加強事中事后監(jiān)管
——新版《認證機構管理辦法》解讀

■文/菁 菁

加強事中事后監(jiān)管
——新版《認證機構管理辦法》解讀

■文/菁 菁

為進一步簡政放權、轉變政府職能并完善認證機構行政審批程序，近期，國家質檢總局、國家認監(jiān)委對《認證機構管理辦法》進行了修改，并從2015年8月1日起施行。新版《認證機構管理辦法》將通過加強事中事后監(jiān)管、多元共治等一系列措施，確保認證質量。

取消部分行政審批事項

據(jù)國家質檢總局相關負責人介紹，此次修改取消了部分行政審批和備案事項，并調整了管理方式。包括取消對認證機構設立分公司的行政審批，調整為向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門報送相關信息；取消認證機構分包境外認證機構認證業(yè)務的行政審批，調整為事后備案管理；取消對認證機構設立辦事機構、境外認證機構設立駐華代表機構的備案，調整為向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門報送相關信息。

例如，新版《認證機構管理辦法》將原有第十七條“認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業(yè)務，應當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關責任”修改為“認證機構通過合約方式，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務的，應當事先取得相關認證領域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內向國家認監(jiān)委備案，承擔相應認證風險和責任”。原有第三十五條第一款修改為“國家認監(jiān)委對認證機構實行認證業(yè)務信息報送和年度工作報告公示制度”；第二款修改為“認證機構應當按照相關規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務信息，包括：設立分公司和辦事機構的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫停或者撤銷認證證書情況以及與認證結果相關的業(yè)務信息情況。”

放寬認證機構審批條件

新版《認證機構管理辦法》放寬了認證機構審批條件。一是結合商事制度改革，認證機構設立審批由“先證后照”改為“先照后證”。凡是依法成立并能夠承擔相應法律責任的法人，在其取得法人資格后，均可申請設立認證機構；二是取消了專職認證人員必須具有執(zhí)業(yè)資格和能力的規(guī)定；三是取消了外方投資者在華設立中外合資、合作經(jīng)營認證機構的中國合營、合作者應當為經(jīng)國家認監(jiān)委批準的具有3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的認證機構或者依法取得資質認定的檢查機構、實驗室的規(guī)定；四是取消認證新領域提供可行性研究報告的規(guī)定；五是取消了出資人提供相關資信證明的規(guī)定；六是認證機構申請擴大業(yè)務范圍時，取消認證機構從業(yè)1年以上，并且1年內無違法違規(guī)行為的限制。

據(jù)了解，此次修改將原有第七條第一款的“設立認證機構，應當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內的認證活動”修改為“設立認證機構，應當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監(jiān)委批準后，方可從事批準范圍內的認證活動。”刪除了第八條第一款第二項中“屬于認證新領域的，還應當具有可行性研究報告”的表述，第三項中“出資人符合國家有關法律法規(guī)以及相關規(guī)定要求，并提供相關資信證明”的表述和第四項中“執(zhí)業(yè)資格和能力”的表述。

簡化許可程序

新規(guī)延長了許可期限，簡化了許可程序，縮短了許可時間，將原有《認證機構批準書》有效期由4年延長為6年；將自受理認證機構設立申請，作出批準決定的期限由90日縮短為45日；認證機構需要延續(xù)批準的，由《認證機構批準書》有效期屆滿前90日，修改為有效期屆滿30日前，將延續(xù)批準復查修改為書面復查；將許可中的專家評審環(huán)節(jié)由必經(jīng)環(huán)節(jié)修改為可選擇環(huán)節(jié)。第十一條修改為：“《認證機構批準書》有效期為6年。認證機構需要延續(xù)《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿30日前向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的認證機構按照本辦法規(guī)定的設立條件和審批程序進行書面復查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。”

增加處罰措施

修改后的《認證機構管理辦法》規(guī)定，要加強認證機構從業(yè)規(guī)范，強化事中事后監(jiān)管。取消的行政審批和備案，按照“放、管、治”相結合原則，相應增加了一些必要的事中事后監(jiān)管措施。行政審批事項取消的，實施事后告知性信息備案，未備案的，增加了相應的行政處罰；備案事項取消的，實施信息報送，未報送信息的，增加了相應的行政處罰；增加認證機構年度報告以及社會責任報告的信息公示制度，增強認證機構自律意識，接受社會監(jiān)督。

此次修訂將原有第三十八條修改為：“國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：（一）與境外認證機構簽訂分包合約未向國家認監(jiān)委備案的；（二）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（三）認證證書未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書式樣與備案證書式樣不符的。”

據(jù)國家質檢總局法規(guī)司綜合處處長南軍介紹，質檢總局和認監(jiān)委一方面做好行政監(jiān)管方式創(chuàng)新，提高行政監(jiān)管的效果，比如對認證活動和認證結果進行抽查并公布抽查結果，實施認證機構業(yè)務信息和年度報告公示制度，并進一步明確認證機構相應的法律責任；另一方面，加強多元共治，充分發(fā)揮認可機構、行業(yè)自律機構和社會監(jiān)督的力量，共同加強對認證活動的監(jiān)督。據(jù)悉，目前國家認監(jiān)委已經(jīng)在官方網(wǎng)站的管理體系認證證書查詢欄目中，增加了向社會公開的認證結果信息，各相關方可以通過查詢系統(tǒng)，獲得與認證結果相關的更全面信息，有利于社會各方及時了解認證機構發(fā)展狀況，加強對認證機構的監(jiān)督。