關于環評中公眾參與問卷調查樣本數量的探討

韓明爽 李鋼 唐菲 王玨

摘要：針對目前環評公眾參與問卷調查工作中存在的調查數量隨意性、調查結果可信程度的不確定性等問題，通過對現階段典型公眾參與調查問卷結構進行分析、對問卷調查結果樣本分布特性等問題進行討論，將統計學中關于樣本數量確定的方法引入環評公眾參與問卷調查樣本數量的確定中，并給出了相應的確定步驟及需要注意的問題。以期有助于提高環評公眾參與問卷調查結果的科學性和可信性。

關鍵詞：

環評；公眾參與；問卷調查；樣本數量

DOI： 10.14068/j.ceia.2015.06.018

中圖分類號：X828文獻標識碼：A文章編號：2095-6444（2015）06-0079-05

問卷調查作為環評公眾參與（以下簡稱“公參”）調查中的一種重要方式，在日常環評工作中被廣泛采用。但長期以來對于其需要調查的數量以及調查結果的可信程度等問題，始終沒有明確的說法。現行的《環境影響評價公眾參與暫行辦法》關于公參問卷的調查，也只是要求：“問卷的發放范圍應當與建設項目的影響范圍相一致；問卷的發放數量應當根據建設項目的具體情況，綜合考慮環境影響的范圍和程度、社會關注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源以及其他相關因素確定”。新頒布的《環境保護公眾參與辦法》要求：調查問卷“調查的人數及其范圍應當綜合考慮相關事項或者活動的環境影響范圍和程度、社會關注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源等因素”。對于一個具體的項目，調查問卷到底該做多少份以及項目的支持率到底需要達到多少方可接受、調查結果到底能在多大程度上反映公眾的意見等問題，各方均無明確的說法。

本文嘗試應用統計學相關理論，探討環評公參中的調查問卷數量以及調查結果的可信程度、誤差范圍等問題，期望能夠有助于環評公參工作的日益公正、科學和可信。

1統計學相關理論

1.1樣本數量的確定

根據統計學理論，對于總體置信水平為1-α、絕對誤差為d的樣本分布（如圖1及公式（1）），在重置抽樣或無限總體抽樣條件下，樣本數量可按公式（2）進行確定；對于有限總體，樣本數量需在公式（2）計算的基礎上，進行必要的修正，具體修正方法見公式（3）。

上述公式，E為總體均值；σ2為總體方差；為樣本均值；d為估計誤差；1-α為置信水平（也稱置信度）；zα/2為上分位數；N為總體數量；n為無限總體需調查的樣本數量；n′為有限總體需調查的樣本數量。由上述理論可知，對于具體的總體進行樣本分析時，在確定的估計誤差、置信水平情況下，只需了解其樣本分布，進而獲取其樣本方差，即可確定所需調查的樣本數量。

1.2伯努利分布特點及其樣本數量的確定

伯努利分布（The Bernoulli Distribution），又名兩點分布或者0-1分布，是一種離散型的概率分布，其特點是只有兩種可能的結果，即成功/失敗、支持/不支持或者0/1。

若X服從概率為pV的伯努利分布，則記為X～Bern（p），其期望值E（X）=p，方差D2=Var（X）=p（1-p）。由此，根據公式（2）可得出伯努利分布樣本數量n的計算公式：

在應用表2進行樣本數量的確定時，需要注意以下兩點問題：

（1）對于需調查的樣本總體數量無法視為無限總體的情況下（一般認為n/N>5%時），還需在表2結果的基礎上按公式（3）進行適當修正（修正后的樣本數量會略小于修正前的樣本數量）。

（2）對于總體數量小于表2（即公式（4）計算出來的樣本數量）的調查對象，一般需對總體進行100%的調查，以期達到需要的調查精度。

2.3公參樣本調查結果的驗證

由2.2節的敘述可知，利用公式（4）進行樣本數量的確定時，是首先假定公參調查的期望結果，而后再依據問卷調查的情況驗證事先假定結果的準確性。

具體驗證的方法是：驗證實際調查得到的支持率p′與事先假定目標支持率p之差是否滿足假定的估計誤差d，即驗證|p′-p|≤d是否成立。

（1）如果|p′-p|≤d，則認為樣本數量確定中事先假定的條件成立，得出結論：在置信水平為1-α、允許估計誤差為d的前提下，公眾支持率可以達到p（目標支持率）；

（2）如果|p′-p|>d，則認為事前假定的條件不成立，需要重新假定條件（即降低目標支持率p、調整估計誤差d或置信水平1-α）確定樣本數量，并補充不足的問卷調查，然后重新驗證，直至假定條件成立。

為便于在公參現場調查中及早發現假定條件可能存在的問題，表2中在給出不同目標支持率p（即期望值）、估計誤差d和置信水平1-α條件下對應的樣本數量時，還給出了與之相對應的贊成人數下限和反對人數上限的數量。在環評公參現場調查中，一旦發現調查人數中反對的人數高于反對人數上限（或支持的人數低于贊成人數下限），即應及時調整假定條件，重新確定樣本數量，并按重新確定的樣本數量進行公參調查，避免全部現場調查結束后，返回單位再判定假定條件是否成立，出現二次甚至多次現場補做公參的現象。

2.4公參問卷調查樣本數量確定推薦的步驟

總結環評公參問卷調查中，樣本數量確定的操作步驟：

（1）首先根據項目可能影響到的敏感對象情況，確定公參調查樣本總體的數量N（可以是人數或者戶數）；

（2）綜合考慮項目的特點，當地環境敏感程度、受影響公眾情況、環保要求及評價期望值等多方面因素，初步假定公參調查的目標支持率p、估計誤差d、置信度1-α等參數；

（3）按照表2或公式（4）確定需調查的公參問卷數量（即樣本數量），對于樣本總體數量不足以視為無限總體時，還需按照公式（3）進行適當修正；

（4）按照確定的樣本數量進行現場問卷調查；

（5）計算問卷調查中得到的實際公眾支持率p′，并進行結果驗證：

如果|p′-p|≤d，得出結論：在置信水平為1-α、允許估計誤差為d的前提下，公眾支持率可以達到p（目標支持率）；

如果|p′-p|>d，則假定條件不成立，需要重新進行步驟（2）～（5）的工作 。

3應用舉例

為便于理解以上樣本數量的確定步驟，此處例舉了一個典型的例子。具體如下：

某項目環評中涉及三個居民小區的公參調查，其中A小區共有低矮居民建筑6棟，居民288戶、806人，位于項目西南，最近居民建筑距離項目邊界約30 m；B小區共有低矮建筑3棟，居民32戶、90人，位于項目東側，最近居民建筑距離項目邊界約50 m；C小區共有高層建筑4棟，居民384戶、1 075人，位于項目東北，最近居民建筑距離項目邊界約120 m。當地主導風向為東北風。

按照2.4節步驟確定調查樣本數量，進行公眾參與調查，詳見表3。

結論置信水平95%，誤差范圍5%，公眾支持率可達到90%置信水平100%，誤差范圍0，公眾支持率可達到88%置信水平90%，誤差范圍5%，公眾支持率可達到85%

注：*B小區樣本總體小于需調查的樣本數量，因此進行了逐戶（逐人）調查；** 此處為考慮第一輪、第二輪兩部分調查結果的綜合支持率。[HT]

調查中，考慮到A小區距離項目較近且位于項目的下風向，因此為A小區設置了較高的目標，在第一輪假定的目標支持率p=95%，估計誤差d=5%，置信水平1-α=99%（希望代表99%民眾的意見）。但從第一輪的調查結果看，假定目標不成立，因此需調整目標重新進行第二輪調查（此處將目標降低至支持率p=90%、置信水平1-α=95%）；第二輪調查中，在充分利用第一輪成果基礎上，僅補充進行了新假定目標增加的樣本數量的調查。

而B小區由于樣本總體數量（32戶、90人）小于計算得到的需調查樣本數量（97戶或97人），因此需進行逐戶（逐人）調查。

通過上述公參調查最終得出結論：A小區在置信水平為95%（即代表95%民眾的意見），誤差范圍為5%的情況下，公眾支持率可達90%；B小區由于進行了逐戶（逐人）調查，因此置信水平為100%（即代表100%民眾的意見），誤差范圍為0%，公眾支持率可達88%（調查支持率）；C小區在置信水平為90%（即代表90%民眾的意見），誤差范圍為5%的情況下，公眾支持率可達85%。

在此案例中，考慮到不同小區與項目的位置關系不同，可能受到的影響相差較大，因此工作中為三個小區假定了不同的目標支持率、置信水平和估計誤差，并據此確定各自的調查樣本數量，進行問卷調查，得出不同小區對該項目的公眾支持率。對于敏感程度不高的項目，也可以不區分小區，將各敏感點視為一個整體統一進行調查。

4結論

本文將統計學中關于樣本數量確定的方法引入環評公參問卷調查樣本數量的確定，并給出相應的步驟及需注意的問題，通過這種方法將有助于使調查結果更為科學、可行。

參考文獻（References）：

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