義務教育均衡發展監測評估理論與實踐研究綜述

李宏君，杜英杰

（哈爾濱市教育研究院，黑龍江 哈爾濱150020）

一、國外相關研究

國外在基礎教育均衡發展方面已經有了大量的理論和實踐,學者們有的從財政角度對機會、過程和資源、結果三個維度加以測評；有的將影響教育公平的社會與文化背景、政治背景、教育過程、教育內部和外部的要素歸類，多維度多層次地構建較完整的教育均衡指標體系，為監測教育事業發展、確認教育不公的原因、指出未來發展方向提供了寶貴的經驗;有的采用經濟學指標基尼系數這種相對差異方法進行實證研究、分析測評指標的差異程度、測量教育不均衡狀況、進行教育基尼系數評估。在學生學業測評中，一般多用平均分、標準差等絕對差異統計方法，也采用多層線性分析等方法來分析不同層面因素對學生成績的影響。可見，國外無論是在研究的對象和內容上，還是對義務教育均衡發展狀況的評價上，都從強調機會平等向質量提升轉變，都更多地強調教育成就。

二、國內相關研究

我國自2005年5月，教育部出臺《關于進一步推進義務教育均衡發展的若干意見》起，強調建立和完善義務教育均衡發展監測制度。直至2012年制定的《縣域義務教育均衡發展督導評估暫行辦法》，建立了“縣級自評、地市復核、省級評估、國家認定”的四級聯動督導工作體系，為推進義務教育均衡發展提供了更加清晰的衡量標準和評價辦法。特別是教育部和各省（自治區、直轄市）簽署了義務教育均衡發展備忘錄后,以市域或縣域為單位的均衡發展指標的研究，成了學者們廣泛關注的焦點。

（一）理論研究

1.關于均衡發展測評指標的研究。最初，大家普遍認為,在多年計劃經濟和城鄉二元體制下，由于義務教育領域內資源配置的失衡，導致了比較顯著的非均衡發展趨向。認為教育發展中很多問題與投入不足有關，教育投入是解決教育問題的基礎條件，學者們圍繞著中觀層次的教育均衡，注重在區域均衡、城鄉均衡、學校均衡和群體均衡中選取硬件因素確定指標體系。這個體系不但包括衡量基礎設施的均衡發展,也包括衡量師資力量的均衡發展,不但包括教師的自身條件和能力培養,也包括學校的管理水平。當時的研究者們已認識到:教育公平,基礎是教育資源配置的公平。中觀層次的教育均衡是內在的、實質的教育均衡，它在整個教育均衡體系中體現了經濟學的特點，反映的是教育資源配置的均衡，但卻忽視了中觀層次教育均衡發展不只體現在區域均衡、城鄉均衡、學校均衡、群體均衡和硬件均衡上，還包括軟件均衡，同時宏觀和微觀層次教育均衡因素在早期的研究中沒有體現。

之后,學者們在指標體系中設立了教育權利的公平和教育機會的均等幾項指標,這是一個很大的進步,足見義務教育直接關系著社會的公平和個人的基本權利，已成為整個理論界的共識,并嘗試設計和構建出了一些教育現代化指標體系。宏觀層次是在整個教育均衡體系中以外在的形式體現教育均衡的社會學特點，它不僅體現在教育權利公平、教育機會均等，還包括教育規模均衡、結構均衡、制度均衡等，這些因素沒有引起早期研究者的注意。

可見上述時期，人們十分關注兩個方面，即配置均衡：公民基本教育權利的機會與質量保障；供需均衡：教育公平正義的政策實踐與戰略調整。當時許多學者認為要確保教育公平、促進均衡發展，最根本的策略在于促進教育資源配置的均等化和合理化。

中期的研究中，學者們運用系統思想，遵循平等原則、差異原則和補償原則,緊緊圍繞教育不平等的內涵，不僅能夠客觀地描述和反映教育不平等的數量特征，而且體現出了其內涵的層次性。它基本滿足指標體系設計所要求的目的性、科學性、可行性、聯系性和層次性原則。編制體現就學平等、受教育條件均等和教育效果均衡的量化監測指標體系表，框架模型初見端倪。如，崔慧廣在《區域義務教育非均衡發展測量方法的構建》中，將教育不平等評價指標體系設為教育機會、教育過程和教育結果三個一級指標。在教育機會的二級指標設有入學率、升學率、輟學率以及在校生構成比例。教育過程的二級指標設有生均教育經費；生師比、教師學歷合格率、中高級職稱比例；生均校舍建筑面積、生均儀器設備總值、生均圖書藏量、生均體育運動場館面積、生機比。教育結果的二級指標設有：文盲半文盲人口所占比例；大專及以上人口所占比例；人口平均受教育年限。這套教育不平等評價指標體系相對于早期的研究在質量均衡、生源均衡和結果均衡上有了很大的突破,。然而，該指標體系只涵蓋了教育不平等的三個層次中那些容易量化的內容，而對于難以量化的內容則沒有涉及，如學生的社會和家庭背景、學業成就、身心發展、畢業后成功機會等教育結果方面的不平等都沒有納入指標體系中來。但仍沒有形成一個公認的基礎指標體系，沒有形成地方特色指標和差異性指標，沒有根據均衡發展的不同階段設立不同的標準基數，沒有完全反映義務教育均衡發展的新要求。

現階段,隨著我國經濟實力的不斷增強、教育政策的日漸完善，學生受教育的權利和機會已經得到保障，義務教育經費保障機制基本建立,城鄉免費義務教育全面實行,我國已經擺脫了教育資源匱乏的狀況,義務教育發展進入全面提高質量的新階段,從外延式發展轉向內涵式發展,從擴大規模轉向提高質量,均衡發展。為此，學者們堅持系統論的觀點,從實踐的整體性出發,把握教育均衡發展系統的各個不同層次的動態結構,協調好各個層次之間的關系，在總結已有研究經驗的基礎上，進一步改進現有的義務教育發展的量化評估指標體系的設定，使之能更好地用于義務教育發展進程的綜合評價，將義務教育均衡監測的重點放在了合理配置資源配置和教育質量上。程序上，嚴格按照標準化、規范化的程序，經過整合、研討和修訂，研發科學、合理、權威的監測框架和指標體系，為教育均衡監測工作順利開展奠定了良好的基礎。這個階段的重點已不是起點均衡了，如，北京市在2010年底已開始對18個區縣義務教育均衡發展狀況進行監測。監測內容主要有兩大塊,其中經費保障、辦學條件、干部教師配置和普及水平4項一級監測指標；27項二級監測指標,包括生均教育經費、生均運動場地面積、體質健康合格率、具有合格學歷教師比例等內容。安徽省也在2011年初公布了550項對安徽省義務教育均衡發展狀況的監測指標,涉及經費保障、辦學條件、師資配置和教育質量4項一級監測指標,28項二級監測指標。

可見，教育均衡正向內涵式發展指標的研究邁進，即在包涵宏觀方面體現義務教育均衡發展的量化基礎上，將主要精力更多地指向學校內、課堂上等學生個體能親身獲得體驗和感覺到的微觀領域的公平發展問題，這往往是國家法律、政策等宏觀和中觀層次所難以直接發揮作用的地方。因此，學校內部各學科、各年級的均衡協調發展，教師課堂教學過程中的平等待生、民主管理等微觀領域的教育公平問題應成為研究的新課題。

目前，比較受學術界認可的指標體系有兩種。

一種是在以往的研究基礎上，增加了過程指標和結果指標,形成了以教育機會、教育資源配置、教育過程和教育結果四個核心指標為主的反映起點公平、過程公平、結果公平三個層面的指標監測體系。每個子領域下又分設若干一級指標和二級指標。

另一種是根據義務教育相關政策與法規要求，編制一組能用具體數值來反映該區域教育均衡發展水平的指標，依據一定的理論和實際進行權重賦值，建立相應的數據模型和框架設計。通過對這些指標數據進行系統搜集、動態分析和科學計算，評量該區域義務教育發展的均衡度。

2.關于均衡發展程度測評方面的研究。學者們借助我國教育發展的宏觀數據和微觀調研數據，構建教育均衡指數，對均衡發展的進程進行測度,對均衡發展的狀況加以衡量。目前,衡量義務教育的均衡度,普遍使用的指標有:標準差、極差、方差、差異系數、指數方法、變異系數、加權變異系數、離均差系數、加權離均差系數、洛倫茨曲線和基尼系數等。現行的監測評估方法包括:相對評價與絕對評價結合的方法；定量評價與定性評價結合的方法；分項評價與綜合評價結合的方法；自評與他評結合的方法；評價與指導結合的方法。

（二）實踐探索

1.加強領導，建立健全組織機構。只有結合本地實際，建立健全各級組織機構，才能保障義務教育均衡發展，監測工作有條不紊地進行，才能形成政府負責抓、教育主管部門具體抓、學校直接抓的工作局面和長效機制，形成上下聯動、相互配合的組織網絡。

2.完善政策，做好發展規劃，建立義務教育均衡發展監測制度。為了科學全面反映義務教育均衡發展狀況，為各級政府提供教育決策依據，為推進義務教育均衡發展提供政策和制度保障，各地積極建立義務教育均衡發展監測制度。重慶市制定《縣（區）義務教育均衡發展監測工作實施方案》《推進義務教育均衡發展課題研究方案》《義務教育均衡發展的評估指標體系》《義務教育均衡發展的考核監督機制》，把義務教育均衡發展工作納入每年重慶市政府對各區、縣政府教育工作考核評價責任狀中去。

3.建立全方位、多維度的教育監測評估體系，全面開展監測工作。通過建立完善的教育監測評估體系，提高教育督導的針對性和時效性，既是轉變政府職能，做好宏觀管理和科學決策的基礎，也是遵循教育規律，提高義務教育學校的辦學水平，推進義務教育均衡發展的前提和保障。成都市以多維度監測評估體系促進義務教育優質均衡發展：以促進縣域均衡為重點，研制《區（市）縣教育現代化監測指標體系》；以促進城鄉均衡為重點，研制《城鄉教育一體化發展監測評價指標體系》；以促進學生健康成長為目的，開展學生課業負擔監測工作；以提高教育教學質量為目的，開展學生學業質量監測工作。

4.轉變評估觀念，變達標性評估為動態性監測評估。根據本區域的實際，優化監測方法，計算均衡程度，把以往的達標性評估逐步改變為動態性監測評估，讓教育改革和發展水平看得見、摸得著、測得準、信得過。

三、不足和研究趨勢

當前,各地義務教育均衡發展實踐開局甚好，取得了階段性成果。但義務教育均衡發展監測的理論與實踐中還存在一些不足和遺憾。理論方面,我國義務教育均衡發展量化監測方面的研究存在片面性和盲區,還沒有形成一個較為統一的指標體系，義務教育均衡發展的指標構建方面還存在指標定位不準、檢測方法不當等有待完善之處，量化指標監測的科學性和規范性有待加強。實踐方面，須要逐步設計出較為科學、實用和更加切合實際的監測指標體系和數據采集方式；須要進一步發揮監測結果對區域配置教育資源的引導作用；須要發揮監測結果對學校改進工作的指導作用；進一步完善監測技術，提高監測質量；研究確立科學的均衡標準、要加強各地實踐的交流,形成生動活潑各具特色實踐成果；加大典型經驗宣傳力度，讓均衡發展成為全社會的共識,成為人們耳熟能詳的時髦詞匯。另外,國內的實踐模式的理論總結、國外均衡發展的理論與實踐方面的研究須要加強。