仍有待進(jìn)一步挖掘和探討。本文擬通過(guò)探討超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間的學(xué)理關(guān)系，旨在回答上述問(wèn)題以促進(jìn)基礎(chǔ)理論探討，拓展系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的研究路徑。

二、超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間的學(xué)理淵源

超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論之間存在著不少共同之處，其中之一便是超語(yǔ)言學(xué)發(fā)起者米哈伊爾·米哈諾維奇·巴赫金(Mikhail Mikhailovich Bakhtin)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)創(chuàng)始人韓禮德(M．A．K．Halliday)都采用了與結(jié)構(gòu)主義創(chuàng)始人索緒爾和后來(lái)以喬姆斯基為代表的形式主義語(yǔ)言學(xué)截然不同的“普羅塔格拉和柏拉圖”式的研究范式。但這還不足以說(shuō)明二者之間在理論上的必然聯(lián)系。因?yàn)椴捎萌祟?lèi)學(xué)和文化學(xué)這種“普羅塔格拉和柏拉圖”研究范式的語(yǔ)言學(xué)流派還包括語(yǔ)符學(xué)派、布拉格學(xué)派、倫敦學(xué)派、層次語(yǔ)法和法位學(xué)等。

超語(yǔ)言學(xué)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間的學(xué)理關(guān)系一直困擾著學(xué)界學(xué)者。隨著研究的深入，這一謎團(tuán)逐漸消散，變得清晰起來(lái)。超語(yǔ)言學(xué)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)除了用“普羅塔格拉和柏拉圖”式的研究范式外，二者都是用馬克思主義的語(yǔ)言學(xué)思想和方法來(lái)研究語(yǔ)言的，或許這能成為揭示超語(yǔ)言學(xué)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間淵源關(guān)系的重要例證。李曙光認(rèn)為巴赫金具有馬克思主義思想[3]，特里·伊格爾頓(Terry Eagleton)在他的論文“維特根斯坦的朋友們”中把巴赫金稱(chēng)為“20世紀(jì)眾多杰出馬克思主義哲學(xué)家和美學(xué)家中的一個(gè)”[4]。無(wú)獨(dú)有偶，韓禮德早在20世紀(jì)50年代參加 “英國(guó)共產(chǎn)黨語(yǔ)言小組”(Linguistics Group of English Communist Party)時(shí)的主要目的之一就是發(fā)展馬克思主義語(yǔ)言學(xué)[5]。最近，韓禮德又明確指出，他是用馬克思主義語(yǔ)言學(xué)的思想和方法來(lái)研究語(yǔ)言的*根據(jù)2013年香港城市大學(xué)J.J.Webster提供的對(duì)Halliday 和Hasan的訪(fǎng)談錄音內(nèi)容。。馬丁(J.R．Martin )、韋伯斯特(J．J.Webster)、常晨光和王振華等國(guó)內(nèi)外系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)者也曾指出，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是新馬克思主義語(yǔ)言學(xué)(Neo-Marxist linguistics)或具有馬克思主義語(yǔ)言學(xué)導(dǎo)向[6-9]。

早在俄國(guó)結(jié)構(gòu)主義興盛時(shí)期，巴赫金在馬克思主義語(yǔ)言觀影響下創(chuàng)建了“超結(jié)構(gòu)主義”語(yǔ)言學(xué)(Trans-structuralism)[10]。在《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》一書(shū)中*不少學(xué)者一般認(rèn)為這部著作是巴赫金以沃洛希洛夫的筆名(Valentin Nikolaevich Voloshinov)發(fā)表的，為了便于文獻(xiàn)查閱，本文同時(shí)以巴赫金和沃洛希洛夫兩人的署名方式標(biāo)注為《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》這一著作的作者。，他在批評(píng)個(gè)人主觀主義(Individual Subjectivism)和抽象的客觀主義(Abstract Objectivism)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了一些超語(yǔ)言觀思想(如語(yǔ)言的社會(huì)符號(hào)性、語(yǔ)言符號(hào)的評(píng)價(jià)意義、語(yǔ)言符號(hào)的歷史性、表情性和指向性)，這些超語(yǔ)言學(xué)觀與巴赫金后來(lái)提出的對(duì)話(huà)理論受到了系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的重視，并在韓禮德和馬丁那里得到了進(jìn)一步的闡釋。從某種角度講，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)境思想、人際功能、評(píng)價(jià)理論和對(duì)話(huà)思想都受到巴赫金超語(yǔ)言觀的影響。巴赫金著述《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》，原本是為了勾畫(huà)出馬克思主義語(yǔ)言哲學(xué)的基本觀點(diǎn)和研究方法，但在前蘇聯(lián)30年代因受斯大林對(duì)馬爾等語(yǔ)言學(xué)家的封殺影響，據(jù)《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》一書(shū)中譯者瑪特卡和泰圖尼克(L.Matejka & I.R.Titunik)的評(píng)述，巴赫金的語(yǔ)言學(xué)觀在前蘇聯(lián)并沒(méi)有得到很好的傳播，從此便銷(xiāo)聲匿跡幾十年，甚至個(gè)人生活也成了一個(gè)謎，但巴赫金的語(yǔ)言符號(hào)觀對(duì)哥本哈根學(xué)派的彼得·博加特廖夫(Peter Bogatyrev)、簡(jiǎn)·馬科洛夫斯基(Jan Mukarovsky)以及葉姆斯列夫(L.Hjelmslev)的符號(hào)學(xué)產(chǎn)生了很大影響，對(duì)后來(lái)的羅曼·雅各布森(R.Jakobson)的思想也產(chǎn)生了影響[11]4。眾所周知，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)吸取了布拉格學(xué)派和哥本哈根語(yǔ)符學(xué)派的營(yíng)養(yǎng)，鑒此，在20世紀(jì)80年代以前，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)與超語(yǔ)言學(xué)之間具有一種間接的學(xué)理繼承關(guān)系。20世紀(jì)80年代以降，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)接觸到巴赫金的學(xué)術(shù)思想之后，自然而然地沿襲超語(yǔ)言學(xué)的研究行為，可以說(shuō)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)與巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)之間已由間接繼承關(guān)系變成了一種直接的繼承關(guān)系，這可以從哈桑(R.Hasan)對(duì)語(yǔ)言的異質(zhì)性的相關(guān)論述得到說(shuō)明[12]。

三、系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中超語(yǔ)言學(xué)思想的體現(xiàn)

如前所述，巴赫金和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)者有著相同的“普羅塔格拉和柏拉圖”式的研究范式和馬克思主義的語(yǔ)言研究傳統(tǒng)，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)與巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)觀有著間接的和直接的繼承關(guān)系。因此，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的超語(yǔ)言學(xué)觀與巴赫金的超語(yǔ)言觀之間不僅是一種如李曙光所言的相容不相容的關(guān)系[2]17-21，而是一種繼承和發(fā)展的關(guān)系。這種繼承和發(fā)展的關(guān)系體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(一)SFL語(yǔ)境論思想體現(xiàn)了語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)性

索緒爾承認(rèn)語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)性，但主張?jiān)谡Z(yǔ)言研究中將外部語(yǔ)言學(xué)和內(nèi)部語(yǔ)言學(xué)分開(kāi)，即將語(yǔ)言學(xué)的外部社會(huì)因素從語(yǔ)言系統(tǒng)剝離。這種將語(yǔ)言與社會(huì)對(duì)立的做法遭到了巴赫金的反對(duì)。他認(rèn)為構(gòu)成任何話(huà)語(yǔ)、任何經(jīng)驗(yàn)的中心不在其內(nèi)部，而是在其外部，在圍繞個(gè)體的社會(huì)環(huán)境中。在《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》一書(shū)中，他指出，“詞語(yǔ)總是被行為或者意識(shí)形態(tài)注入了內(nèi)容和意義”[11]75。人們所要表達(dá)的內(nèi)容、意義是在社會(huì)環(huán)境中產(chǎn)生的。因此，他強(qiáng)調(diào)了語(yǔ)言與語(yǔ)境之間的關(guān)系，認(rèn)為要研究語(yǔ)言，“必須把語(yǔ)言放置于社會(huì)交往過(guò)程中去觀察，就像觀察物質(zhì)燃燒，就要把物質(zhì)放置于空氣中。”[11]46

針對(duì)語(yǔ)言與語(yǔ)境的關(guān)系，巴赫金提出了體裁理論。這一理論對(duì)系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)影響巨大。在韓禮德看來(lái)，語(yǔ)言是一種社會(huì)現(xiàn)象，一種社會(huì)行為潛勢(shì)。在巴赫金體裁理論的基礎(chǔ)上，韓禮德進(jìn)一步探討了語(yǔ)言社會(huì)因素即語(yǔ)境因素如何影響人們的語(yǔ)言表達(dá)形式，闡明了語(yǔ)境與語(yǔ)言表達(dá)形式之間的關(guān)系，從而構(gòu)建了大家熟知的語(yǔ)境模型(見(jiàn)圖1)[13]421，后來(lái)馬丁在韓禮德的語(yǔ)境理論基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步發(fā)展，并提出了自己的語(yǔ)境模型(見(jiàn)圖2)[13]422。

圖1　韓禮德語(yǔ)境模型

圖2　馬丁語(yǔ)境模型

在韓禮德的語(yǔ)境模型中，語(yǔ)境包括三個(gè)語(yǔ)境變量：語(yǔ)場(chǎng)(field of discourse)、語(yǔ)旨(tenor of discourse)和語(yǔ)式(mode of discourse)。同時(shí)，圖1中也體現(xiàn)了韓禮德關(guān)于語(yǔ)言的層次觀和各層次之間體現(xiàn)關(guān)系(realization)的思想。具體來(lái)說(shuō)，語(yǔ)義層的語(yǔ)義通過(guò)語(yǔ)言編碼(語(yǔ)言的符號(hào)編碼僅僅是語(yǔ)義表達(dá)的手段之一)激發(fā)詞匯語(yǔ)法層，詞匯語(yǔ)法層構(gòu)建(construe)語(yǔ)義層的語(yǔ)義。語(yǔ)境層與語(yǔ)義的關(guān)系，與語(yǔ)義層和詞匯語(yǔ)法層之間的關(guān)系一樣，也有一種動(dòng)因關(guān)系。語(yǔ)場(chǎng)變量激發(fā)語(yǔ)義系統(tǒng)的概念功能，語(yǔ)旨變量激發(fā)人際功能，而語(yǔ)式變量激發(fā)語(yǔ)篇功能。在韓禮德的語(yǔ)境模型中沒(méi)有文化語(yǔ)境和情景語(yǔ)境之分，因?yàn)樵陧n禮德和哈桑看來(lái)，文化語(yǔ)境和情景語(yǔ)境屬于同一層次，它們之間存在示例關(guān)系(instantiation)而不是體現(xiàn)的關(guān)系。然而，在馬丁的語(yǔ)境模型中，情景語(yǔ)境和文化語(yǔ)境做了區(qū)分，從而強(qiáng)化了語(yǔ)言的社會(huì)目的功能。這樣一來(lái)，馬丁認(rèn)為在語(yǔ)域?qū)又线€存在語(yǔ)類(lèi)層，語(yǔ)類(lèi)是社會(huì)意識(shí)形態(tài)的表達(dá)層，社會(huì)意識(shí)形態(tài)是語(yǔ)類(lèi)的內(nèi)容層(見(jiàn)圖2)[14]。

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)不僅肯定了超語(yǔ)言學(xué)中有關(guān)語(yǔ)言社會(huì)性的認(rèn)識(shí)，而且在巴赫金體裁理論的基礎(chǔ)之上，借助蘭姆和葉姆斯列夫有關(guān)語(yǔ)言層次的觀點(diǎn)完善了這一理論，令人信服地指出了語(yǔ)境和語(yǔ)言表達(dá)之間的關(guān)系，加深了語(yǔ)言與語(yǔ)境之間的關(guān)聯(lián)研究。這也正是韓禮德語(yǔ)境理論的偉大之處，通過(guò)三大元功能(概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能)的概念化架構(gòu)，彌補(bǔ)了喬姆斯基將語(yǔ)言系統(tǒng)和語(yǔ)言使用割裂開(kāi)來(lái)所帶來(lái)的危害，并同時(shí)將三大元功能與語(yǔ)境三個(gè)變量(語(yǔ)場(chǎng)、語(yǔ)旨和語(yǔ)式)之間形成對(duì)接，從而形成一個(gè)整體語(yǔ)言研究模式，使語(yǔ)用學(xué)在系統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)框架內(nèi)沒(méi)有存在的價(jià)值和空間。可以說(shuō)，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)境理論是超語(yǔ)言學(xué)思想中有關(guān)語(yǔ)言符號(hào)社會(huì)性的進(jìn)一步升華與發(fā)展。

(二) SFL的評(píng)價(jià)理論體現(xiàn)了語(yǔ)言符號(hào)的評(píng)價(jià)性

超語(yǔ)言學(xué)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)都認(rèn)為語(yǔ)言的意義產(chǎn)生于語(yǔ)言的使用。在《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》一書(shū)中，巴赫金指出，“意義是在說(shuō)者與聽(tīng)者之間通過(guò)特定的聲音結(jié)合體而產(chǎn)生的互動(dòng)效應(yīng)。……只有言語(yǔ)互動(dòng)的電流才能夠賦予詞語(yǔ)以意義之光。”[11]102-103意義既然是在使用中產(chǎn)生，就離不開(kāi)社會(huì)意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念對(duì)意義的影響*這里所討論的意識(shí)形態(tài)是特定社會(huì)中思考和行為方式，是社會(huì)的常識(shí)，或者說(shuō)是人們的信念和價(jià)值觀，這些東西根植于話(huà)語(yǔ)之中，與人們通常所理解的“意識(shí)形態(tài)”不同，具有更廣泛的意義。。關(guān)于這一點(diǎn)，巴赫金也有論述，“意識(shí)形態(tài)在本質(zhì)上就是符號(hào)，哪里沒(méi)有符號(hào)，哪里就沒(méi)有意識(shí)形態(tài)。……符號(hào)的意義屬于整個(gè)意識(shí)形態(tài)。”[15]然而，在眾多的意識(shí)形態(tài)符號(hào)中，任何符號(hào)都不能與語(yǔ)言相媲美，話(huà)語(yǔ)是一種獨(dú)特的意識(shí)形態(tài)現(xiàn)象。也就是說(shuō)，語(yǔ)言符號(hào)是最有代表性的、純粹的意識(shí)形態(tài)現(xiàn)象。可以說(shuō)，語(yǔ)言以及其他符號(hào)就是意識(shí)形態(tài)存在的基礎(chǔ)，這就說(shuō)明，語(yǔ)言的指涉意義(referential meaning)總會(huì)伴隨一定的評(píng)價(jià)意義。

關(guān)于評(píng)價(jià)意義，巴赫金認(rèn)為有兩種，一種是評(píng)價(jià)腔調(diào)(evaluative accent)，一種是評(píng)價(jià)取向(evaluative orientation)。評(píng)價(jià)腔調(diào)通過(guò)表情達(dá)意的語(yǔ)調(diào)實(shí)現(xiàn)，同各種不同的場(chǎng)合和氛圍相適應(yīng)，被視作語(yǔ)言意義的伴隨物和附屬現(xiàn)象。而評(píng)價(jià)取向則和指涉意義交織在一起。在巴赫金看來(lái)，“沒(méi)有價(jià)值判斷，就沒(méi)有言說(shuō)的發(fā)生，任何言說(shuō)首先都是一種評(píng)價(jià)取向。因此，活的言說(shuō)中的任何要素不僅有意義，而且有價(jià)值，只有那些存在于語(yǔ)言系統(tǒng)而無(wú)法在言說(shuō)結(jié)構(gòu)中被認(rèn)識(shí)的抽象因素看上去才沒(méi)有價(jià)值判斷，……意義的變化本質(zhì)上總是一次再評(píng)價(jià)。”[11]104-105在對(duì)評(píng)價(jià)腔調(diào)的論述之上，巴赫金創(chuàng)建了用于敘事體小說(shuō)分析的著名的復(fù)調(diào)理論和多聲框架理論。而對(duì)于評(píng)價(jià)取向的系統(tǒng)化的理論化的提升，則是系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)來(lái)完成的。

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)也認(rèn)識(shí)到了語(yǔ)言的意識(shí)形態(tài)的表征功能和語(yǔ)言的評(píng)價(jià)功能。這可以從《功能語(yǔ)法入門(mén)》中，韓禮德對(duì)三大元功能之一的人際功能的討論以及后來(lái)馬丁在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的評(píng)價(jià)理論得以佐證。韓禮德對(duì)人際意義的討論集中在語(yǔ)氣和情態(tài)方面，后來(lái)馬丁和羅絲將韓禮德在功能語(yǔ)法中關(guān)于態(tài)度和情感的零散討論系統(tǒng)化，形成評(píng)價(jià)理論。“評(píng)價(jià)理論是關(guān)于評(píng)價(jià)的——即語(yǔ)篇中所協(xié)商的各種態(tài)度、所涉及的情感的強(qiáng)度，以及表明價(jià)值和聯(lián)盟讀者的各種關(guān)系。”[16]因此，評(píng)價(jià)理論考察和關(guān)注與價(jià)值觀密切相關(guān)的語(yǔ)言表達(dá)，對(duì)這類(lèi)語(yǔ)言的分析能揭示語(yǔ)篇的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀。在實(shí)際應(yīng)用方面，評(píng)價(jià)理論不僅可以像費(fèi)厄克勞(Fairclough)所倡導(dǎo)的批評(píng)話(huà)語(yǔ)分析一樣用于對(duì)社會(huì)意識(shí)形態(tài)的批判，也可以用于建設(shè)，即進(jìn)行肯定的話(huà)語(yǔ)分析(PDA-Positive Discourse Analysis)。對(duì)話(huà)語(yǔ)的評(píng)價(jià)功能的挖掘真正體現(xiàn)了韓禮德所倡導(dǎo)的語(yǔ)言的社會(huì)擔(dān)當(dāng)(social accountability)功能。

上述分析表明，超語(yǔ)言學(xué)在語(yǔ)言符號(hào)的評(píng)價(jià)腔調(diào)方面做出了不可磨滅的成績(jī)，而在評(píng)價(jià)取向上系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)更是功不可沒(méi)。目前，巴赫金的復(fù)調(diào)理論和多聲部框架理論多適合敘事體小說(shuō)的分析，如何將它運(yùn)用到話(huà)語(yǔ)分析，還有待系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)者做出努力。

(三)SFL的語(yǔ)義發(fā)生論體現(xiàn)了語(yǔ)言符號(hào)的歷史性

關(guān)于語(yǔ)言符號(hào)的歷史性和共時(shí)性，索緒爾的做法是把二者剝離開(kāi)來(lái)，認(rèn)為二者毫無(wú)共同之處，因?yàn)槎呔哂型耆煌倪壿嬻w系。針對(duì)這一點(diǎn)，巴赫金認(rèn)為語(yǔ)言研究不應(yīng)隔斷語(yǔ)言的歷史發(fā)展取向，但對(duì)語(yǔ)言的歷史性分析如何研究，巴赫金并沒(méi)有做出分析。盡管如此，他卻為系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)指明了研究方向。韓禮德則在這一方向指引下對(duì)此做出了貢獻(xiàn)。具體來(lái)看，韓禮德從個(gè)體發(fā)生、種系發(fā)生和話(huà)語(yǔ)發(fā)生三個(gè)維度討論了語(yǔ)言的歷史發(fā)展。

關(guān)于個(gè)體發(fā)生，韓禮德做了大量細(xì)致的研究。通過(guò)對(duì)他兒子奈杰爾(Nigel)的語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程進(jìn)行個(gè)案觀察，他認(rèn)為成人語(yǔ)言是由幼兒原型語(yǔ)言發(fā)展而成，語(yǔ)言發(fā)展過(guò)程即是以原型語(yǔ)言為中介語(yǔ)的生物進(jìn)化過(guò)程，而原型語(yǔ)言起源于物質(zhì)與意識(shí)這對(duì)矛盾的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健Ｔ驼Z(yǔ)言最初表現(xiàn)為通過(guò)聲音、面部表情和肢體語(yǔ)言來(lái)索取物品或支配他人的行為。隨著需求和互動(dòng)的增多，發(fā)音系統(tǒng)隨之發(fā)生改變，可以用不同聲音指代不同的意義，并以此切分大量精密的意義系統(tǒng)。個(gè)體語(yǔ)言發(fā)展是一個(gè)自下而上的過(guò)程，經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，從人際關(guān)系協(xié)商到經(jīng)驗(yàn)的概念構(gòu)建，再到語(yǔ)篇形成。

依據(jù)貝爾法則，韓禮德將兒童個(gè)體語(yǔ)言的發(fā)生過(guò)程類(lèi)比推知語(yǔ)言的種系發(fā)生，為種系發(fā)生提出假設(shè)。從種系發(fā)生看，有聲語(yǔ)言的語(yǔ)序是從原始非語(yǔ)言交流進(jìn)化而來(lái)，語(yǔ)言功能的擴(kuò)展是為表達(dá)說(shuō)話(huà)者的經(jīng)驗(yàn)，語(yǔ)篇復(fù)雜性是為協(xié)商社會(huì)關(guān)系和構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)服務(wù)的。結(jié)合考古學(xué)的研究成果，韓禮德指出人類(lèi)的原型語(yǔ)言成型于舊石器時(shí)代晚期，有意義的有聲語(yǔ)言形成于現(xiàn)代智人。

關(guān)于話(huà)語(yǔ)發(fā)生，韓禮德認(rèn)為兒童剛開(kāi)始的時(shí)候并沒(méi)有任何語(yǔ)法可言，語(yǔ)言是一個(gè)兩層的系統(tǒng)，即聲音與意義。而在兩歲左右的時(shí)候，這一系統(tǒng)被一個(gè)三層的系統(tǒng)(意義系統(tǒng)、詞匯語(yǔ)法系統(tǒng)和表達(dá)系統(tǒng))所替代，意義先被編碼成為詞匯，而詞匯再被編碼成為表達(dá)形式(即聲音)。

(四) SFL的交換理論體現(xiàn)了語(yǔ)言符號(hào)的對(duì)話(huà)性

在巴赫金看來(lái)，語(yǔ)言符號(hào)是個(gè)體意識(shí)構(gòu)建整體意識(shí)形態(tài)的主要媒介，由于語(yǔ)言符號(hào)的這種媒介作用，它天生具有了一種社會(huì)交往的特性。在《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》一書(shū)中，巴赫金認(rèn)為，“語(yǔ)言或言語(yǔ)的實(shí)質(zhì)不是語(yǔ)言形式的抽象系統(tǒng)，不是孤立的獨(dú)白式言說(shuō)，也不是它所進(jìn)行的心理和生理活動(dòng)，而是一個(gè)社會(huì)事件，是在言說(shuō)中實(shí)現(xiàn)的言語(yǔ)互動(dòng)……言語(yǔ)互動(dòng)是語(yǔ)言的基本現(xiàn)實(shí)”[11]94。語(yǔ)言的這種對(duì)話(huà)性不僅僅指對(duì)話(huà)雙方來(lái)回的、直接的、面對(duì)面的有聲的言語(yǔ)交流，也可以指任何形式的言語(yǔ)交流，如文本閱讀所涉及的作者和讀者之間的對(duì)話(huà)。這種對(duì)話(huà)體現(xiàn)為“自我”與“他者”之間的對(duì)話(huà)，即說(shuō)話(huà)人使用語(yǔ)言符號(hào)時(shí)，既要考慮自己對(duì)該語(yǔ)言符號(hào)的理解，也要考慮“他者”對(duì)該語(yǔ)言符號(hào)的理解。

韓禮德贊同語(yǔ)言符號(hào)的交換性。他認(rèn)為小句的主要功能是一種信息或勞務(wù)的交換，是說(shuō)話(huà)人向他人主動(dòng)提供信息或勞務(wù)，或要求他人向自己提供信息或服務(wù)。這樣，小句就表現(xiàn)出陳述、提供、訊問(wèn)和命令四種語(yǔ)言功能。聽(tīng)話(huà)人在理解這些言語(yǔ)表達(dá)時(shí)，或予以證實(shí)、或否認(rèn)、或接受、或拒絕、或滿(mǎn)足對(duì)方要求等等。

對(duì)比韓禮德的交換理論和巴赫金的對(duì)話(huà)理論，我們便不難發(fā)現(xiàn)，兩者有異曲同工之妙。韓禮德的交換理論是對(duì)巴赫金對(duì)話(huà)理論的概括化、抽象化和明細(xì)化，把在索緒爾看來(lái)無(wú)法理出頭緒的言語(yǔ)行為給出了可分析的框架，對(duì)語(yǔ)言分析更具操作性。同時(shí)，我們也要看到，巴赫金的對(duì)話(huà)理論對(duì)言語(yǔ)的對(duì)話(huà)性比韓禮德的交換理論含義更廣，因?yàn)樵诎秃战鹂磥?lái)任何真正的理解在本質(zhì)上都是一種對(duì)話(huà)。

四、 結(jié)　語(yǔ)

超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)都傳承了人類(lèi)學(xué)和文化學(xué)的研究傳統(tǒng)，用馬克思主義的研究思想和研究方法研究語(yǔ)言，二者都不僅研究語(yǔ)言本體，而且跨越語(yǔ)言本體對(duì)語(yǔ)言與社會(huì)，語(yǔ)言與文化等超語(yǔ)言領(lǐng)域進(jìn)行研究，揭開(kāi)了籠罩在超語(yǔ)言學(xué)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)頭上的面紗，從而回答了為什么系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)與超語(yǔ)言學(xué)之間有諸多共同點(diǎn)這一問(wèn)題。同時(shí)，通過(guò)分析超語(yǔ)言學(xué)符號(hào)觀與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)超語(yǔ)言觀之間的聯(lián)系，指出超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)之間不僅是一種相容的關(guān)系，更是一種繼承和發(fā)展的關(guān)系。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)和巴赫金超語(yǔ)言觀之間的這種繼承和發(fā)展的關(guān)系體現(xiàn)在：系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)境論思想反映了語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)性，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的評(píng)價(jià)理論體現(xiàn)了語(yǔ)言符號(hào)的評(píng)價(jià)性和能動(dòng)性，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)義發(fā)生論闡明了語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)歷史演變性，而系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的交換理論則揭示了語(yǔ)言符號(hào)的交換性和互動(dòng)性。

盡管系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是一個(gè)發(fā)展成熟的理論，但其基礎(chǔ)理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其應(yīng)用研究，本研究旨在嘗試擴(kuò)大系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的研究路徑。本文在對(duì)超語(yǔ)言學(xué)語(yǔ)言符號(hào)觀和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)超語(yǔ)言學(xué)理論關(guān)系的梳理過(guò)程中，還對(duì)超語(yǔ)言學(xué)和系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)超語(yǔ)言觀的相關(guān)理論優(yōu)勢(shì)做了評(píng)價(jià)，以期同仁在相關(guān)領(lǐng)域做出努力。

[1] 胡壯麟.巴赫金與社會(huì)符號(hào)學(xué) [J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，1994(2)：49-57.

[2] 李曙光.超語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)：相容還是分離 [J].外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)，2008(4)：17-21.

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The Translinguistic Viewpoints in Systemic Functional Linguistics

HE Yuan-xiu1，2，DONG Bao-hua1，3

(1.College of International Studies，Southwest University，Chongqing 400715，China；2.School of Foreign Languages，Yangtze Normal University，Chongqing 408100，China；3.School of Foreign Languages，University of Science and Technology，Chongqing 401331，China)

Translinguistics and Systemic Functional Linguistics (SFL) have an indirect relationship since Bakhtin’s translinguistic views of language has taken a great impact on the Copenhagen school and Brague school.Through combing the inheritance relationship，we found out that the translinguistic ideas of SFL had been reflected in the language contextual theory，evaluative theory，semantic genesis theory and informational exchange theory.The reasons why systemic functional linguists have been taking a translinguistic perspective on language lie in two facts.For one thing，systemic functional linguists and Bakhtin，generally known as the founder of translinguistics，inherited the anthropologic and cultural research tradition；For another，systemic functional linguists and Bakhtin inherited the Marxist linguistic thought and research methodology.

Translinguistics；Semiotic Viewpoints；Systemic Functional Linguistics (SFL)

2014-11-03

重慶市社科規(guī)劃項(xiàng)目(2013YBWX166)。

何遠(yuǎn)秀(1966-)，女，重慶萬(wàn)州人，西南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院博士研究生，長(zhǎng)江師范學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授；董保華(1978-)，男，四川南充人，西南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院博士研究生，重慶科技學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授。

H0

A

1001-6201(2015)03-0153-05

[責(zé)任編輯：張樹(shù)武]

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2015.03.031