新ISO 19600合規管理體系助企業降低風險且減少成本

譯 / 王雯雯

新ISO 19600合規管理體系助企業降低風險且減少成本

譯 / 王雯雯

全球金融危機以來，合規已成為當今企業面臨的最大挑戰之一。在經營中，沒有注意合規方面的標準、沒有正確控制企業文化可能意味著花費額外的數百萬美元罰款。那么，企業的權益如何得到保障，這個方面是否有可操作的標準？新版ISO 19600:2014提供了答案。該標準對企業合規管理制度進行了定義與引導，且有助于企業在日常經營中做出正確的決定。圍繞合規和風險的管理規定,標準化正在改變著投資管理領域的格局。從投資企業，到資產管理公司，方方面面都受到影響。當前，資產管理公司需要重新思考，他們用來合規和操作風險管控的方法及如何實踐新標準ISO 19600。

目前，新的法規幾乎每個星期都在宣布。美國商品期貨交易委員會已經擴大了它的管轄權,同時歐盟另類投資委員會同樣增加了合法、合規要求。這些都很容易引起企業的擔憂。然而，ISO 19600標準作為總則類的標準，適用于所有經濟組織，不論其大小。

合規，是指商業組織的經營活動與法律、規則和準則相一致。在商業活動中許多人甚至企業管理者對“合規”概念的理解卻是表面化的,許多人將合規簡單地理解為就是符合規定,不符合規定就是違規。顯然,這些理解與ISO 19600定義不同。在國際標準的定義中，它們不僅包括那些具有法律約束力的文件,還應包括更廣義上的誠實廉正和公平交易的行為準則。

所以，遵守ISO 19600標準不僅能夠有效降低商業風險，更能夠優化企業結構、達到減少成本的效果。合規的企業首要目標是確保公司妥善履行職責和有效管理聲譽風險的危害。

該標準通過ISO項目委員會ISO/PC 271開發。新的ISO 19600為企業提供了全面的指導與幫助，且提供了易于遵循的例子，是幫助用戶建立合規管理系統的框架性標準。在ISO 19600的幫助下，企業部門可重新審視并改善所在組織的風險管理政策，以及企業風險架構和風險偏好。合規的相關費用及成本，在企業中所占不小。一旦有所違反，造成的經濟損失及無形損失（如聲譽受損）無法估量。專家表示，標準化在企業的經營過程中需要得到足夠的重視。

ISO / PC 271主席馬丁·托拉爾（Martin Tolar）稱，新標準將大大協助合規框架的持續改進。“ISO 19600:2014有望作為合規的一把標尺。它甚至能夠起到法律一般的評判作用。由于標準的可操作性，所有組織都能因遵守其而獲益。”

（原文：New ISO standard on compliance management cuts challenges and costs，來源：ISO官網）