知識創新、市場與經濟發展

李由

【摘要】對于經濟發展和發展中的政企關系，我們既要解放思想、變革觀念，從哲學的本體論、認識論和實踐觀、倫理觀上進行思考，又可以從經濟學的知識創新、知識市場和企業家的角度，全面考察和有效解釋現代發展問題。概言之，至少需要反思和厘清三個問題：一是生產力與生產關系、生產方式與上層建筑之間的關系;二是發展中個體與整體、個人與國家之間的關系;三是經濟發展的因素和動力。

【關鍵詞】經濟發展 政企關系 企業 政府

【中圖分類號】F12 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

人是經濟活動的主體，企業是經濟組織的形式，市場是配置資源的基礎性、決定性方式，政府是維護經濟發展的工具，這已經成為了現代社會的共識。然而，現代經濟如何才能夠持續、普遍增長，個人、企業、市場與國家、法律、行政之間的邊界如何界定，政府如何因地制宜、恰如其分地運用其職能，成為經濟發展的助推器、安全網、守夜人，這實在是一個十分復雜艱難的實踐任務。本文主要從知識創新、市場和企業家精神的角度，探討現代經濟發展的決定因素和政企關系問題。

理論如何解釋經濟發展問題

商品堆積、產業變動、增長持續是現代經濟的重要特征。馬克思、恩格斯早在1848年《共產黨宣言》就不吝贊揚：“資產階級在它不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。”西蒙·庫茲涅茨、安格斯·麥迪森等人的經濟統計工作也揭示，18世紀之前，各地經濟普遍處于長期停滯狀態，其中1700年～1785年荷蘭的勞動生產率幾乎未變，1785年～1820年英國的勞動生產率開始年均增長0.5%。進入19世紀，世界經濟逐漸加快增長，盡管經歷兩次世界大戰和經濟大危機，但1820年～2000年人均實際收入依然增長了8倍以上，歐美國家的經濟增長速度更快。新中國的發展績效更為可觀，前30年、后30多年人均GDP達到了約4%、9%的增長率。

從邏輯和歷史相統一的分析角度看，導致分工產生、價值創造、產品交換、經濟增長的因素有基本和派生、長期和短期、普遍和偶然、主要和次要之分。比較而言，我們最初總結的一靠政策、二靠科技、三靠投入的發展結論，后來提出的消費、投資、出口三駕馬車的經濟比喻，以及一些文章從改革開放、所有制調整、宏觀調控、收入分配、階級斗爭等角度的歸納解釋，看似全面具體，其實失之膚淺混亂。因為制度、政策或消費、投資本身不是生產者和生產力，而制度、政策為何和如何變革，如何解放或推動經濟發展？科技如何產生和應用，人力、物力為何、如何投入，出口如何具有比較優勢，收入如何形成和分配，消費如何完成和擴大，政府為何建立和調控？以上現象與經濟發展之間到底是什么關系？

那么，人類的現代發展是如何實現的？決定一國經濟發展、生產方式改變的基本、普遍因素是什么，生產力和生產關系、政治和知識（思想、精神）在經濟發展中的地位和作用是什么？根據傳統理論，物質生活資料的生產勞動是人類社會存在和發展的基礎，一個國家、一個時代的物質生活資料生產以及由此產生的社會結構是其政治和思想的基礎。然而，第一次工業革命發端于英國而并非物質資源、交通條件相對優越的法國、南歐，率先進入發達國家行列的日本、新加坡都是亞洲物質資源相對稀缺的國家。可以說，我們的發展理論長期停留在哲學思辨的層面，西方的發展理論也遇到了一次次挑戰，發展理論在命題提出、體系構建、邏輯推理、經驗實證上還有待完善，理論邏輯與歷史現象之間未能很好地協調統一起來。

由此，對于經濟發展和發展中的政企關系，我們既要解放思想，變革觀念，從哲學的本體論、認識論和實踐觀、倫理觀上進行思考，又可以從經濟學的知識創新、市場和企業家的角度，全面考察和有效解釋現代發展問題。概言之，至少需要反思和厘清三個問題：一是生產力與生產關系、生產方式與上層建筑之間的關系，過去常常片面強調存在決定意識，強調經濟活動的決定性作用，而輕視知識和政治上層建筑的地位和作用;二是發展個體與整體、個人與國家之間的關系方面，過去常常片面強調人的整體性、受動性，強調國家的理性和權力，而輕視人的個體性、主體性、能動性，輕視分工、交換和競爭的作用;三是在經濟發展的因素和動力上，過去常常片面強調物質資源、生產資料的作用，注重資源、資金的投入，而輕視人的知識創新、勞動能力，知識的創新、擴散和應用，知識對發展的偉大作用和歷史貢獻。

知識創新和市場的發展

現代經濟持續增長的基本、普遍、主要的原因和動力是什么？不難發現，盡管影響、制約經濟發展的因素、方式很多，但決定經濟發展的基本、普遍、主要的因素或方式只能是創新，是通過競爭性、普遍性、大規模、持續性的研究開發而實現的知識創新，是基于知識的創新和擴散而導致的技術、生產、交換、消費上的創新和變化，是經濟活動的主體、對象、工具、環境、過程、方法等方面的創新和變化，是社會勞動生產率的全面、持續提高。

對于人類知識和知識創新在經濟發展中的地位和作用問題，可以從以下幾個層面進行理解：人是經濟發展的基本的、能動的主體;知識和知識創新是導致現代經濟持續增長的基本、普遍、決定性的因素;大學、企業、研究所等是研究開發、知識創新的組織形式;市場是知識競爭、交換、擴散、應用的基礎方式。

第一，人是經濟發展的基本的、能動的主體。人的主體性既是指獨立的個體或個人是社會經濟活動的主體和基礎，個體是個人利益進而也是他人、公共利益的基本判斷者，個人利益是人類活動的基礎和主要的動力，個體的利益之和就是社會、國家和人類利益，社會活動以個體為主體、以個體活動基礎。

人的主體性又是指人是經濟發展的能動主體。人的經濟活動具有主觀能動性，是由一定的習慣、道德、知識、觀念等指導和約束的活動，是人的自主的、主動的、有目的、有計劃的物質生活資料的生產活動，是為了不斷滿足人的物質性消費需要而能動進行的活動。許多人自以為不受知識或理論的影響，其實他們早已是某些知識或理論的俘虜。

第二，知識和知識創新是導致現代經濟持續增長的基本、普遍、決定性的因素。推動經濟持續發展的主要因素或力量是人類的知識創新或創新性知識。20世紀60年代以來，阿羅、馬克盧普、貝爾、羅默、盧卡斯等人關于知識、研究開發、經濟增長的研究進一步解釋了知識生產和應用對經濟持續增長的作用，張維迎、張躍等人也闡述了知識、思想對經濟發展的決定作用。

人類知識的生產、交換、分配和應用是影響社會經濟發展的關鍵因素，絕對不能輕視、歪曲知識和政治上層建筑的巨大作用。一個國家、一個時代的物質生活資料生產與政治、知識之間并不是簡單的決定和被決定關系，政治、知識對經濟活動也不只是哲學描述的反作用。實際上，馬克思經濟理論的內核和本質是人為主體的勞動價值和經濟發展理論，經濟發展的真實主體是那些能動性、有知識、敢創新的人群，勞動是人類有意識、能動性、組織性的勞動;人類勞動雖然包括簡單勞動和復雜勞動，但條件反射只能維持動物的生存和繁衍，簡單勞動只能維持人類循環重復、停滯不前的社會簡單再生產，而復雜性勞動特別是創新性勞動才能推動人類經濟的持續發展;科學技術是第一生產力，創新性勞動是基于知識的創新，是知識的創新、傳播和應用過程;知識是形成人們的經濟預期和決策、組織和管理經濟活動、實現社會擴大型、可持續再生產的必要性、決定性因素。

企業家是通過探索、判斷、發現、捕捉生產和交換中的贏利機會，創造性連接知識的生產和應用、知識市場和商品市場的中介和獵手，在技術、產品、市場、組織等方面實現生產要素的創新性配置，承擔創新成本并獲得創新收益的人。在這個意義上，大部分企業的創業者和管理者并不是企業家，只有應對經濟活動中的未知性、不確定性，組織、管理創新活動并承擔創新風險、責任的才是企業家，企業家是知識創新的實施者，是企業發展的關鍵因素和內在精神。

從歷史、實踐的角度，如果認真觀察和分析諸如古代中國長期停滯、中世紀歐洲陷落、亞非拉許多地區至今落后，那么就不難發現：知識創新是人猿相揖別、人類文明產生和發展的基本、首要因素，知識創新、思想啟蒙、觀念轉變、知識應用在古今中外的人類社會經濟發展中都發揮了前提性、決定性的作用。例如，拿破侖以軍事力量讓歐洲君主聞風喪膽，但他的“讓學者和驢子走在隊伍中間”的軍令和1804年稱帝前夕頒布的《法國民法典》，保障了法國和歐洲繁榮至今。而馬克思《資本論》和馬克思主義作為創新性、批判性的知識成果，對于現代社會經濟發展發揮的長期的、巨大的影響則是關于知識創新作用的另一個例證。

正是由于文化是人民生活的精神家園，是民族健康發展的血脈，現代經濟是基于知識、技術、生產、交換、分配、消費等各個方面不斷創新的經濟，是建立在知識的創新、擴散、應用基礎上的知識化、信息化、全球化的經濟，知識、技術進步導致了企業生產函數中知識資本比重的不斷增加和經濟的持續快速增長。1996年，經濟合作與發展組織（OECD）年度報告提出了知識經濟范式，知識經濟是以知識資源的占有、配置、生產、使用為基礎的經濟，2001年進一步推出了解釋經濟發展的《增長的推動力：信息技術、創新和創業精神》;1998年，世界銀行發布了以“知識與發展”為主題的發展報告。

第三，家庭、企業、大學、研究所、政府等是研究開發、知識創新的組織形式，而企業是研究開發、知識創新的主要組織。知識創新主要源于人的有目的、有組織的研究開發活動，研究開發是生產、提供知識、技術創新的手段，那些在知識生產和應用中具有創新性貢獻的人群才是真正的思想家、科學家、藝術家、發明家、教育家、企業家、政治家，才是人類文明的拓荒者和領路人。進入近代社會后，研究開發才開始成為有目的、有組織的人類活動，政府、大學和企業開始成為研究開發的主體。比較而言，來自政府的研究開發經費和創新成果出現了減少的趨勢，企業特別是公司企業成為研究開發和知識創新的主要實施者，企業大量投資于研究開發，企業研究開發成果直接帶來了經濟增長。換言之，創新性的企業和企業家才具有真實的競爭和盈利能力。

1819年，圣西門在短文《寓言》中提出了兩個天真而惡毒的幻想：假如法國突然損失了3000名優秀的化學家、生理學家、數學家、詩人、畫家、雕刻家、機械師、工程師、農夫、工匠，法國馬上會變成一具沒有靈魂的僵尸。假如法國只不幸地失去了國王的兄弟、安古雷姆公爵殿下、國家大臣、國家參事、議員、元帥、主教、省長、法官、大財主等所謂的國家棟梁，雖然會使善良的法國人懊喪，但并不會給國家帶來政治上的不幸。圣西門因此被控犯了誣蔑國家罪，而列寧則譽之為警世名言。

第四，市場是組織、協調知識的生產、交換、競爭、應用的基礎性、決定性方式。不斷滿足人類的消費需要是推動知識創新的內在動力，人類又是如何組織知識的生產、檢驗、交換、競爭、擴散、應用等一系列活動的？答案就是市場，是自由競爭、完全競爭、公平競爭的知識市場或思想市場。知識有交流、競爭，有比較、選擇，才能夠源源創新、優勝劣汰、進步積累。

知識市場上奉行的是與商品市場同樣的法則，公民具有憲法賦予的言論、出版、通信、宗教信仰等自由，進行科學研究、文學藝術創作和其他文化活動的自由，個人、企業、學校、研究所、報社、書店等知識的生產者和消費者能夠自由進出知識市場，能夠自由展示、討論、選擇、交換知識，各種創新性知識因能夠有效滿足人的消費需要，增進個人利益和公共利益而不斷生產、擴散、應用和積累，低效、無效、以至荒謬錯誤的知識則逐漸被冷落、淘汰。如此，才能夠全面比較、學習、吸收、應用人類創造的知識成果，讓一切勞動和資本、知識和技術、法律和管理的活力競相迸發，讓一切創造社會財富的源泉充分涌流，讓發展成果更多更公平惠及全體人民。

知識創新和市場體制改革

1995年，我國正式提出了科教興國戰略。但30多年中，自主研究開發和知識創新能力嚴重不足，某些研究和生產領域與國際先進水平的差距趨于擴大。我國依然主要依靠勞動、資源密集型加工業參與國際分工和國際競爭，80%以上工業產品的生產能力利用不足但還要大量進口國內短缺產品，近年來還出現了科研、管理人員爭相移民，消費者踴躍搶購日本電飯煲、馬桶蓋的現象。

在我國經濟發展處于體制改革、結構調整、增速降低的緊要關口，在全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國的未來時期，如何實現國民經濟的持續健康發展？我們盡管能夠開列無數項的理論和對策，但根本性、頂層性的發展原則和制度設計就是兩條：一是尊重、落實和保障廣大居民充分、平等的人身權、財產權和其他權利，同時規范、約束政府的權力，使廣大居民真正成為經濟發展的主體;二是建立健全知識創新和知識市場體制，使知識和知識創新成為我國社會經濟發展的基本、普遍、決定性的因素。

第一，深化知識創新的體制改革。廣大居民是知識創新的基礎主體，家庭、企業、大學、研究所、政府等是知識創新的組織形式。為此，就要深化研究開發、知識創新的體制改革，全面落實憲法賦予的言論、出版、通信、宗教信仰等自由，進行科學研究、文學藝術創作和其他文化活動的自由，改革企業、大學、研究所等知識生產和知識教育的體制，全面激勵廣大居民特別是思想家、科學家、藝術家、發明家、教育家、企業家、政治家的創新精神，促進知識、技術、產品的創新和市場、法律、組織的變革，保護他們原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的成果和利益。

第二，深化知識市場的體制改革。輿論有底線，宣傳有紀律，但知識無身份，學術無禁區。我國的知識市場存在著改革滯后、開放性差、功能不全、效率較低的問題，難以發揮組織、協調知識的生產、交換、競爭、應用的基礎性、決定性作用，嚴重限制著創新型國家、精神文明強國的建設。例如，圖書2014國民閱讀調查數據顯示，2013年我國成年國民人均紙質圖書閱讀量為4.77本，遠低于國際平均15本、鄰國韓國11本、日本40本;2011年以來我國發明專利申請受理量雖然連續4年位居世界首位，但專利的創新性和轉化率非常低下。

第三，弘揚和保護創新精神。思想家、科學家、藝術家、發明家、教育家、企業家、政治家等創新性人才的本質和精神就是自由的探索、冒險和創新，就是對知識的綜合性收集和學習、創新性生產和應用。在經濟發展中，沒有企業家的企業至多是規范化、重復性的產品加工和銷售機構，有了企業家而不知、不能保護的國家也不可能躋身于發達國家之列。

責編 /張曉